2016公司全面质量标准化管理实施办法

- 1 - 黑岱沟（哈尔乌素）实业公司全面质量标准 化管理实施办法 第一章 总 则 条1条 为了扎实推进“五型企业”建设，全面促进现场管理和基础管 理，进一步提高黑岱沟（哈尔乌素）实业公司（以下简称“ 公司”) 生产经营管理水平，在全公司范围内推行全面质量标 准化管理，体现全员参与、全过程、全方位管理的精神， 结合公司实际情况，特制定本办法。 条2条 本办法主要规范了全面质量标准化管理的体系与标准、考 核评比、奖罚等内容。 条3条 本办法所称“ 全面质量标准化管理”是指以基础管理、现场管 理为基础，以工作标准和工作质量为中心，以过程控制为 手段，通过各系统的规范化、标准化运行，实现管理的全 员参与、全程控制，与年度经营业绩责任书为载体的 经营责任目标化管理，共同组成公司“软”指标评价和“硬”指 标考核相结合的绩效考核评价体系。 条4条 全面质量标准化管理坚持简洁实用、便于操作、易于考核 的原则，全面实施、逐步完善。 - 2 - 条5条 本办法适用于黑岱沟实业（哈尔乌素）公司及所属各单位 。 第二章 组织与职责 条6条 公司成立全面质量标准化管理领导小组。 组 长：公司经理 副组长：公司书记 公司副经理 工会主席兼纪检委书记 成 员：办公室、财务部、经营管理部、生产技术部、安监站 、党委工作部、工会、各单位行政一把手 公司全面质量标准化管理领导小组负责对全面质量标 准化管理工作进行指导、督促、检查、考核、评价、奖罚 。 公司全面质量标准化管理领导小组下设办公室，办公 室设在经营管理部，经营管理部经理兼任办公室主任，负 责全面质量标准化的日常管理工作。 条7条 公司职能部门及各单位的行政正职是全面质量标准化管理 工作的第一责任人。 各单位要结合实际情况，参照本办法制定车间（部、 队）、班组全面质量标准化标准，重点对车间（部、队） 和班组实行全面质量标准化管理。 - 3 - 第三章 体系与标准 条8条 全面质量标准化管理体系包括安全管理系统、生产技术管 理系统、环保信息化管理系统、物资机电管理系统、财务 资产管理系统、基础经营管理系统、人力资源管理系统、 办公服务管理系统、计划工程管理系统、班组建设管理系 统，共十个子系统。 全 面 质 量 标 准 化 管 理 体 系 生 产 技 术 管 理 系 统 安 全 管 理 系 统 财 务 资 产 管 理 系 统 环 保 信 息 化 管 理 系 统 人 力 资 源 管 理 系 统 物 资 机 电 管 理 系 统 班 组 建 设 管 理 系 统 办 公 服 务 管 理 系 统 基 础 经 营 管 理 系 统 计 划 工 程 管 理 系 统 条9条 全面质量标准化考核要注重对现场管理质量标准化和基础 管理质量标准化的考核，各单位要针对本单位的实际情况 制定具体的考核实施细则。安全管理系统、生产技术管理 系统、环保信息化管理系统、工程管理系统和物资机电管 理系统中机电管理部分的考核以现场管理为主，其他管理 系统的考核以基础管理为主。 条10条 安全管理系统考核执行黑岱沟实业公司安全风险预控管 理体系考核奖罚办法。 - 4 - 条11条 生产技术管理系统考核执行黑岱沟实业公司生产系统考 评细则。 条12条 环保信息化管理系统考核标准 （详见附件1 ：其他管理系统质量标准化考核评分标准)。 条13条 物资机电管理系统中机电设备部分考评标准执行黑岱沟 实业公司机电设备管理标准和考评细则；物资供应部分 考评标准（详见附件1 ：其他管理系统质量标准化考核评分 标准) 。 条14条 公司后勤管理工作纳入全面质量标准化管理办公服务管理 系统，经营管理部为责任部门，考评标准依据神华准能 集团公司后勤服务管理考核办法。 条15条 公司班组建设管理纳入全面质量标准化管理工作中，责任 部门为党委工作部、经营管理部、生产技术部、安监局、 工会，考评标准依据黑岱沟实业公司班组建设管理办法 。 条16条 其他管理系统质量标准化考核评分标准（详见附件1：其他 管理系统质量标准化考核评分标准) ，公司机关质量标准化考核评分标准（详见附件2:公司机关 全面质量标准化考核评分标准)。 - 5 - 第四章 考核评比 条17条 公司对各单位的全面质量标准化管理工作实行动态抽查、 半年检查、全年考评验收制度。 条18条 各组织机构考核职责： （一)全面质量标准化管理领导小组每季对各单位全面 质量标准化工作进行抽查，半年组织检查，年底进行总结 、评比，制定和完善新一年的考核标准。 （二)全面质量标准化管理办公室负责对公司全面质量 标准化检查考核的组织和汇总工作，同时按照公司全面质 量标准化管理领导小组的要求，做好全面质量标准化管理 的日常工作。 （三)公司各管理考核责任部门按照全面质量标准化考 核标准，负责对相应的管理系统进行日常检查与考核。 （四)各单位每季度对本单位全面质量标准化管理工作 进行一次自检。 条19条 考核责任部门（详见附件3：全面质量标准化管理考核责任 部门) 。 条20条 全面质量标准化考评范围、依据、内容及评分方式、计分 原则具体如下。 （一)考评依据：对公司各单位的考核依据各系统考核 标准，对公司机关的考核依据黑岱沟实业公司机关全面 - 6 - 质量标准化管理考核标准。 （二）考核评分：考核评分实行互动式打分，即各系 统责任部门为各单位考评打分，各单位为公司机关各部门 考评打分。 （三）考评计分：个别单位考核不涉及的项目，最终 采用其他单位得分平均分，作为本单位此项得分。 条21条 每个系统满分为100 分，各系统得分相加总和为考核总分， 考核分数低于总分85%（包括85% ）的，为不达标单位、 部门。 条22条 基层单位全面质量标准化考核结果分为三个等级： 一级：年度考核得分在930分以上； 二级：年度考核得分在900-930（含）分； 三级：年度考核得分在850-900（含）分； 考核分数在850分及以下的为不达标单位。 公司机关：一级93分以上；二级90- 93（含）分；三级85- 90（含）分，考核分数在85分及以下的为不达标部门。 第五章 奖 罚 条23条 根据准能集团公司全面质量标准化管理奖励基金额度，对 我公司年度考核达标单位进行奖励，奖励标准依据考核结 果分为三个档次，每个档次级差根据集团公司奖励总额确 - 7 - 定。 条24条 考核责任部门对负责的管理系统独立检查、考核，由全面 质量标准化办公室统一汇总评比、奖罚。 各单位、各部门根据生产经营实际情况，依据各类人 员的参与程度、工作量大小，按重点生产岗位、现场管理 岗位和基础管理岗位等进行二次分配，不搞平均主义。 条25条 对年度考核验收全面质量标准化没有达标的单位，不进行 奖励 条26条 科级管理人员、专业技术职务人员、普通管理人员年终绩 效奖金与本单位、部门全面质量标准化的考核挂钩，考核 结果不达标的单位、部门，扣罚科级管理人员、专业技术 职务人员年终绩效奖金3- 5%，普通管理人员年终绩效奖金的1- 3%。同比奖励考核优秀单位。 第六章 附则 条27条 本办法由黑岱沟实业公司负责解释。 条28条 本办法自发布之日起施行，原神华准能黑岱沟实业公司 全面质量标准化管理实施办法（准能黑实字201522 号）同时废止。 - 8 - 附件:1.其他管理系统质量标准化考核评分标准 2.公司机关全面质量标准化考核评分标准 3.全面质量标准化管理考核责任部门 - 9 - 附件1 其他管理系统质量标准化考核评分标准 全面质量标准化管理体系分为十个子系统,其中安全管 理系统、生产技术管理系统、物资机电管理系统中机电管 理部分和办公服务管理系统中后勤服务管理部分的考核以 现场管理为主,并相应制定了具体的实施考核细则。其他管 理系统的考核以基础管理为主, 详细的考核评分标准如下: 表一 环保信息化管理系统考核评分标准 序号 考核内容 考核标准 分值 评分标准 一 环保管理 70 1 组织保障 3 建立健全本单位节能环保领导小组，小组组长由科 、队长担任，明确领导小组职责分工，小组人员发 生变化应及时更新。 组织机构不健全、领导小组职 责分工不明确或人员变更调整 不及时，扣1分； 1.1 组织机构 节能环保重点单位（包括：供热车间，黑岱沟水暖 综合服务队、哈尔乌素水暖综合服务队）要将节能 环保工作纳入月度生产经营，其他单位纳入季度例 会议程。 2 未将节能环保工作纳入月/季度 生产经营例会议程，扣1分。 1.2 人员配置 配置节能环保兼职管理人员。 1 未设节能兼职管理人员，扣1 分。 2 目标管理 10 - 10 - 2.1 目标设立 根据公司年度节能环保目标任务，结合本单位实际 情况制定年度节能环保工作计划。 5 未制定年度节能环保计划，扣 2分，计划不详细、不全面扣1 分； 逐级签订目标责任状（书），与职工签订安全环保 承诺书 未逐级签订责任状（书），扣 0.5分。 2.2 目标执行 公司下达的节能减排考核指标完成情况。 5 未完成公司下达的节能减排考 核指标，扣5分。（没有排放 指标的单位最终考核得分=（ 实际得分/考核满分）100） 。 3 风险预控 6 未开展风险预控管理培训，扣 0.3分3.1 一般要求 开展全员环境风险预控管理培训，并有培训记录。 1 未建立培训记录，扣0.2分 3.2 风险隐患 辨识 应持续开展环保风险隐患辨识。 2 未开展环保风险隐患辨识，扣 1分 未对风险隐患进行分级评估， 扣0.5分/项3.3 风险隐患 评估 对风险隐患按照确定的分级方法进行科学评估。 1 评估方法不正确，扣0.5分/项 未制定风险隐患整改方案，扣 0.5分3.4 风险隐患 控制 按照“五定” 原则制定可行的风险隐患整改方案。 2 整改方案不符合“五定”原则， - 11 - 扣0.5分 不能按期完成整改的，提出调整建议，必要时制定 临时措施。 未提出调整建议且未制定临时 措施，扣0.5分/项 4 环保管理 27 环保设施明细、运行记录、维护记录、污染源监测 记录齐全。 3 台帐不完善，每缺一项，扣0. 5分。 4.1 环保设施 使用管理 不得使用国家淘汰类、限制类设备、工艺及产品。 2 环保设施治理违规选用国家淘 汰类、限制类的设备、工艺及 产品，扣1分。 烟气处理环保设施要与锅炉运行同步进行，不得擅 自拆除、闲置或关闭。 擅自拆除、闲置和关闭环保设 施的每发生一次，扣0.5分。 燃煤锅炉数量、大小、安装位 置与排污申报登记或环评批复 不相符，扣0.2分/项； 燃煤锅炉数量、大小、安装位置应与排污申报登记 和环评批复文件保持一致，并按环保要求配置相应 的处理设施。 未按要求配置处理设施，扣0. 2分/ 项。 烟气处理设施的处理能力及工艺应满足废气处理要 求，大气污染物达标排放。 