合作社提高了种植户的增收能力吗-

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 合作社提高了种植户的增收能力吗? 摘要：依据组织参与程度将种植 户分为非社员、普通社员和标准化社员 三类，利用 600 份苹果种植户调研数据， 采用偏最小二乘回归法分别从整体和群 组视角分析了苹果生产经营行为对种植 户增收能力的影响。结果表明：种植户 的生产经营行为会对其增收能力产生影 响，这种影响在三种类型种植户间存在 显著差异；果园管理、农资采购、技术 获取、品质管理和销售管理行为选择是 影响种植户增收的关键因素；果园管理 对非社员增收能力有显著负向影响，对 其他两类种植户的影响不显著；技术获 取对三种类型的种植户增收能力均有 著正向影响；农资采购、品质管理、 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 销售管理对普通社员和标准化社员增收 能力有显著正向影响，对非社员的影响 不显著。因此，政府在政策的制定中， 应充分考虑到异质农户的现状和实际需 求。 中国论文网 /4/view-12921746.htm 关键词：农业合作社；种植户增 收能力；偏最小二乘回归法 中图分类号：F321.42 文献标识 码：A 文章编号：1009-9107（2017） 03-0095-09 引言 发轫于 1978 年的农村家庭联产 承包责任制通过产权调整极大地调动了 农民的生产积极性，促进了农村经济增 长，提高了农民收入。国家统计数据显 示，1978-2014 年，我国第一产业增加 值从 1 018.5 亿元增加到 60 165.7 亿元， 增长了 58.07 倍；农村家庭居民人均纯 收入从 133.60 元增长到 9 892 元，增长 了 73.04 倍，相关研究也表明， “包产到 户”的责任制度在 1978-1984 年间对农业 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 产出增长的贡献约为 46.89%1。但是， 随着经济环境的变化和农产品国际竞争 加剧，农村经济呈现出一系列突出问题。 一方面，农村家庭联产承包责任制对农 民生产的激励作用从改革之初就释放殆 尽24，导致农民收入增长趋缓，1985- 1991 年间农民收入实际年均增长率仅为 1.45%4。另一方面， 1994 年国际粮食 价格开始持续走低，进入新世纪之后虽 有所回升，但由于 2004 年国家完全放 开了粮食价格，农民不拥有粮食定价权， 国内粮食价格波动加剧56，从长期来 看，粮食价格上升对农民的增收效应并 不明显7。另外，随着我国经济持续快 速增长，城乡居民收入差距却在不断扩 大810。1985 年城乡收入差距为 1.821，2009 年达到 3.331，2015 年 虽有所降低但仍高达 2.90111。农村 家庭经营方式在新的经济环境下表现出 了越来越多的局限性4，而这些局限性 最终表现为农民收入增长放缓。因此如 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 何解决农民增收难的问题就成为解决 “三农”问题的关键1213。 在上述背景下，为了提高农业经 营的规模效应和农业专业化程度，进一 步提高农民收入水平，缩小城乡收入差 距，必须对以家庭经营方式为主的传统 农业经营方式进行改革。2007 年 7 月 1 日， 农民专业合作社法的实施使新 型农业合作组织得以蓬勃发展。截止 2014 年末，农民专业合作社数量已达 12.88 万户，比 2010 年增加了 3 倍多， 出资总额也达 2.73 万亿元4。与此同 时，学界出现了大量关于新型农民专业 合作社发展的研究。农民专业合作社是 将许多小规模、分散的农业家庭生产单 位联结成从事购销、信贷和加工的经济 组织，其不仅具有家庭经营在控制劳动 成本上的效率，而且能够实现规模效应， 还能够通过将农业生产不确定性和资产 专用性内部化以降低交易成本1416， 能够规避市场风险和维护经济地位收益 17。作为一种介于市场和科层之间的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 制度安排，农民专业合作社在建立现代 农业和市场经济发展中有其存在的必然 性1820。然而，由于我国市场经济发 展尚不完善，农民专业合作社初期的发 展并不顺利，只能通过政府专项补贴、 税收优惠和金融支持等途径来扶持其发 展19， 21，并且最初的发展模式也仅 限于龙头企业带动型、能人带动模式和 政府发起型等22 。直到 2007 年农民 专业合作社法的实施，才极大促进了 农民专业合作社的发展4，23。很多学 者对合作社的内部治理进行了研究。合 作社是一种以满足社员利益为宗旨的自 我服务组织，随着市场竞争的加剧和供 应链管理的出现，合作社的本质规定性 可能会发生漂移24 ，但合作社必须坚 持“所有者与惠顾者同一 ”的原则25。 