发展经济学方法论概述

发展经济学方法论概述 摘 要 一般研究发展经济学，我们首先得研究发展经济学方法论，更一般的我们 可以探索西方经济学方法论。本文从一般到特殊，先回顾西方经济学方法论从 时间纵向划分的四个阶段：前实证主义、实证主义、证伪主义、历史主义，再 从一般到特殊来介绍发展经济学方法论从时间横向划分的四个派别：传统的或 新古典主义的发展经济学理论学派，名族、民主观点的发展经济学理论学派， 激进学派的发展经济学理论，世界银行或联合国机构的发展经济学理论学派。 关键词：西方经济学方法论，一般到特殊，发展经济学方法 Abstract Generally, before doing research on Development Economics , we do research on the methodology firstly , more generally , the methodology of Western Economics . This paper reviews four stages on the methodology of Western Economics from general to the specific: pre-positivism、positivism 、 falsificationism and Historicism . And then , from specific to the general , this paper reviews four schools on the methodology of Development Economics : traditional or neo-classical theory school、 nationalism or democracy theory school、radical theory school and the World Bank or the United Nations agencies theory school. Key words：Methodology of Western Economics，General to the specific，Methodology of Development Economic 目 录 1 引言 .4 1.1 发展经济学概述 4 1.2 西方经济学方法论概述 4 2 回顾西方经济学方 法论的四阶段 .5 2.1 前实证主义阶段 5 2.2 实证主义阶段 5 2.3 证伪主义阶段 6 2.4 历史主义阶段 6 2.5 四阶段之间的内在逻辑关系 .7 3 从西方经济学方法论到发展经济学方法论 8 4 发展经济学方法论的四个学派 10 4.1 传统的或新古典主义的发展经济学理论学派 .10 4.2 名族、民主观点的发展经济学理论学派 10 4.3 激进学派的发展经济学理论 .11 4.4 世界银行或联合国机构的发展经济学理论学派 11 5 结论 .12 参考文献 13 引言 1 引言 1.1 发展经济学概述 发展经济学是西方经济学的一个细小分支，据经济大辞典的解释, 发 展经济学是: 以第三世界国家的经济发展问题为研究对象、20世纪40年代在西 方国家逐步形成的一门经济学分支学科。一般以哈罗德多马模型的产生为西方 发展经济学形成的标志。 1.2 西方经济学方法论概述 一般研究发展经济学，我们首先得研究发展经济学方法论，更一般的我们 可以探索西方经济学方法论，它是指 西 方 经 济 学 界 在 研 究 经 济 理 论 和 经 济 问 题 时 所 采 取 的 各 种 方 法 的 理 论 ， 它 们 以 一 定 的 经 济 学 说 为 指 导 ， 彼 此 之 间 往 往 互 相 交 叉 并 补 充 。 本文从一般到特殊，先回顾西方经济学方法论从时间纵向 划分的四个阶段：前实证主义、实证主义、证伪主义、历史主义，再从一般到 特殊来介绍发展经济学方法论从时间横向划分的四个派别：传统的或新古典主 义的发展经济学理论学派，名族、民主观点的发展经济学理论学派，激进学派 的发展经济学理论，世界银行或联合国机构的发展经济学理论学派。 