超标排放率5%后，有在线 监测系统的每升高一个百分点 ，扣0.2分，无在线监测系统 的每升高一个百分点，扣0.5 分。 4.2 大气污染 防治 主要污染物排放总量满足公司核定的排放量指标要 5 超出总量核定指标，扣0.5分/ - 12 - 求。 项。 未按要求设煤尘防治设施，扣 0.5分； 堆煤场地有规范场所并按照环保要求建设防治煤尘 扬散设施，按要求规范运行，无组织颗粒排排放浓 度应 1 各类废水处理设施应与生产生活过程同步运行，不 得擅自拆除、停运、关闭；按环保要求进行废水处 理。 擅自拆除、闲置和关闭环保设 施或未按环保要求进行处理的 ，每发生一次扣0.2分 。 废水达标排放，无各类废水达标外排，无直排、偷 排、漏排等违法现象。 4 发现废水未经环保设施处理直 排、漏排废水有偷排现象，扣 0.5分/处； 4.3 水污染防 治 各类废水排放口位置、数量、排放方式和排放去向 ，应与环评批复文件、排污申报登记保持一致。 1 废水排放口位置、数量、排放 方式和排放去向，应与环评批 复文件、排污申报登记不相符 ，扣0.5分/项。 办公作业区生活垃圾、应集中堆放，不得随意倾倒 、堆放或抛洒。炉灰渣等固体废物应按照当地环保 部门要求进行处置或利用。 3 乱排乱弃生活垃圾、炉渣灰等 固体废弃物，扣0.2分/次。 4.4 固体废物 污染防治 灰渣应拌湿拉运，并有苫布封闭，运灰道路定期洒 水。 1 灰渣未拌湿扣0.1分/次，运灰 道路未洒水，扣0.1分/次。 4.5 危险性废 危废处置应符合环评批复，按危险废物贮存污染 3 管理不规范扣0.5分/项； - 13 - 物处置 控制标准要求规范管理危险性废物； 生产过程中使用的机械设备应配置消音器、隔声室 、降噪绿化带等有效的噪声控制措施。 未采取噪声控制措施，扣0.2 分/处。 4.6 噪声污染 防治 按中华人民共和国环境噪声污染防治法及相关 细则规范控制各类噪声 2 管理不规范扣0.5分/项；。 4.7 生态保护 绿化复垦执行神华准能集团公司绿化复垦管理办 法，工程过程神华准能集团公司绿化工程现场 管理考核办法，养护执行神华准能集团公司绿 化养护规范。 2 结合日常管理及检查情况，管 理不规范扣0.5分/项； 5 应急管理 4 制定本单位的环境应急预案。 未制定环境应急预案，扣1分 。 5.1 应急预案 应急预案至少每3年进行审核和修订。 2 未按规定对应急预案进行修订 ，扣0.5分。 5.2 应急培训 对应急队伍进行应急预案知识的培训，保存应急培 训记录。 2 未组织应急培训或培训无记录 ，扣0.5分。 6 专项管理 4 6.1 计划管理 根据国家和集团对节能环保的要求，结合本单位实 际，编制节能环保专项计划，并按公司要求报送。 2 未编报节能环保专项计划，扣 2分。 6.2 过程管理 制定完备的节能环保专项实施方案。 1 未制定实施方案或方案不完备 ，扣0.5分/项。 - 14 - 专项竣工后，对实施效果进行验收评估。 未开展验收评估工作，扣0.5 分/项。 6.3 竣工管理 专项实施效果应达到设计要求。 1 实施效果未达到设计要求，扣 0.5分/项。 7 能源管理 10 未建立重点耗能设备台账扣1 分； 重点耗能设备台帐（包括设备 主要设计能效参数、规格型号 、使用地点、投运年限、实际 运行能效参数、能耗统计等参 数）不完整扣0.5分/项。 建立完整的重点耗能设备台账。 未定期更新重点耗能设备台帐 扣1分。 禁止使用国家规定淘汰的耗能设备 使用国家规定淘汰的耗能设备 扣1分。 7.1 重点耗能 设备管理 主要耗能设备的效率指标达标及设计规范要求。 4 未按规定对主要耗能设备进行 效率检测扣0.5分/项目；能效 指标未达标，扣0.5分/项。 7.2 能源计量 管理 配备足够的计量器具，绘制计量器具网络图 2 计量器具配备率不达标，扣0. 5分； - 15 - 未绘制计量器具配备网络图， 扣0.5分 定期进行计量器具检定、校验 未定期对计量器具进行检定、 校验，扣0.5分 定期分析能源购入储存、加工转换、能源使用状况 ，各个环节效率达标 环节效率不达标、未制定能效 提升整改扣1分。 7.3 能源使用 管理 绘制能流图和能量平衡表 4 绘制能流图及能量平衡表不全 、不完善扣0.5。 8 统计 4 应设置明确的节能环保统计负责人。 未设置节能环保统计负责人 或负责人不明确，扣1分。 每月5 日前向生产技术部报送上月节能环保统计报 表。 报送不及时，扣0.5分/次。 报送节能环保数据准确；在统计口径、统计方法及 其他统计要求一致。 报送数据不准确，扣0.5分/次 。 8.1 统计报告 节能数据及污染物排放报表在报送前经本单位队领 导确认签字（或加盖单位公章）并留存。 4 报表未经队领导确认签字（或 加盖单位公章）并留存，扣0. 5分/ 次。 9 宣传 2 9.1 宣传 定期宣传有关节能环保的方针政策、节能环保理念 和知识。 2 未定期开展有关宣传活动，扣 1分。 二 信息化管理 30 1 信息化项目管理 8 - 16 - 信息化项目按照神华准能集团公司信息化项目立 项管理办法进行立项，信息化项目所在单位负责 项目的需求计划申报工作。 2 未按信息化立项管理办法 进行立项，扣1分；未按时进 行信息化项目需求计划申报， 扣1分。 1.1 项目立项 信息化项目方案通过信息处审核后上报。 