2016年江西省证券从业《证券发行与承销》：用于交换的上市公司股票考试题

2016 年江西省证券从业证券发行与承销：用于交换的 上市公司股票考试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、下列选项的哪种情况，可以进行零数委托_。 A卖出股票 B买入股票 C买卖任何证券 D买入记账式国债 2、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算 单位。 A清算编号 B资金账户 C交易席位 D证券账户 3、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在_内报相关机构备案。 A5 个工作日 B10 个工作日 C5 日 D10 日 4、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内 幕信息。 A5% B7% C10% D15% 5、有效市场形式不包括（） 。 A强势有效市场 B半强势有效市场 C弱势有效市场 D半弱势有效市场 6、上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3 个会计年度加权平均净资产收益 率平均不低于（） 。 A5% B6% C9% D10% 7、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、 协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于 _年。 A7 B10 C15 D20 8、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是_。 A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划，开立 1 个专用证券账户 B信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户 C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证券账户 D全国社会保障基金每设立 1 个投资组合，开立 1 个证券账户 9、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础 上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。 这是_的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 10、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发 行之日起_后方可转换为公司股票。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 11、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股 前股本总额的_。 A20% B30% C40% D50% 12、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定 股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（） 。 A市盈率法和市净率法 B市净率法和相对估值法 C相对估值法和现金流量贴现法 D现金流量贴现法和重置成本法 13、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 14、根据现行的相关规定，我国深圳证券交易所配股认购开始于_日。 AR BR+1 CR-1 DR+2 15、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（） 。 A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某 时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大 额合约或互换不同的金融工具 C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具 (变量)未来价格(数值)的 预测和判断的准确程度 16、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为_。 A到期收益率 B加权收益率 C持有期收益率 D当期收益率 17、具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定 在一定期限还本付息的债务融资工具是_。 A银行票据 B商业票据 C中期票据 D短期票据 18、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统 19、基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 20、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由_编制出详细的验证指引或验 证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。 A主承销商 B律师 C注册会计师 D评估机构 21、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组 合属于_。 A防御型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D增长型证券组合 22、某上市公司发行普通股 1000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 5 元，支 付手续费 20 万元，支付咨询费 60 万元，该公司普通股本的会额为（）元。 A1000 万 B4920 万 C4980 万 D500 万 23、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重 大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。 A及时性 B准确性 C完整性 D真实性 24、反映资产总额周转速度的指标是_。 A总资产周转率 B固定资产周转率 C存货周转率 D股东权益周转率 25、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。_则是一类向投资 者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 A基金评级机构；律师事务所 B基金投资咨询公司；基金评级机构 C基金评级机构；基金投资咨询公司 D律师事务所；基金评级机构 26、波浪理论的创始人是_ A马柯威茨 B威廉 C林特 D艾略特 27、在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发 行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。 A因计税而降低 B因负债而升高 C不受资本结构的影响 D无法比较 28、金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓_。 A金融期货合约期权 B股票指数期权 C货币期权 D复合期权 29、代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。 A客户自己 B证券交易所 C证券公司 D代理人 30、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 基金信息披露管理办法 D 证券投资基金信息披露指引 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过_个月。 A2 B3 C6 D12 2、我国证券交易所的职能包括_。 A提供证券交易的场所和设施 B接受上市申请，安排证券上市 C对上市公司进行监管 D组织、监督证券交易 3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的 方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_。 A政策风险 B非系统风险 C总风险 D系统风险 4、我国银行间债券市场的主要职能有_。 A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 C开展经中国证监会批准的业务 D办理外汇交易的资金清算、交割 5、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的是_。 A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令 B在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券 C在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项 D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 6、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经_发起人同意。 A1/2 的 B2/3 的 C3/4 的 D全体 7、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有_。 A对未来利率变动方向的预期 B债券预期收益中可能存在的流动性溢价 C市场效率低下 D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 8、基金财务会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C现金流量表 D所有者权益变动表 9、目前，证券交易所一般采用的竞价方式有_。 A集合竞价方式 B连续竞价方式 C单线竞价方式 D多线竞价方式 10、一般而言，当参数为 9 的相对强弱指标 RSI95。应该（） 。 A持币观望 B持股观望 C买进 D卖出 11、2005 年 5 月 9 日是节后第一个工作日，假设投资者在 2005 年 4 月 29 日(周 五，节前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，则以下说法正确的是_。 A基金将从 4 月 29 日(周五)开始计算其权益 B基金将从 4 月 30 日(周六)开始计算其权益 C基金将从 5 月 2 日(周一)开始计算其权益 D基金将从 5 月 9 日开始计算其权益 12、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后， 应当向_提出股份转让过户登记申请。 A国有资产管理部门 B证券交易所 C证券登记结算公司 D当地政府 13、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超 过企业净资产的_。 A30% B40% C50% D60% 14、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为_以上。 A2 万股 B3 万股 C1 万股 D5 万股 15、我国基金法规定，基金管理人应当履行的职责包括_。 A办理基金备案手续 B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 16、基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由_承担。 A证券交易所和登记结算公司 B基金自身设立的注册登记机构 C基金托管人 D基金销售机构 17、关于发行规模，下列说法正确的有_。 A可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定 B可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近 1 期末净资产额 的 40% C对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近 1 期末公司净资产额的 40% D预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额 18、_，我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。 A2008 年 10 月 B2009 年 1 月 C2009 年 3 月 D2009 年 5 月 19、保荐人应当自持续督导工作结束后_个工作日内向_报送“保荐 总结报告书” 。 （） A15；中国证监会 B10 ；证券交易所 C15 ；中国证监会和证券交易所 D10；中国证监会和证券交易所 20、 证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决 定的是_。 A更换高级管理人员 B转换基金运作方式 C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D基金扩募或者延长基金合同期限 20、 证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决 定的是_。 A更换高级管理人员 B转换基金运作方式 C提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 D基金扩募或者延长基金合同期限 21、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要_个或_个以上的具体变量才 能准确地描述每个子市场的特征。 A1，1 B2 ，2 C3 ，3 D4，4 22、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成 本大于收益时的情况。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置 23、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（） 。 A涉及基金投资运作的信息披露 B涉及基金募集的信息披露 C涉及基金上市交易的信息披露 D涉及基金净值复核的信息披露 24、证券结算风险基金应_。 A存入指定银行的专门账户 B用于弥补证券登记结算机构的业务亏损 C专项管理 D从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 25、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专 业知识和从事证券业务_年以上经验。 A1 B2 C3 D5 26、关于股票价格平均数，下列说法不正确的是_。 A股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平 均值 B简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量 C加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 D修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股 时，通过变动除数，使股价平均数不受影响 27、基金托管人一般通过_等方式对基金资产进行核对。 A计算机系统 B电话银行 C登陆上海 PROP 远程操作平台系统 D登