2017年河北省期货从业资格法律法规：营业部管理规定试题

2017 年河北省期货从业资格法律法规：营业部管理规定试 题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、中国证监会对证券公司的检查方式包括（） 。 A现场检查 B非现场检查 C书面审查 D谈话 2、期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告次。 A：1 B：2 C：3 D：4 3、_8 月 1 日，国务院发布关于进一步整顿和规范期货市场的通知 ，开始 了第二次清理整顿工作。 A1998 年 B1999 年 C2000 年 D2001 年 4、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有 5%以上股权的 股东净资产不低于实收资本的_，或有负债低于净资产的_，不存在 对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 （） A30% ；30% B30%；50% C50%；30% D50% ；50% 5、证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。 A其全资拥有的期货公司 B其控股的期货公司 C与证券公司受同一机构控制的期货公司 D非 A、B、C 选项中的期货公司 6、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主 要包括_。 A佣金 B交易手续费 C保证金所占用资金而应付的利息 D生产时的管理费用 7、关于合约交割月份，以下表述不当的是_。 A合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份 B某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产、使用、消费等特点决 定 C目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式 D合约交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏、保管、流通、运输方 式和特点的影响 8、期货公司法人治理结构建立的立足点和出发点是风险防范，_成为公司 法人治理结构的核心内容。 A独立经营 B谨慎经营 C风险控制体系 D盈利 9、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（） ，并向期货公司 住所地的中国证监会派出机构报告。 A全体股东 B控股股东 C主要客户 D全体客户 10、期货公司应当在_提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员 资格公示信息。 A本公司网站 B中国证监会指定报刊或媒体 C营业场所 D期货经纪合同 11、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（） 。 A每日风险监管报表 B每周风险监管报表 C月度风险监管报表 D年度风险监管报表 12、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。 A：从业人员应当代理客户从事期货交易 B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务 C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情 况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复 D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业 务 13、以下各项中，_是正确的期货的合约名称。 A上海期货交易所阴极铜期货合约 B3 月份交割大豆合约 C实物交割绿豆期货合约 D每手 5 吨的天然橡胶标准合约 14、在芝加哥期货交易所的大豆期货期权合约中，报价 143 美分蒲式耳的 正确含义是。 A：14125 美分蒲式耳 B：14 25 美分蒲式耳 C：14 375 美分蒲式耳 D：1475 美分蒲式耳 15、关于开盘价与收盘价，正确的说法是（） 。 A开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生 B开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C都由集合竞价产生 D都由连续竞价产生 16、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证 金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期 货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（） 。 A百分之六十 B百分之八十 C百分之二十 D百分之四十 17、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的 详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、 （）和风险管理制度等。 A操作规章制度 B交易管理制度 C金融期货结算业务管理制度 D特定人事制度 18、期货价格具有对_进行预期的功能。 A现货供求关系 B现货价格变化 C现货定价 D未来供求关系及其价格变化趋势 19、下列关于期货公司作用的说法，正确的有_。 A有助于增强期货市场竞争的充分性 B有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性 C可以较为有效地控制客户的交易风险 D有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担 20、期货交易所结算会员的结算业务资格，由国务院期货监督管理机构批准。 国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起_内做出批准或 者不批准的决定。 A10 日 B1 个月 C2 个月 D3 个月 21、期货合约是指由_统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定 数量和质量商品的标准化合约。 A：:中国证监会 B：:期货交易所 C：:期货行业协会 D：:期货经纪公司 22、期货交易的“杠杆机制”指的是（） 。 A期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓 B期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任 C期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算 D期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资 23、在半强型有效市场中，下列说法正确的是_ A：因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B：因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的 C：因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术 分析都是无效的 D：因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析 和技术分析都是无效的 24、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须 取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。 