1 未经信息处审核信息化项目， 扣1分。 1.2 项目计划 信息化项目所在单位负责信息化项目计划的全过程 管理，及时根据信息化项目进展情况调整计划。 1 未调整信息化项目计划，扣1 分。 1.3 项目实施 信息化项目所在单位积极配合信息化项目实施。 4 根据实际酌情扣分。 2 日常工作管理 15 2.1 软件管理 按照神华准能集团公司计算机软件管理办法执 行。 5 未按照神华准能集团公司计 算机软件管理办法执行，扣 2分。 2.2 设备管理 各单位通讯系统、计算机系统、视频监控系统、有 线电视等设备设施出现故障时，及时进行故障申报 ，保证设备设施正常运行。 5 未及时申报故障，扣1分。 2.3 项目基础 设施管理 各单位新建办公楼宇须报信息处参与方案设计和 工程验收；综合布线和机房建设必须符合国家建设 标准；已有机房和综合布线不合标准的需申请改造 。 机房管理要符合相关规定和标准。 3 新建办公楼宇等需规划通讯、 网络的工程未报信息处参与扣 1分；布线、建设不合标准， 扣1分，机房管理不符合规定 的，扣1分。 2.4 培训 积极参加参加信息化项目培训。 2 未参加信息化项目培训，扣1 - 17 - 分。 3 信息安全管理 7 3.1 数据安全 （按照公司神华准能集团公司信息化运维管理办 法规定定期对数据进行备份； （对应用软件系统账户进行审批，对权限的开通、 变更必须进行申请、审批并保留文档记录； （涉密数据、图像管理人员不能泄密。 3 对关键数据未采取加密措施传 输的扣1分；远程访问未按规 定执行，扣1分， 3.2 网络安全 （个人、单位接入公司网络需填报网络接入申请 表进行相关审批，不得擅自移设、更改网络设施 ； （所有入网终端都必须安装集团360杀毒软件，及 时进行升级、更新等管理； （用于经营、生产、控制等专用系统的计算机不允 许接入互联网。 4 未填报申请表入网的，扣1分 ；不按规定布线、安装无线路 由器和计算机入网，扣1分； 入网的计算机未安装集团360 的，扣1分。 合计 100分 备注：环保考核适用于公司产排污单位，其它单位不参与考核；本单位不涉及的考核内容，不扣分， 依据实际得分与考核内容满分比例折算为100分制。 表二 物资机电管理系统中物资供应部分考核评分标准 序号 考核内容 考核标准 分值 评分标准（分项分值扣完为止） - 18 - 1 急需物资计划 各队、部、车间的紧急采 购计划可以随时提报，但 原则上每月不得超过一次 。 5 各队、部、车间的紧急采购计划 可以随时提报，但原则上每月不 得超过一次,每超过一次扣0.2分 。 2 需求计划提报 按规定流程审批 10 提报计划时，必须有各单位领导 签字，有公司领导签字，填报计 划时未按流程审批扣2分，未按 统一的表格填写扣1分。 3 需求计划的及时性 、完整性、准确性 每月在15号以前报下月的 计划 10 1.需求计划提报日期与要求提报 日期每滞后3天扣0.2分。2. 提报 计划时，名称、规格型号、执行 标准各项参数每发现一项不符合 要求扣0.5分。3.提报计划数据 的单位必须与ERP物料的单位相 符，不符扣0.5分。4.申报配件 必须把名称和主机型号填完整， 不填写扣1分。 - 19 - 4 物资领用情况 各单位凭工单领料，特殊 情况白条领料后，要在一 周之内补办工单。急需物 资到货入库后必须在10个 工作日内全部领用。 15 各队、部、车间凭工单领料，特 殊情况白条领料后，要在一周之 内补办工单，每推迟1次扣1 分 。急需物资到货入库后必须在1 0个工作日内全部领用，每推迟 1个工作日扣0.5分。对于寄售材 料等当月内办理完出库手续,物 资领用后，5个工作日内出工单 ，每月20号之前的发料，当月 办理入库手续，未办理的每批扣 0.5分。寄售材料在三天内全部 领用，每推迟一个工作日扣0.5 分。按计划采购回来的物资不得 拒收，每拒收一次扣1分。 合计 40分 表三 财务资产管理考核评分标准 序 号 项目 考核内容 考核标准 分 值 评分标准（分项分值扣完为止） 一 财务 管理 （70 会计基础工作 18 - 20 - 财务基本 制度建设 建立健全易耗品管 理办法，班组核 算办法物资出入 库管理办法等相关 管理制度。 3 没有制度扣3分，一项执行不力扣1分 审核监督 机制 制订基层核算员岗位 责任制，健全审核、 移交、监督机制，严 禁私设小金库。 5 没有岗位责任制扣1分，监督审核不严 扣1分，私设小金库扣5 分 会计基础 建设 加强基础业务单据管 理、易耗品管理、物 资出入库台账登记完 全、账目准确清楚。 3 原始凭证填制不规范、手续不齐全，发 现一项扣1分 分） 基层核算 管理 设有专兼职核算员， 熟悉业务核算，能有 效指导基层报销人员 报销凭证填制准确无 误。 3 无专人负责扣3分，核算员不熟悉业务 扣1分 - 21 - 费用报销 管理 核算档案 管理 严格执行公司规定的 费用开支范围和报销 标准。 完善日常业务单据、 分析汇报材料等财务 核算材料的整理，分 类归档保存。 2 2 超出费用开支范围扣2分，超出报销标 准扣1分 无档案扣1分，档案不完整扣1分 财务基本 制度建设 建立健全易耗品管理办 法，班组核算办法 物资出入库管理办法 等相关管理制度。 