2 回顾西方经济学方法论的四阶段 西方经济学方法论的发展经历了前实证主义、实证主义、证伪主义、历史 主义四个阶段，这四个阶段之间呈现出一种内在的逻辑关系。 2.1 前实证主义阶段 前实证主义阶段是经济学方法论发展的第一个阶段, 此时经济学方法论还 没有从经济学中游离出来，处于朦胧的状态。正是由于处于一种不定型的、朴 素的、自发的阶段，后来分化出来的各种方法论思想都能从中找到其思想的胚 胎。在重商主义和重农学派的经济思想中，现象描述法和科学抽象法已经初露 端倪。在西方经济学奠基人亚当斯密那里，抽象演绎法和现象描述法得以系统 化。特别是他将这两种方法结合起来分析了一国何以致富的原因, 在经济学说 史上获得了巨大的成功。但是，亚当斯密的这种二重化的分析方法使其经济学 体系充满了诸多矛盾之处，成为日后经济学争论的渊薮，也决定了方法论的分 野之势在所难免。亚当斯密之后，抽象演绎法在李嘉图和西斯蒙迪那里得到了 进一步精致化。现象描述法又得到了马尔萨斯和赛的大力发展。李嘉图的理论 体系表面上看来是符合从抽象到具体的思维过程的，但这个过程具有很大的跳 跃性，这是由于他的方法论缺陷所造成的。 总之, 这个时期的思维抽象还远未发达，表现在其抽象结果中依旧保留了 本该抽象掉的东西。尽管表面上看有些笨拙和幼稚，但其内涵往往十分丰富， 是人类认识发展过程中的一个必不可少的环节，许多思想极具原创性。 2.2 实证主义阶段 实证主义阶段是第一个具有较完整的理论表现形态的发展阶段，与前实证 主义相比，具有一定程度的自觉性。西尼尔已经在较大的程度上摆脱了李嘉图 抽象法的束缚，他在将李嘉图的抽象法发展到当代意义上的假说演绎法的过程 中，充当了不可或缺的中介环节。米尔把归纳演绎的方法确立为对经济学研究 回顾西方经济学方法论的四阶段 惟一合理的方法。凯恩斯沿着这一思路发展了演绎法。他与杰文斯在处理同一 问题时使用完全不同的方法，却得出了相同的结论，可他更强调以真实的前提 为基础。他将在西斯蒙迪那里尚属朦胧的思想实验方法提升为一个方法论原则， 显示了其对经济科学性质的独特理解。凯恩斯坚信对理论的反驳只能靠事实这 一观点，使他成为倡导实证主义方法论的中流砥柱。凯恩斯承认归纳法和演绎 法有互补作用，将西尼尔的抽象演绎法与历史学派的历史归纳法调和起来，但 在原则性的问题上，仍然显现出他是一个十足的实证主义者。 2.3 证伪主义阶段 波普尔的证伪主义方法论被导入经济学是通过哈奇森的经济理论的意义 和基本原理一书。他在方法论上的基本思想是认为科学经济学所研究的应当 是经验上可验证的命题，但是对于应当加以验证的是经济学命题的假定（前提） 还是其预言，他没有明确的态度。他主张对一切科学理论都应采取批判的态度。 波普尔认为, 可证伪性是科学的不可缺少的特征, 科学的增长是通过猜想和反 驳实现的, 理论不能被证实, 只能被证伪, 因而其理论又被称为证伪主义。可 证伪性是波普尔证伪主义的一个核心概念，证伪原则认为, 理论不能被证实, 而只能被证伪。一个理论是否属于科学理论, 不能根据它能否被证实来判断, 而必须以能否证伪来划分。凡是不能被证伪的, 就是科学理论或科学命题；反 之，只要有一个反例存在, 普遍性的全称命题就被证伪, 就是非科学或伪科学。 波普尔的这种思想与之前的实证主义截然相反, 实证主义者认为，只有当一项 理论命题至少在原则上能够得到经验的证实时, 它才是有意义的、可接受的。 2.4 历史主义阶段 历史主义阶段历史学派的经济学方法论没有获得崇高的地位。在正统经济 学的视野中，不论是旧制度经济学学派，还是新制度经济学派都没有跻身于主 流经济学阵营，被视为异端而加以排斥。这一方面是由于他们的理论超越了主 流经济学的研究视野，更主要的恐怕是他们所运用的方法论与正统学派大异其 趣。