2016年浙江省期货从业资格法律法规：日期试题

2016 年浙江省期货从业资格法律法规：日期试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在我国的期货交易中。黄大豆 1 号的替代物包括（） 。 A一等黄大豆 B二等黄大豆 C三等黄大豆 D四等黄大豆 2、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验。 A：5 B：3 C：2 D：4 3、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监 事。 A1 B2 C3 D5 4、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立 意见。 A公司 B客户 C控股股东 D中小股东 5、证券公司从事中间介绍业务，应当取得_资格。 A介绍业务 B投资咨询 C结算业务 D代理交易 6、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项 的是_。 A非结算会员名单及其变化情况 B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 7、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列_情形之一的，可以要 求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。 A期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏 B违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定 C违反风险监管指标管理规定 D中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形 8、若某投资者以 4 500 元/吨的价格买入 1 手大豆期货合约，为了防止损失，立 即下达 1 份止损单，价格定于 4 480 元/吨，则下列操作合理的有 _。 A当该合约市场价格下跌到 4 460 元/吨时，下达 1 份止损单，价格定于 4 470 元/吨 B当该合约市场价格上涨到 4 510 元/时，下达 1 份止损单，价格定于 4 520 元/吨 C当该合约市场价格上涨到 4 530 元/吨时，下达 1 份止损单，价格定于 4 520 形吨 D当该合约市场价格下跌到 4 480 元/吨时，立即将该合约卖出 9、当履行期货期权合约后，_。 A看涨期权的买方持有多头期货头寸 B看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C看跌期权的买方持有空头期货头寸 D看跌期权的卖方持有多头期货头寸 10、最早的金融期货品种外汇期货是在_率先推出的。 A芝加哥期货交易所 B纽约商业交易所 C纽约期货交易所 D芝加哥商业交易所 11、中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方 面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报备案。 A：中国金融期货交易所 B：中国证监会 C：中国期货保证金监控中心公司 D：中国期货业协会 12、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定 并公布。 A期货交易所 B期货公司 C国务院 D中国期货业协会 13、基金托管人的主要职责包括_。 A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基金管理机构制作的决算报告 D支付基金收益的分配和本金的偿还 14、12 月，中国期货业协会宣告成立，标志着中国期货行业自律组织的诞生。 A：2000 年 B：2001 年 C：2002 年 D：2003 年 15、期货交易所可以设董事会秘书董事会秘书由中国证监会提名，通过 A：会员大会 B：理事会 C：董事会 D：股东大会 16、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金（） 。 A按照损失的 80%补偿 B不予补偿 C按照个人投资者补偿规则进行补偿 D按照机构投资者补偿规则进行补偿 17、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。 A：从业人员应当代理客户从事期货交易 B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情 况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业 务 18、在期权的垂直套利组合中，下列说法正确的是（） 。 A期权的标的物相同 B期权的到期日不同 C期权的买卖方向相同 D期权的类型不同 19、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。 A3 日 B5 日 C10 日 D30 日 20、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起_ 个月内做出批准或者不批准的决定。 A1 B2 C3 D6 21、以下各项中，_是正确的期货的合约名称。 A上海期货交易所阴极铜期货合约 B3 月份交割大豆合约 C实物交割绿豆期货合约 D每手 5 吨的天然橡胶标准合约 22、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之 日起内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐 人的诚信档案。 A：2 个月 B：半年 C：1 年 D：2 年 23、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足， 且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在 未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（） 。 A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B期货公司承担费用 X 和损失 Y C企业承担费用 Y，期货公司承担损失 X D企业承担费用 X 和损失 Y 24、营业部负责人的任职资格由依法核准。 A：期货交易所 B：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 C：中国证监会 D：期货业协会 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 A公开 B公平 C公正 D诚实信用 2、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应 当遵循（）原则。 A因果联系原则 B过错责任原则 C责任自负原则 D公平责任原则 3、在下列情况中，出现_情况将使卖出套期保值者出现亏损。 A正向市场中，基差走强 B正向市场中，基差走弱 C反向市场中，基差走强 D反向市场中，基差走弱 4、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为_。 A大投机商 B多头空头者 C小投机商 D空头投机者 5、_状况的出现，表示基差走强。 A基差为正且数值越来越大 B基差为正且数值越来越小 C基差从负值变为正值 D基差为负值且绝对数值越来越小 6、 （）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A中国银监会 B中国证监会 C期货交易所 D期货业协会 7、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括_。 A运输费用 B交割品级的差异 C交易单位与汇率波动 D保证金和佣金成本 8、大连商品交易所交易的品种不包括（） 。 A豆粕、LLDPE( 线型低密度聚乙烯) B大豆、玉米 C棕榈油、豆油 DPTA(精对苯二甲酸)、天然橡胶 9、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行_ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：会员制 10、期货投机者应当掌握限制损失、滚动利润的原则，这一原则要求投机者 _。 A在损失达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场 B在发生大额损失时继续等待有利时机，等获取利润后再离场 C在行情变动有利时，立即平仓获利 D在行情变动有利时，尽量延长拥有持仓的时间，充分获取市场有利变动产 生的利润 11、下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是（） 。 A未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的 B未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C对所经营的商品进行虚假宣传的 D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的 12、关于期货风险，下列表述正确的有（） 。 A期货公司计算净资本时，可以将期货风险准备金等有助于 增强抗风险能力的负债项目加回 B除 期货风险准备金外，期货公司认为某项负债需要在计算 净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容 C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中 说明 D客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资产 13、发生下列事项时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生 之曰起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告 A：期货公司涉及重大诉讼、仲裁 B：期货公司股权被冻结 C：期货公司股权被用于担保 D：期货公司挪用客户保证金的 14、买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该股票组 合与恒生指数构成完全对应，该合约市场价值为 60 万港元，即对应于恒生指数 12 000 点(恒指期货合约的乘数为 50 港元)。假定市场年利率为 4%，且预计两 个月后可收到 4 000 港元现金红利。则该远期合约的理论价格应为_港元。 A602 013 B602 000 C601 973 D601 987 15、李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008 年初接受客户王某的委托为 其从事期货经纪业务。2008 年 3 月至 5 月期间，李某分三次接受王某的业务回 扣共计人民币 50000 元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是（） 。 A李某构成受贿罪 B李某构成公司企业人员受贿罪 C李某构成侵占罪 D李某不构成犯罪，应受行政处罚 16、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（） 。 A健全性原则 B有效性原则 C合理性原则 D相互制约原则 17、期货结算机构的代替作用，使期货交易能够以独有的_方式免除合约履 约义务。 A：实物交割 B：现金结算交割 C：对冲平仓 D：套利投机 18、下列周期中，持续时间在一年以下的有_。 A长期周期 B季节性周期 C基本周期 D交易周期 19、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有_。 A适当选择期货合约的标的资产 B适当选择交割月份 C充分利用基差套利 D选择流动性较弱的期货合约 20、期货公司风险监管指标包括（） 。 A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C最低额度保证金 D负债与净资产的比例 21、期货交易的盈亏结算包括_。 A交割盈亏结算 B平仓盈亏结算 C持仓盈亏结算 D开仓盈亏结算 22、