3 没有制度扣3分，一项执行不力扣1分 创收和成本、费用核算管理制度 20 增收节支 管理 执行开源创收和“双增双节 ”修旧利废奖励政策。 2 无制度扣1分，无执行扣1 分 基层核算 制度 健全成本、费用核算 管理，建立基层责任 成本分解、核算、考 核制度，加强班组核 算工作。 2 无制度扣2分，指标分解不到位扣1分， 未分解扣2分 - 22 - 成本费用 管理 优化成本、费用核算 管理，加强成本、费 用研究，及时发现成 本管理中存在的问题 并提出管理意见。 2 根据实际酌情扣分 基础材料 报送管理 报送材料及时，符合 要求，数字准确，内 容完整、填列齐全， 分析说明清晰。 2 每一项执行不力扣1分 采购结算 及物资出 入库管理 严格执行公司规定的 采购结算流程，及时 办理物资出入库相关 手续，正确分清生产 经营性及资本性支出 。 4 未执行公司采购流程扣2分，未及时出 入库扣1分，核算不准确扣1 分 已领未用 物资管理 严格控制已领未用材 料金额，避免造成二 次积压，建立已领未 用材料台账，登记准 确。 6 每一项执行不力扣1分 - 23 - 资本性支 出审批管 理 资本性支出是否符合 股份公司和准能公司 的审批规定，有无扩 大规模和范围超计划 的情况。 2 无审批扣1分，扩大规模、超范围扣1分 流动资金管理 14 票据管理 票据填写清楚、完整，印 鉴加盖规范，不得改变资 金用途，不得将一笔业务 化整为零。 2 每一项不规范扣0.2分 内部往来管 理 内部债权债务应及时清理 （每月2日前），不得推诿 扯皮，除特殊因素外，年 末必须清理完毕，各单位 收付款结算凭证及时传递 ，避免未达账项。 2 债务清理不及时扣1分，凭证传递不及时扣1 分 外部债权管 理 外部债权应建立财务及经 办人员责任制，及时清理 ，杜绝呆坏账。 1 无责任制扣0.5分，未及时清理扣0.5分 - 24 - 资金集中管 理 严格执行收支两条线，杜 绝坐支现金。内部结算中 心帐户存款余额不得出现 赤字。 1 坐支现金扣0.4分，账户出现赤字一次扣0.2分 各单位于每年末根据下年 生产经营计划编报全年现 金流量计划，每月25日报 下月现金流量计划，次月2 日上报上月执行情况，同 时上报纸质材料（主管领 导签字）。 5 每超过一天扣0.2分，无纸质材料一次扣0.2分 资金预算管 理 月度现金收支计划要准确 （准确率控制在10%以内 ）。 3 每超降2%扣0.2 分 全面预算管理 14 预算控制 管理 提高预算准确性和上 报的及时性，日常控 制制度健全，预算指 标分解下达到位。 3 每超降5%扣2分，分解不到位扣 2分， 未分解扣2分 - 25 - 考核材料分析认真、 详细，深入剖析差异 产生的原因，分项进 行说明。 3 预算、考核材料不准确扣2分，材料应 付扣2分 预算、考核 材料质量要 求 月度经济活动分析会 材料准确、详实，深 刻阐述差异原因，并 提出合理解决建议， 同时报送经营部和财 务部。 3 材料不准确扣2分，材料应付扣2分，未 及时报送相关部门扣1分 预算外支 出审批管 理 年内新增预算外各种 支出应及时报公司相 关部门履行报批手续 ，纳入总体预算内。 3 未按规定履行报批手续扣3分 其他 不能出现考核时指标 不对或计算依据差错 较大的情况。 2 考核指标不对扣2分，计算依据差错较 大扣2分 财 务 管 理 固定资产 核算 4 - 26 - 新增资产 入账、明 细账核算 情况。 新增固定资产建账、 建卡及时，并且帐、 卡、物信息完整、完 善、一致、准确；遗 留账、卡信息不全及 时完善。 2 新增资产未入账扣1分，建卡不及时扣1 分，信息不全扣1分。 账物核对 情况 定期核对账、卡、物 ，保证账、卡、物一 致；存在不一致的提 出分析意见，及时整 改。 2 核对明细账和实物台帐不一致扣1分， 未及时提出整改扣1分。 资产基础管理工作（现场查看) 6 二 资产 管理 （30 分） 各单位制度 及执行情况 （现场考核) 建立健全固定资产管理制 度并严格执行集团固定 资产价值与实物协同管理 办法、房屋、建构筑 物管理办法、闲置、 废旧物资管理办法、 神华准能公司低值易耗品 管理办法等相关制度。 2 1.固定资产管理无制度或制度不全扣2分。 2.制度未执行扣2分。 3.制度执行不严扣1 分。 - 27 - 固定资产管 理人员以及 管理责任的 落实情况（ 现场考核) 各单位要建立健全固定资 产管理组织机构，固定资 产、闲置及废旧物资，低 值易耗品有专门部门、专 人进行管理，落实管理责 任。 2 1.无组织机构扣1分。 2.固定资产无管理部门、专人管理扣1分。 3.闲置、废旧物资无管理部门、无专人管理扣1 分。 4.低值易耗品无无管理部门、无专人管理扣1分 。 资产管理岗 位及责任制 （现场考核) 制定全资产及低值易耗品 管理人员岗位责任制。 2 1.无资产管理人员岗位责任制扣2分，岗位责任 制内容不全扣1分。 资产实物管理 24 1.固定资产实物台账主要信息不完整、不准确 扣5分。 设备类资产实物信息必须有：资产编号、资产 名称、规格型号、车辆牌号、资产原值、生产 厂家、开始使用日期、已使用时间、存放地点 等主要信息。 固定资产实 物台账建立 及EAM、ER P资产信息 完整、准确 。（现场考 核和日常结 合) 各单位必须建立固定资产 台账，实物台账信息与EA M、ERP资产管理系统资 产卡片信息一致，信息完 整准确，实物信息发生变 动，应及时更新系统信息 。 