制度学派与新制度学派的经济学家们在构建他们的理论体系时，尤其是制 度经济学，更多地专注于从历史资料的归纳过程中总结出带有一般性的规律， 因为他们对实际历史的看法就持有这样一种归纳主义态度。新制度经济学极大 地受益于许多将经济理论一般化的经济学家的研究。尽管对于这一领域的各种 研究被贴上诸如产权学派、交易成本经济学、新经济史、新产业组织理论、新 比较经济体制或法与经济学等各式各样的标签，我们仍将其视为新制度经济学 以强调它与传统微观经济学的联系，并使之有别于某些其他制度经济学家的研 究成果。他们抛弃了新古典经济学的一些硬核，如理性选择模型，正是在这个 意义上，我们将这一变更的范式称为新制度经济学。 2.5 四阶段之间的内在逻辑关系 纵观以上经济学方法论发展的简要历史, 我们可以发现, 实证主义在经济 学方法论的演进过程中其实一直占据着主导地位。在前实证主义阶段，亚当斯 密的现象描述法代表了这种倾向。实证主义和证伪主义阶段自当不言。历史主 义阶段中旧历史学派的代表人物米尔认为, 经济学原理的基础是历史的经验数 据以及归纳法， 这本身就坚持了实证的方法。但是, 实证方法对于规范方法的 态度，在经济学的演进过程中再也不能抱有以往的敌视态度。 从西方经济学方法论到发展经济学方法论 3 从西方经济学方法论到发展经济学方法论 发展经济学是西方经济学的一个分支，那么西方经济学方法论同样也适用 于发展经济学方法论，它具有西方经济学固有的庸俗性质，表现在下述几个方 面： 首先，发展经济学的主流是新古典学派，依据的基本思想是传统庸俗经济 学和以马歇尔为代表的新古典学派的思想。 传统庸俗经济学和新古典学派对发展有三个基本观点：认为发展是渐进 的、连续的、累积的过程这种过程是通过边际调节来实现的。价格机制是经济 调节，从而也是经济发展的杠杆。用静态的局部均衡分析方法就足以论证经济 发展问题。认为发展是和谐的、平稳的过程，是以自动的均衡机制为基础的。 在发展过程中，冲突之间会出现秩序，私利角逐中会出现协调。认为继续发 展是可能的，其前景是令人乐观的随着经济的发展会出现横向的“扩散效应” 和纵向的“涓流效应”，从而经济发展所得的利益会普及社会各个阶层。总之， 经济发展被认为是一个无冲突、无飞跃、无质变的过程，它所要求的仅止于创 造适当的刺激、完善市场的机制和起动会自行运转的增长机器而已。新古典学 派这种发展观点，显然不符合发展中国家的客观实际。事实上，市场机制起不 了合理调节的作用，经济增长的利益并不能普及人群，贫困、失业、社会矛盾、 资源不能充分利用等现象在一些发展中国家有增无已。除了前述对发展的基本 看法外，发展经济学也承袭了新古典学派的研究方法，并有意或无意地忽视了 经济发展的质的规定性。有一些发展经济学家，如以缪达尔为代表的结构主义 者，在一定程度上摆脱了新古典学派观点的束缚，比较注意发展中国家的社会 经济特点，从结构上、制度上进行分析，但他们所使用的基本概念和基本方法， 同传统的以及当代的庸俗经济学并无根本的歧异。 其次，以资本主义发达国家的往日经验来规范发展中国家的经济发展。 那些主张一般的、统一的发展理论的学者们自然认为各国的经济发展走的是一 条共同的途径，发展中国家的发展模式和发达国家的发展模式并无不同，就是 采用经验分析的学者也持有类似的看法。他们使用统计资料，把今日的发展中 国家的情况和发展前期的发达国家相比，虽然发现两者是有差异的，但又找到 一些“规范化的事实” ，并从它们推演出一个一般性结论。 再次，从发达国家的立场看待发展中国家面临的一些问题。在国际经济旧 秩序之下，发展中国家在和发达国家的经济关系中处于不平等的、脆弱的地位， 从而在贸易条件、商品出口、跨国公司投资各方面都遭遇着困难并蒙受损失。 但一些发展经济学家却往往从发达国家的角度去解释和辩护，从而模糊了是非 界限。 尽管发展经济学有上述的庸俗观点，但也有一些有益的成份。它所分析研 究的发展中国家的发展经验和教训，其本身是有参考价值的。发展经济理论中 对一些局部的、具体的问题的分析，并非都是谬误。