2016年上半年陕西省证券从业《证券投资基金》：行为金融理论的应用试题

2016 年上半年陕西省证券从业证券投资基金：行为金 融理论的应用试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、新股网上竞价发行，须由_持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请， 经审核后组织实施。 A主承销商 B发行人 C发行人保荐机构 D证券公司 2、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（） 。 A姓名 B国籍 C境外居住权 D配偶姓名 3、开放式基金是指_。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法 设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或 者赎回的基金 D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申 购或者赎回的基金 4、由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比， 进而判断出股票市场的实际情况的是_ AADI BADR COBOS DWMS 5、在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（） 。 A有限责任公司 B股份有限公司 C合伙制 D合作制 6、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民 币。 A1 B2 C3 D4 7、股票投资风格分类体系的标准不包括（） 。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 8、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易 系统承担，这是指（） 。 A监察独立 B运行独立 C代码独立 D指数独立 9、申请在证券交易所上市的权证，应符合的条件之一是：持有 1000 份以上权 证的投资者不得少于_。 A1000 人 B500 人 C100 人 D10 人 10、_就是分析数据化。 A量化分析 B综合分析 C横向分析 D纵向分析 11、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D零值期权 12、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（） 。 A定向资产管理业务 B限定性集合资产管理计划 C非限定性集合资产管理计划 D专项资产管理业务 13、在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按_进行申 报。 A证券账户 B资金账户 C席位 D交易所 14、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 15、 （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A单因素模型 BCAPM 模型 C多因素模型 DAPT 模型 16、关于最优证券组合，下列说法正确的是_ A最优证券组合是收益最大的组合 B最优证券组合是效率最高的组合 C最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合 D相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高 17、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总 额应不少于公司拟发行股本总额的（） ，发起人的出资总额应不少于（）亿元人 民币。 （） A30% ；2 B35%；1.5 C35%；2 D35% ；3 18、固定收益证券交易商为_的，其注册的证券账户应为上海市场 A 股自营证 券账户或交易所认可的其他证券账户。 A证券公司 B基金管理公司 C财务公司 D做市商 19、深圳证券交易所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于 股。_ A100 100 B100 500 C500 1000 D500 500 20、下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 21、中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为_。 A30 日 B40 个工作日 C60 日 D3 个月 22、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（） 。 A财务公司 B合格境外机构投资者(QFII) C信托投资公司 D上市公司 23、如果市场不是有效的，基金管理人会_。 A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B买入价值低估的股票和价值高估的股票 C卖出价值低估的股票和价值高估的股票 D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 24、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪 一项收入有可能无法确保实现？（） A差价收益 B发行手续费收益 C资金占用利息收入 D留存自营国债的交易收益 25、可转换公司债券的_是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持 债券卖给发行人。 A回售 B赎回 C发行 D股份转换 26、封闭式基金的价格主要受_的影响。 A投资基金规模 B基金份额净值 C市场供求关系 D投资时间长短 27、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或 者做出批准决定之日_个月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工 作并开始投资运作。 A1，5 B3 ，15 C2 ，30 D6，60 28、深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券 交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定，申购日后的_，证券登 记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户 上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 AT+1 日 BT+2 日 CT+3 日 DT+4 日 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列不属于证券法调整范围的是_。 A中国 A 企业在美国发行上市 B中国 B 企业申请在中国上市 C我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D证券衍生品种发行、交易 2、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得_。 A一般证券业务资格证书 B证券发行承销资格证书 C注册会计师资格证书 D证券投资咨询资格证书或执业证书 3、在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（） A自营席位 B代理席位 C普通席位 D有形席位 E无形席位 4、下列股票模型中，较为接近实际情况的是_。 A零增长模型 B不变增长模型 C二元增长模型 D三元增长模型 5、根据有关规定，上市公司因连续亏损，其股票暂停上市后，在法定期限内披 露了相关信息，可在该信息披露后的 5 个工作日内向证券交易所提出恢复上市 申请。前述所指的相关信息是_。 A显示公司已经盈利的第一个半年度报告 B显示公司已经盈利的第一个季度报告 C显示公司已经盈利的第四个季度报告 D显示公司盈利水平达到净资产收益率 6%以上的第一个年度报告 6、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应_。 A具有必备的服务设备 B具有完善的数据安全保护措施 C建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度 D建立完善的风险管理系统 7、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金 B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金 C弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股 利 D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金 8、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交 _。 A上市申请书 B上市推荐书 C保荐协议 D保荐代表人声明与承诺 9、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是_。 A股票期权 B股票指数期权 C利率期权 D货币期权 10、下列投资组合的比例符合证券投资基金管理暂行办法的有_。 A1 个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的 70% B1 个基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 10% C同一基金管理人管理的全部基金持有 1 家公司发行的证券，不得超过该证 券的 10% D1 个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的 20% 11、2005 年 3 月，_制定并发布了国际开发机构人民币债券发行管理暂行办 法 ，对国际开发机构发行人民币债券的相关事项进行了规定。 A中国银监会 B财政部 C中国人民银行 D中国证监会 12、根据新股上网定价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖 方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_。 A发行低价格 B实际发行价格 C平均发行价格 D第一笔买入申报家 13、根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低 限额为_。 A数量不低于 1 万手，或交易金额不低于 1000 万元人民币 B数量不低于 2 万手，或交易金额不低于 2000 万元人民币 C数量不低于 5 万手，或交易金额不低于 2000 万元人民币 D数量不低于 5 万手，或交易金额不低于 5000 万元人民币 14、成长型股票可以进一步分为_。 A防御型股票 B持续成长型股票 C趋势增长型股票 D周期型股票 15、2005 年 10 月 9 日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行 人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D国际金融公司和世界银行 16、股价是经济的晴雨表，在萧条末期时，股价_，在复苏时期，股价已上升 至一定水平。 A缓慢上升 B急速上升 C缓慢下降 D急速下降 17、回购交易通常在_交易中运用。 A远期 B现货 C债券 D股票 18、哈里马柯威茨模型所需要的基本输入包括（） 。 A证券的期望收益率 B贝塔系数 C方差 D两证券之间的协方差 19、证券公司定向资产管理业务的研究工作不包括_。 A建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通 B建立合理有效的控制措施 C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 20、完全预期理论_。 A只承认市场流动性影响远期利率 B只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 C市场流动性可以系统地影响远期利率 D承认存在其他因素影响远期利率 21、_明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 A 证券投资基金法 B 公司法 C 证券法 D 证券投资基金管理公司督察长管理规定 22、增长型行业主要依靠_，从而使其经常呈现出增长形态。 A技术的进步 B新产品推出 C政府的扶持 D更优质的服务 23、以下属于专项资产管理业务特点的有_。 A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B特定性，即要设定特定的投资目标 C通过专门账户经营运作 D投资范围有限定性和非限定性之分 24、基金监察稽核的目的是检查和评价公司_制度的合规性。 A董事会 B监事会 C内部控制 D独立董事 25、下列_不属于登记结算公司的业务范围。 A开立结算账户 B维护清算路径 C管理结算账户 D受投资人的委托派发权益 26、封闭式基金的价格主要受_的影响。 A投资基金规模 B基金份额净值 C市场供求关系 D投资时间长短 27、证券公司设立集合资