4 房屋建（构)筑物实物信息必须有：资产编号、 资产名称、建筑结构、建筑面积（管线设施为 起终、点及长度)、证照编号、资产原值、生产 厂家、开始使用日期、已使用时间、存放地点 等主要信息。 - 28 - 2.固定资产实物发生变动时，没有及时更新台 账及资产管理系统卡片信息扣5分，信息不准 确扣4 分。 新增固定资 产的验收及 确认（日常 工作考核) 新增固定资产使用单位必 须经过确认，资产确认单 信息完整、准确。 4 1.新增资产未进行现场确认扣4 分。 2.新增资产确认后资产确认单信息不完整、不 准确扣4分。 固定资产的 内部转移（ 日常工作考 核) 固定资产内部转移时应办 理资产转移手续，并及时 做好转移资产的账务处理 工作。 2 1.资产转移时没有及时办理资产转移手续的扣1 分。 2.没有对转移资产及时做账务处理工作的扣1分 。 固定资产盘 点（日常工 作考核) 固定资产盘点时必须根据 公司盘点要求制定本单位 资产盘点方案、落实盘点 人和监盘人，完成盘点报 告，盘点报告必须经本单 位主要领导进行背书签字 后加盖单位公章，并将盘 点发现的问题及时提出整 改意见。 3 1.资产盘点无盘点方案、盘点报告的扣3分。 2.没有落实盘点人和监盘人扣2 分。 3.盘点报告上报时没有领导背书签字及加盖公 章的扣2分。 4.盘点结束后没有将盘发现的问题及时提出整 改意见的扣3分。 5.各单位提出的问题经公司批复后，没有按批 复意见及时整改的扣3分。 - 29 - 1.对已达报废条件资产没有及时提报报废申请 的扣3 分。 2.同意报废资产没有及时办理鉴定审批手续的 扣2分。 资产报废及 已报废资产 的管理（现 场考核和日 常结合) 各单位对已达报废条件的 资产及时提报报废申请， 对同意报废的资产及时办 理鉴定审批手续，并及时 进行账务处理；对已报废 资产在批复后三个月内必 须提报处置申请。 2 3.同意报废资产没有及时进行账务处理的扣3分 。 4.已报废资产没有及时提报处置申请的扣3分。 闲置资产， 闲置、废旧 物资及残骸 资产的管理 （现场考核 和日常结合) 各单位必须按废旧物资回 收标准及时对闲置、废旧 物资进行回收（包括残骸 资产），建立闲置资产， 闲置、废旧物资及残骸资 产台账，及时提报闲置资 产，闲置、废旧物资及残 骸资产的处置申请 2 1.没有对闲置、废旧物资及残骸资产进行回收 的扣3 分。 2.闲置资产，闲置、废旧物资及残骸资产没有 实物台账的扣2分。 3.没有对闲置资产，闲置、废旧物资及残骸资 产及时提报处置申请的扣2分。 - 30 - 各单位自行 处置闲置、 废旧物资情 况（现场考 核和日常结 合) 闲置、废旧物资处置必须 经公司批复后才能处置； 同意自行处置的闲置、废 旧物资处置程序必须按公 司要求严格执行，处置结 果合法、合规，手续齐全 、完整；闲置、废旧物资 处置后，及时做好账务处 理工作，将处置结果上报 公司资产管理中心备案。 2 1.各单位自行处置的闲置、废旧物资没有经公 司批复的扣2分。 2.自行处置的闲置、废旧物资处置结果不合规 ，手续不齐全的扣2分。 3.自行处置闲置、废旧物资没有及时进行账务 处理工作的扣2分。 4.自行处置闲置、废旧物资没有报公司资产管 理中心备案的扣1分。 低值易耗品 管理（现场 考核和日常 结合) 各单位必须建立低值易耗 品台账；低值易耗品报废 、更新按规定进行审批。 5 1.无低值易耗品台账的扣3 分。 2.低值易耗品报废、更新没有进行审批的扣2分 。 合计 100 表四 基础经营管理考核评分标准 序 号 项 目 考核内容 考核标准 分 值 评分标准 （分项分值扣完为止） - 31 - 定额管理 设立固定的专(兼)职定额管 理人员，定额统计、分析 台帐齐全，每季要按时报 送定额消耗统计表及分析 情况说明（对重点消耗项 目进行详细分析） 10 无固定专(兼) 职定额管理人员 扣2分，台帐有缺失不齐全扣0 .5分，季度报表每缺一次扣0. 5分。 定额执行率 执行定额总项数/实有定额 总项数100% 4 定额执行率90%得1分；90 %不得分 一 定 额 管 理 （ 20 分 ） 定额执行平均 准确率 定额执行平均准确率：各 项定额准确率/定额总数 6 上下浮动超过5%扣0.5分； 浮动5%10%扣1 分 ；超过上限10%扣6 分； 经营考核 严格执行公司年度“五型企 业”建设绩效考评办法 10 经营绩效指标未分解落实，一 项扣0.5分，直至0 分 二 基 础 经 营 管 理 （ 60 分 ） 经营总结分析 经营工作必须做到月月有 分析、季度做总结并召开 经营分析会、生产经营总 结分析必须全面、准确和 及时。 15 内容不全，每缺少一项扣0.5 分；数据（尤其是考核指标） 不准确，每发现一处扣1分； 不能按规定时间给财务部、经 营部上报月度、季度、年度经 营分析及总结的，每次扣0.5 分 - 32 - 做好仓库管理和内部监督 管理工作 17 物料领用手续是否齐全，每发 现一次不齐全扣0.5分；账目 记录是否清楚，每有一处不清 楚扣0.5分；保管员账实不符 的扣1分；保管员与核算员账 目不一致的扣1分；物料摆放 混乱、有安全隐患和脏乱差情 况，每发现一次扣0.5分；有 白条抵库现象一次扣0.5分 油料管理 3 每月15- 17日按计划单一次性领取下月 所需油票，出现一次不按时领 取扣0.5分；计划单无领导签 字扣0.5分；每月不得多次领 取，每多领一次扣0.5分。