发展经济学对发展中国家 经济的各个侧面如人口、工业、农业、贸易、财政、金融以及教育等等，作了 相当细致的研究，得到了一些值得注意的论点。发展经济学中有一些学说和理 论，与新古典学派并不一致，对它们应当区别对待。尽管新古典学派是发展经 济学的正统，但西方经济学界还是有人能以动态的观点从互相联系的因果关系 中去研究经济发展问题，提出了比较切合实际的主张。在发展经济学的文献中， 还可以看到激进学派的理论。激进学派是作为主流派的对立面而出现的，在有 关经济发展的许多重要问题上，持有与新古典学派完全不同的观点。例如，关 于发展中国家不发达的性质和根源，激进学派就提出了比较中肯的意见。 发展经济学方法论的四个学派 4 发展经济学方法论的四个学派 传统的西方经济学方法论分一般为四个阶段，这是一个时间纵向的划分， 而根据张培刚教授对发展经济学的理论分析，我们可以从时间横向把发展经济 学方法论分为四个学派：传统的或新古典主义的发展经济学理论学派，名族、 民主观点的发展经济学理论学派，激进学派的发展经济学理论，世界银行或联 合国机构的发展经济学理论学派。 4.1 传统的或新古典主义的发展经济学理论学派 传统的或新古典主义的发展经济学理论学派的研究者们，大都是站在早已 实现了工业化的发达的资本主义国家的立场，而这些国家在过去又大都是拥有 殖民地、半殖民地或拥有依附国家和地区的宗主国家，其为数不多而至今经济 实力强大。由于战后大势所趋，这一派别的学者们不得不承认经济落后或发展 中国家也要实行工业化和现代化，要实现经济起飞和经济发展，但在他们看来， 这有一个根本前提，那就是这些经济欠发达的国家，在取得了政治独立之后， 才行任何经济改革和经济发展的政策，必须有利于发达国家的经济发达国家的 经济持续发展，最低限度也不能损害发达国家的经济利益，这一点是这个派别 提出的发展经济学理论的根本特点。当然，他们提出的各种发展理论和政策主 张，也包括有些是发达国家自己过去实现工业化和实现经济起飞的经验，有些 事处于国际交往双方互利意图的公允见解，尽管立场不同，却仍然是对发展中 国家具有借鉴和参考价值的。 4.2 名族、民主观点的发展经济学理论学派 名族、民主观点的发展经济学理论学派，这一派别的学者们是站在本国作 为农业国家或经济落后国家的立场，其主要研究目的是真心实意的探讨在本国 获得政治独立之后，如何才能真正实现工业化和现代化，真正做到经济起飞以 达到经济发展。至于他们采用的研究方法，则有多种，有的是新古典主义的， 有的是激进学派的，还有通用的结构主义的方法。我们应该理解和赞同，他们 为了本国的工业化和经济发展，从本国的实际情况出发，是可以向任何其他国 家寻找可借鉴和利用的理论、方法和政策的。因为这样做的目的是为了本国的 经济独立和经济发展，所以是名族的；而实现工业化和现代化又必须反对和铲 除封建主义，所以又是民主的。这两方面，是这一派别的根本特点。 4.3 激进学派的发展经济学理论 激进学派的发展经济学理论的研究者，有的是马克思主义者，有的是信奉 马克思主义的进步学者，但都是积极支持或深切同情经济落后的发展中国国家。 他们在理论分析上，大都以帝国主义或宗主国对殖民地或半殖民地的掠夺原理 为依据，揭露经济落后国家在同经济发达国家发生交往之间的“依附”关系和 交换“不平等”现象，以及这种关系和现象的剥削实质。他们所揭露和分析的 特别是在南北交往中的“不平等”情况和“依附”关系，事实上是不同程度的 客观存在的，所以这种分析极有价值。除此之外，经济落后的发展中国家，在 实现工业化和现代化的较长时期内，有必要采取开放政策，借鉴发达国家和其 他发展中国家或地区的成功经验，向他们引进先进技术和利用外资。因此，发 展中国家只要本着自力更生、平等互利的原则，就不仅可以和其他发展中国家， 而且也可以和少数经济实力强大的发达国家，在经济上和文化上进行相互交往 和交流。 4.4 世界银行或联合国机构的发展经济学理论学派 世界银行或联合国机构的发展经济学理论学派的划分是因为联合国会员国