2016年海南省证券从业资格《证券交易》第四章考试试卷

2016 年海南省证券从业资格证券交易第四章考试试卷 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是_。 A缴纳所欠税款支付清算费用职工工资社会保险费用 法定补偿金 按股东所持有股份比例分配剩余财产 B支付清算费用职工工资法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 C支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 D职工工资支付清算费用社会保险费用法定补偿金 缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 2、保本基金提供的保证类型一般不包括_。 A本金保证 B收益保证 C红利保证 D风险保证 3、按照融资过程中金融企业中介所起的作用的不同，可以把公司的融资疗式分 为（） 。 A直接融资与间接融资 B内部融资和外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 4、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人 民币。 A2 B3 C5 D10 5、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送 集合资产管理计划的单项审计意见。 A1 个月 B2 个月 C4 个月 D6 个月 6、当采取网下、网上同时定价发行方式时，_日，刊登网下发行结果公告。 AT-2 BT CT+3 DT+4 7、主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的 指标是_。 APSY BBIAS CRSI DWMS 8、在委托时，_的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托 9、_是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控 制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。 A合法性原则 B完整性原则 C及时性原则 D有效性原则 10、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是_。 APSY BBIAS CMACD DWMS 11、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所 有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A5 B3 C2 D1 12、目前我国证券市场采用的是_结算模式。 A自然人 B公司 C法人 D第三方 13、根据我国的相关规定，可转债自发行之日起_个月后方可转换成公司股票。 A3 B6 C12 D18 14、证券公司自营业务违反刑法规定的行为不包括_。 A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 15、基金_是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、 基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A账务复核 B头寸复核 C资产净值复核 D财务报表复核 16、收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买 其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不 得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A5 B10 C15 D30 17、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是_。 A市盈率 BEVA CNOPAT DMVA 18、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A可以进行再质押，也可单项卖出 B只能进行再质押 C可以进行同业回购，也可单项卖出 D只能单向卖出 19、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、 股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司 净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括 在内。 A50% B60% C70% D80% 20、收益公司债券与其他债券的区别在于_。 A可以转换成公司股份 B不以公司任何资产作担保 C只有在公司盈利时才支付利息 D持有人享有优先购买公司股票权 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、下列哪几项属于记账式国债的特点_。 A可以记名、挂失 B可上市流通，流通性好 C期限有长有短 D上市后价格随行就市 2、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或 下跌达到或超过 20%时，交易所可对其实施临时停牌_分钟。 A10 B20 C30 D停牌至 14：57 分 3、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是 _。 A购证方式 B储蓄存单方式 C全额预缴、比例配售 D网上定价、竞价 4、头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一 形态具备的主要特征有_。 A一般而言，左肩与右肩大致相等 B就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小 C一般而言，左肩都高于右肩 D突破颈线不定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大 E就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小 5、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由_表决通过。 A发起人大会 B股东大会 C公司董事会 D公司监事会 6、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（） 。 A股份有限公司 B有限责任公司 C股份责任公司 D合伙制企业 7、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。 A上升 B下降 C上下波动 D保持不变 8、股票具有的特征包括_。 A收益性 B永久性 C参与性 D风险性与流动性 9、在公司财务分析中，我们应该注意_。 A财务报表数据的准确性 B财务报表数据的真实性 C财务分析结果的预测性调整 D公司增资对财务结构的影响 E公司注册资本的真实性 10、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是_。 A实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行 的证券资质优良、价格适当 B要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 C发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息 的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 D发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监 管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 11、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为_。 A公募基金和私募基金 B开放式基金和封闭式基金 C在岸基金和离岸基金 D公司型基金和契约型基金 12、投资者委托买卖股票时要支付_。 A开户费 B印花税 C咨询费 D佣金 13、关于发行规模，下列说法正确的有_。 A可转换公司债券的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定 B可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近 1 期末净资产额 的 40% C对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近 1 期末公司净资产额的 40% D预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额 14、关于无面额股票，下列阐述正确的有_。 A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中 所占比例的股票 B无面额股票又称为比例股票或份额股票 C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减 D我国的公司法允许发行无面额股票 15、资产重组对公司的影响有_。 A从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整， 增强公司的市场竞争力 B在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、 显著的改善 C对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可 以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域 D一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，这种方式才会对公司 经营和业绩产生显著效果 16、下列各项属于证券业从业人员的有_。 A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专 业人员，包括相关业务部门的管理人员 B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交 易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机 构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理 人员 C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D专业从事证券业研究的大学教授 17、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得 低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A3% B3 C3.5 D3.5% 18、下列说法错误的是_。 A注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 B发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息 的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布 制度 D实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有