核 算员做好核算工作，必须保证 车辆正常供油及费用的结算， 否则扣0.5分-1分。直至0分。 日常生产经营 管理 物料消耗等统计资料，如 煤、水、电、主要材料及 其他需要统计的材料等 5 没有统计扣5分；统计不全， 每缺一项扣1分，直至0 分 - 33 - 考核日常公司交办的各项 生产经营管理工作 10 办理不及时的，每次扣1分； 完成质量差，不符合公司要求 的，每次扣1分；不执行公司 下发的制度、办法、规定的， 每发现一次扣1分。 制度流程建设 （10分） 严格执行公司各项管理办 法，并且制定本单位内部 管理实施细则，使管理细 则覆盖本单位主要业务。 5 1. 没有本单位内部实施细则扣 0.2分； 2.内部管理细则业务覆盖不全 面的，每缺一项扣0.2分 风险评估和内 控评估情况（5 分） 每半年要对本单位内部的 经营管理风险进行有效评 估，并且制定有效的管控 措施 5 1.没有进行评估的，扣2分； 2.风险分析准确，管控措施合 理，每发现1项不符合的扣0.5 分。 三 制 度 管 理 及 风 险 评 估( 20 分 制度执行情况 （10分） 积极开展制度培训工作， 加强制度管理培训、检查 工作。 10 对公司级新增、修订的管理制 度，是否及时传达，传达是否 有记录，没有学习记录、检查 或资料不全的，每发现1项， 扣0.5分。 合计 100分 注：考核项目中有不涉及的单位，按涉及单位的得分平均分值得分 - 34 - 表五 人力资源管理考核评分标准 序号 考核内容 考核标准 分值 评分标准（分项分值扣完为止） 一 员工管理（含劳务派遣制人员） 34 1 员工变动管理 及其台帐 各单位按照下发的质量标准 化台账按月进行填报，要求 台帐齐全、规范，记录完整 、清晰。 8 每缺一项扣2.0分，建立不规范扣 2.0分 ，记录不完整扣2.0分，记录不清晰扣 2. 0分。 2 员工调配管理 （各种往来调 配函件） 各类表册按月整理按年度装 订整齐，数据准确，签章齐 全，归档及时，岗位变动及 时准确。 8 没有按规定装订或统一保存扣2.0分，装 订或保存不及时扣2.0分，装订不规范、 不齐全扣2.0分，岗位变动审批不及时每 人次扣2.0分 3 劳动合同管理 及其台账 合同签续订及时、准确、无 遗漏，劳动合同文本保管整 洁、安全，及时转递，签续 订台账登记及时准确。 8 合同签订不及时，扣2.0分；有遗漏，扣 2.0分；转递不及时扣2.0分；合同台账 不准确扣2.0分。 4 员工奖惩管理 及其台账 神华准能公司员工奖惩管 理办法及公司的有关规定 4 不按规定奖惩，每一人次扣2.0分；奖惩 台账不完整扣2.0分。 - 35 - 。 5 绩效考核管理 各单位按照要求成立考核小 组，制定考核方案，建立健 全相关考核指标及评价标准 ，定期开展考核工作，及时 反馈考核结果，及时上报。 6 考核工作未公开扣2.0分；未及时反馈扣 2.0分；未及时上报扣2.0分。 二 考勤管理（含劳务派遣制人员） 29 1 考勤表册及各 种请销假证明 考勤表册按月装订整齐，考 勤记录使用统一规定的代码 ，数据准确，无涂改，签章 ；各种请假证明及手续齐全 ，且与考勤记录相符。 20 考勤表没有装订扣2分，没有按月装订 扣2分，装订不整齐扣2 分；考勤记录不 使用统一的代码扣2分；考勤数据不准 确扣2分，有涂改扣2 分；不按规定签章 扣2分；请假证明有缺项扣2 分；考勤记录与请假证明不符扣4分。 2 考勤与工资发 放的对应情况 执行公司的有关规定。 4 每有一人次对应不合理扣1分，直到扣 完4分为止。 3 请销假、员工 带薪休假管理 及其台帐 台帐齐全、规范，记录完整 、清晰。 5 无台账扣2分，建立不规范扣1分，记录 不完整扣1分，记录不清晰扣1分。 三 薪酬福利管理（含劳务派遣制人员） 12 1 工资发放管理 工资按规定申报、审批、发 放；发放及时、准确符合公 司的要求。 4 每有一次一项不按规定申报、审批扣1 分；工资发放比规定延时一次扣1分（ 非客观原因），不准确、不合理一次扣 - 36 - 1分；如出现计划外发放工资、劳务费 或不经公司审批私自发放工资、劳务费 的现象，每有一次则该单项不得分。 2 工资发放表、 考勤表管理 按时装订整齐，数据准确， 签章齐全，归档完整及时。 4 没有装订扣1分，没有按月装订扣1分； 没有按时归档扣1分；记录或签章不全 扣1分。 3 工资及各项奖 金管理台帐 台帐齐全、规范，记录完整 、清晰。 4 台账每缺一项扣1分，建立不规范扣1分 ，记录不完整扣1分，记录不清晰扣1分 。 四 员工培训 4 1 合理上报年度 计划，认真组 织员工培训工 作（含劳务派 遣制人员） 按照培训计划实施培训工作 4 培训计划上报不及时扣1 分；管理措施 不具体扣1分；培训台帐不规范扣1分， 记录不完整扣1 分。 五 职业技能鉴定（含劳务派遣制人员） 7 1 鉴定计划、人 员工种申报、 工作配合。 所鉴定的工种必须严格按规 定的的条件及时申报，应积 极配合完成所应承担的鉴定 任务和信息维护。 