A中国期货业协会 B中国证券监督管理委员会 C国家外汇管理局 D期货交易所 25、套期保值的核心是_。 A数量相等 B方向相反 C方向相同 D风险对冲 26、期货市场的功能，并不是消灭风险，而只是将其转移，转移出去的风险需 要有相应的承担者。 A：对冲机制 B：价格发现 C：套期保值 D：投机 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、9 月 30 日，10 月份某商品交易所的小麦期货价格为 5000 元吨，该现货市 场上的价格为 4900 元吨，期货价格比现货价格高 100 元吨。套利者对此进 行分析后估算出持仓费约为每吨 30 元，同时该套利者认为可以进行期现套利。 就是说，按照 4900 元吨的价格买入小麦现货，同时该期货市场以 5000 元 吨的价格卖出小麦期货合约。然后一直持有到交割。该套利者可将之前买入的 小麦用于期货市场上的交割，这样的话，扣掉持有小麦所花费的持仓费 30 元 吨之后，套利者就会赢利。 A：50 元吨 B：60 元吨 C：70 元吨 D：80 元吨 2、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是( A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份 C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度 D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕 3、可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。 A：期货交易所 B：会员大会 C：中国证监会 D：财政部 4、卖出套期保值主要用于_情况中。 A商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售 价下跌 B储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D加工制造企业担心库存原料价格下跌 5、套期保值是通过建立_机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A期货市场与现货市场之间盈亏冲抵 B以小博大的杠杆 C期货市场代替现货市场 D买空卖空的双向交易 6、2 月 10 日，某投资者以 300 点的权利金买入一张 3 月份到期，执行价格为 10200 点的恒生指数看跌期权，同时，他又以 120 点的权利金卖出一张 3 月份 到期，执行价格为 10000 点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能赢 利(不考虑其他费用) 是_ 的美女编辑们 A：20 点 B：120 点 C：180 点 D：300 点 7、某投资者以 65000 元/吨卖出 1 手 8 月铜期货合约，同时以 63000 元/ 吨买入 1 手 10 月铜合约，当 8 月和 10 月合约价差为_元/吨时，该投资者获利。 A1000 B1500 C2000 D2500 8、与商品期货相比，金融期货的特点有_。 A交割便利 B全部采用现金交割方式交割 C期现套利更容易进行 D容易发生逼仓行情 9、按期权所赋予的权利的不同可将期权分为_。 A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 10、1998 年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有 _。 A上海期货交易所 B大连商品交易所 C广州商品交易所 D郑州商品交易所 11、期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（） 。 A解散 B终止合约 C取消交易品种 D修改交易规则 12、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。 A是否熟悉期货法律、法规 B是否诚信守法 C是否具备胜任能力 D是否符合固定的任职条件 13、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（） 。 A国家机关和事业单位 B证券、期货市场禁止进入者 C未能提供开户证明材料的单位和个人 D国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和 期货业协会的工作人员 14、下列选项中。不属于会员制期货交易所总经理行使的职权是（） 。 A主持期货交易所的日常工作 B拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 C拟订期货交易所章程、交易规则修改方案 D拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划 15、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有_。 A期货交易所的授权 B国务院期货监督管理机构的授权 C中国期货业协会的授权 D 期货交易管理条例的有关规定 16、在下列情况中，出现_情况将使卖出套期保值者出现亏损。 A正向市场中，基差走强 B正向市场中，基差走弱 C反向市场中，基差走强 D反向市场中，基差走弱 17、期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括_。 A围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段 B协会资金实行自行资助形式，由期货行业自身解决 C协会的财务管理应该保密 D会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行 18、江恩角度线包括。 A：交叉角度线 B：平形角度线 C：上倾角度线 D：下倾角度线 19、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审 计部门下设的处有_。 A财务监视处 B市场调查处 C审计处 D调查处 20、客户开立账户，应当出具等证件 A：中国公民身份证明 B：中国法人资格合法证件 C：中国某大学的学生身份证明 D：中国其他经济组织资格的合法证件 21、会员制期货交易所会员的基本权利有。 A：参加会员大会，行使表决权、申诉权 B：在期货交易所内进行期货交易，获得有关期货交易的信息和服务 C：按规定转让会员资格 D：联名提议召开临时会员大会 22、银行业金融机构从事的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后， 由国务院期货监督管理机构批准 A：期货经纪 B：期货保证金存管 C：期货结算业务 D：为期货公司融资 23、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查