2017年上半年天津证券从业资格《证券投资基金》：封闭式基金认购模拟试题

2017 年上半年天津证券从业资格证券投资基金：封闭 式基金认购模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、1993 年 8 月，_发布了企业债券管理条例 。 A国家计划委员会 B国务院 C中国人民银行 D中国证券监督管理委员会 2、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于_。 A50% B55% C60% D65% 3、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。 A1986 B1990 C1992 D1998 4、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00、8.00、4.00 元， 流通股数分别为 7000 万、9000 万、8000 万股。某交易日，这三种股票的收盘 价分别为 9.50 元、15.00 元、8.50 元。设基础指数为 1000 点，则该日的加权股 价指数是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 5、以下不属于证券市场显著特征的是_。 A证券市场是价值直接交换的场所 B证券市场是财产权利直接交换的场所 C证券市场是风险直接交换的场所 D证券市场是价值实现增值的场所 6、优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有_。 A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本， 又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担 B优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也 先于普通股股东，因而风险相对较小 D在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于 普通股票 7、发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（） 。 A股票发行公告 B承销总结报告 C初步询价结果及发行价格区间公告 D网上资金申购发行摇号中签结果公告 8、资本公积金转增股本所获取的收益属于_ A股票股息 B财产股息 C资本损益 D资本增值收益 9、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的_。 A10% B15% C20% D25% 10、_负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构， 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证 金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资 买入和融券卖出的证券种类。 A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构 11、_是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内(超过 1 年)使 企业在生产经营中受益的资产。 A固定资产 B流动资产 C递延资产 D无形资产 12、在股指期货中，由于_，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。 A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数 B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数 C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数 D实现现货交割且以期货指数为交割结算指数 13、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法 ，申购日后的_，证券登 记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户 上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证 券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。 AT+1 日 BT+2 日 CT+3 日 DT+4 日 14、中央政府债券的发行主体是（） 。 A证监会 B国务院 C中央银行 D财政部 15、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起 _个月后方可转换为公司股票。 A3 B6 C9 D12 16、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（） 。 A保质一种投资风格 B进行选择 C构造指数基金 D不同投资风格间的转换 17、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于_。 A非现场检查 B现场检查 C自律性管理 D不定期检查 18、披露上市交易公告书的基金品种不包括_。 A封闭式基金 B公司型基金 CLOF DETF 19、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。 A25% B30% C35% D40% 20、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由 （）进行复核。 A托管机构 B证券公司自己 C推广机构 D结算托管部门 21、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大 C流动性差，风险相对较 D流动性差，风险相对较大 22、偿还期在 1 年以上 10 年以下的困债被称为_。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 23、 证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起 _个月内，向中国证监会报送年度报告。 A1 B3 C4 D6 24、下列叙述不正确的是_。 A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税 C对法人机构征收印花税 D对企业投资者买卖基金，单位获得的差价收入，不征收企业所得税 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、中央银行一般根据宏观监测和宏观调控的需要，根据_的大小将货币供应量 划分为不同的层次。 A安全性 B流动性 C盈利性 D可兑换性 2、以下几种基金，最不适宜长期投资的是_。 A货币市场基金 B股票基金 C债券基金 D混合基金 3、QDII 基金不可以以 _为计价货币募集。 A人民币 B泰币 C美元 D欧元 4、我国基金资产估值的责任人是_。 A基金份额持有人大会 B基金登记机构 C基金管理人 D基金托管人 5、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（） 。 A自然人账户 B法人账户 C境外投资者账户 D基金账户 6、某股份有限公司注册资本为 5000 万元，董事会有 5 名成员，根据公司法 规定，该公司在 2 个月内召开临时股东大会的情形有_。 A董事会人数减 554 人时 B监事会提议召开时 C未弥补亏损额达 500 万元时 D持有该公司 15%股份的股东请求时 E持有该公司 10%股份的股东请求时 7、无形席位报盘方式的优点有_。 A交易速度提高 B交易申报差错率降低 C交易佣金降低 D交易成功率提高 8、买断式回购应遵循的原则不包括_。 A公平 B公开 C风险自担 D自律 9、深圳证券交易所采取的经济服务制度是_。 A全面指定交易制度 B托管证券公司制度 C可选择性指定交易制度 D制定证券公司制度 10、最优证券组合为_。 A所有有效组合中预期收益最高的组合 B无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合 C最小方差组合 D所有有效组合中获得最大的满意程度的组合 11、在_下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。 A直接营销渠道策略 B集中性市场营销策略 C无差异性市场营销策略 D差异性市场营销策略 12、资产证券化交易涉及的当事人主要有_等。 A资金和资产存管机构 B承销人 C信用增级机构和信用评级机构 D发起人 13、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A股票、债券 B公募证券、私募证券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 14、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有_。 A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系 B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管 C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全 D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为 15、关于公司解散，下列说法正确的是（） 。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 16、在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内_等信息。 A偏离度的绝对值在 0.05%0.1%间的次数 B偏离度的最高值 C偏离度的最低值 D偏离度绝对值的简单平均值 17、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。 A优先股票股东的权利和义务 B优先股票分配股息的顺序和定额 C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 18、发行人应披露_，包括提高竞争力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。 A发行当年的发展计划 B未来 2 年的发展计划 C未来 3 年的发展计划 D发行当年和未来 2 年的发展计划 19、 公司法中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的内容包括_。 A不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C董事、高级管理人员的禁止性行为 D董事、监事、高级管理人员的责任追究 20、发行人为他人提供担保的，应当_。 A经过中国证监会批准 B经过保荐机构批准 C听取中国证监会的意见 D听取保荐机构的意见 21、开放式基金的交易价格取决于_。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 22、一般说来，一条压力线或支撑线对当前影响的重要性，有哪几方面的考虑 _ A股价在这个区域停留的时间长短 B股价在这个区域伴随的成交量的大小 C这个支撑区域或压力区域发生的时间离当