3 鉴定计划申报不及时扣1 分；资格审查 把关不严，不按规定申报扣1分；工作 配合不到位，日常管理办法不健全，考 核工作不严不到位扣1分； 2 职业技能鉴定 管理台帐 台帐齐全、规范，完整、清 晰，更新及时。 4 台账不规范扣1 分，记录不完整扣 0.5分 ，记录信息不准确0.2分/人次，技能等 - 37 - 级信息更新不及时或混乱扣1分。 六 劳动防护用品管理 9 1 着装监督检查 、特种防护用 品管理（含劳 务派遣制人员 ） 对员工劳动着装、配戴劳动 防护用品定期、不定期检查 ，试验和失效报废制度健全 。 3 员工劳动不按规定着装或配戴劳动防护 用品，每人次扣1 分，特种防护用品试 验和失效报废制度不健全扣1分，未按 规定执行扣1 分。 2 各类表册、发 放卡片（含劳 务派遣制人员 ） 装订、填写整齐，数据准确 ，签章齐全。 4 没有建立台账扣1分，台账不齐全扣1分 ；记录或签章不全扣1 分；填写不准确 每一人次扣1 分。 3 采购计划、资 格审查、质量 验收 采购计划及时规范，资格审 查严格，质量进行监督检查 ，特种护品要验收。 2 无计划、计划申报不及时、不符合规定 扣 1分；未审查资格，每有一次则该单 项不得分；合同签订、审批等手续不规 范、不合理每有一次扣0.5分；不按规定 进行质量监督、产品验收扣 0.5分。 七 职业卫生管理（含劳务派遣制人员） 4 1 管理制度和管 理职责，职业 健康培训教育 ，职业危害告 知，职业防护 执行国家有关职业卫生管理 规定，整改及时到位，有效 防治。 3 管理制度不健全职责不明确扣1分；职 业健康培训、教育、宣传不到位扣0.2 分 ；未明确告知职业危害和保护事项扣0.2 分；职业防护用品发放不及时、使用不 规范扣0.2分/人次；员工上岗前、岗中 - 38 - 用品发放与使 用， 职业健康体检 及监护台帐。 和离岗前未进行职业健康检查扣1分； 全员健康体检的体检率未达到95%扣0.5 分；职业健康检查的体检率未达到100 %扣1分；健康监护档案不完整扣0.2分/ 人次；对查出职业病防治存在问题整改 不及时、不彻底扣0.5分；职业健康监护 未实现信息化管理、信息维护不及时扣 0.2分。 2 工伤及职业病 统计、待遇落 实，禁忌症妥 善安排 齐全、规范，记录完整、清 晰，落实到位。 1 工伤及职业病职工登记不及时、不完整 扣0.2分/人次；发生工伤或职业病报告 不及时扣0.5分/次；待遇未落实扣 0.5分 ，对有职业禁忌职工的工作安排不妥善 扣0.5分。 八 社会保险档案管理 1 1 社会保险对账 各年度社会保险对账单是否 及时核对，并在按规定时间 完成。 1 是否按规定执行（1 分） 合计 100分 - 39 - 表六 办公服务管理考核评分标准 序号 考核内容 考核标准 分值 评分标准（分项分值扣完为止） 一 公文、印章、保密管理 20 1 发文管理 文件内容合法合规，文种使用正 确，文字表述精准，结构严谨、 层次清晰、格式规范，发文流程 和行文规则符合规定。发文登记 齐全规范，文件定期整理存档。 8 文件质量分值按公司公文质量评价结果折 分。发文登记不规范扣2分,文件未定期整 理存档扣2分。 2 收文管理 收文办理流程符合规定，催办、 督办及时，来文涉及事项能够及 时处理。收文登记齐全规范，文 件定期整理存档。 8 抽查收文办理记录，流程不规范，每次扣1 分,来文涉及事项未在规定时间内办理完毕, 每次扣1分。收文登记不规范扣 1分 ,文件未 定期整理存档扣2分。 - 40 - 3 印章管理 各类印章和用印登记簿由专人妥 善保管，用印审批手续完备，记 录完整。不开具空白介绍信或空 白纸上盖印。 2 一般性的使用不规范，每次扣0.5分。出现 事故酌情处理。 4 保密管理 严格遵守保密制度、机要文件管 理制度，防止失密、泄密。 2 出现事故酌情处理。 二 信息、督查、调研管理 20 1 信息报送 及时、准确报送信息，不漏报、 不虚报，确保完成全年任务量。 信息内容做到数字准确、情况清 楚、主题鲜明、文字简练，多撰 写综合性信息和具有本单位特点 的信息。 5 按照公司信息报送评分标准评分，折合为 该项分数。 2 督查 认真落实会议议定事项和领导交 办事宜，由专人定期、不定期进 行催办、落实，办理结果能够及 时反馈。 10 公司办公室建立督查事项跟踪档案，公司 督查的事项办理不及时，每次扣1.5分。 - 41 - 3 调研 针对重点、难点、热点问题开展 调研工作。要求调研报告观点明 确、逻辑严谨、文风朴实，反映 情况清楚、查找问题准确，措施 和对策具有可操作性。完成年初 调研任务量。 5 调研报告少于3篇扣 5分，调研报告质量不 高酌情扣分。 三 接待管理 7 1 接待管理 严格遵守公司招待费使用管理有 关规定，从严控制餐饮标准、陪 餐人数，不安排高消费娱乐、健 身活动等。接待审批手续完备。 7 依据招待费使用情况年终通报结果考核， 接待审批手续不完善，每次扣1分。 四 会议管理、材料编撰 10 1 会议管理 会议管理制度齐全、规范，会议 材料翔实准确，会议记录和会议 纪要简明扼要、规范完整。 2 查看会议记录和会议纪要，视情况酌情扣 分。 2 材料撰写 报送材料、总结格式规范，结构 严谨，重点突出，内容详实。 8 抽查各类文字材料，视情况酌情扣分。 五 办公自动化 3 1 办公自动化 规范使用办公自动化系统，提高