由于合作社具有社会公平和经济效率双 重特征，因此完善治理结构就是在公平 和效率之间寻找恰当的平衡点26。但 是合作社的剩余索取权并不能开放性地 交易，其成员也无个人所有权且通常也 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 无法以市场价格卖出股份27，因此盈 余返还和股金分红成为合作社的主要激 励机制17。也有学者的研究表明我国 东部沿海地区的合作社是基于一种能力 和关系的合作治理结构，这不仅表明对 于一般社员来说，合作社的治理结构是 外生的，而且合作社可以通过亲缘关系 来降低内部交易费用并在复杂的社会关 系中建立一种有效率的均衡28。这种 治理结构要求一般社员放弃剩余索取权 等权利，以换取市场进入和价格改进所 带来的利益，从而实现各方利益均衡， 这在一定程度上保证了合作的可能性与 稳定性29。对合作社发展因素的研究 表明，由于组织发展存在搭便车、能人 缺乏、成员异质性过大和缺乏信任等问 题，农民专业合作社需要借助外力支持， 否则很难自发形成25 。不过，也有研 究认为农民对自发组建的专业性合作组 织的需求更大，这类合作社更有利于提 高生产效率和收益30 。从农户角度来 看，追求潜在的组织化利润是其加入专 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 业合作社的根本目的和动机25，31， 如果组织化利润空间过小，外部支持对 合作社的发展作用也极为有限32。 已有文献大多集中于农民专业合 作社的功能和作用、社员的参与动机、 合作社的内部治理以及发展影响因素等 方面，而对合作社是否影响农户的增收 能力涉及较少。已有研究表明，现代化 的大农业对农户增收能力有很大贡献 33，具有生产、加工、销售一体化服 务的粮食类合作社对粮农的增收效果明 显34，并且资源禀赋对农户加入合作 社后的收入增加有显著影响4。但其没 有回答合作社对农户增收的途径以及各 途径对农户增收能力的影响程度，这一 问题的研究对创新农业经营体制、提高 农业现代化水平和完善农民专业合作社 具有重要意义。苹果种植户是以苹果生 产经营为主要收入来源的专业化农户， 其生产的基本特征是产品价值高、商品 化程度高、市场竞争比较充分，但投资 金额大、周期长、市场风险大。在推进 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 农业产业化经营的过程中，苹果种植户 的自身特点诱致其创新组织模式，并达 到增加收入的目标。霍学喜等从苹果种 植户技术选择的视角分析影响其收入增 长的微观机理35 ，蔡荣从交易费用节 约的角度研究“ 合作社+农户” 模式相对 于市场模式对其纯收入的增加效应36。 苑鹏从农户福利增进的视角，分析了农 民专业合作社不同经营模式对种植户福 利改善的影响37 。以上学者研究的共 同特点是将苹果种植户作为一个同质性 群体，研究结果具有普遍性，但并没有 涉及到苹果种植户在组织参与过程中表 现出的异质性对其收入增加的影响及作 用的途径。 本文在借鉴相关文 献成果的基础上，依据苹果种植户在合 作社组织参与程度的情况，将苹果种植 户分为非合作社成员、合作社普通社员 和合作社标准化社员（以下分别简称 “非社员、普通社员和标准化社员” ）三 类：其中，非社员不参与合作社组织的 活动；普通社员参与合作社的农资统一 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 购置和技术培训活动，部分参与合作社 的品质管理和统一销售活动；标准化社 员与合作社签订标准化生产协议，按协 议要求参与合作社组织的各项生产管理 活动，所有苹果产品由合作社统一销售。 利用实地调查数据，对比分析影响种植 户增收能力的诸因素在三类种植户之间 的差异。 一、研究假设、数据来源与特征 苹果的价值增值是苹果种植户新 创造的价值，是其获取经营收益的基本 途径，可以直观地反应苹果种植户生产 经营的盈利能力。国外学者 Macfadyen 和 Rich 等用价值活动成本的总额与所 创造产品价值的总额之差来表示价值增 值3839，国内学者黄祖辉、秦建军和 马骥等用单位产品销售价格与购入成本 之差表示单位产品的价值增值4041， 本文采用国内学者的价值增值方法来测 定苹果种植户的增收能力。 （一）研究假设 国内学者一般从产前、产中和产 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 后三个环节研究种植户生产经营行为， 包括果园管理、农资采购、技术获取、 品质管理和销售管理。 钱贵霞等从经营规模与农户收入 的角度分析，发现生产规模的扩大虽然 不能增加单位面积产量，但种植业收入 水平上升，扩大规模可实现粮农收入增 加42。巩前文等对农户施肥行为及影 响因素进行分析，认为户主从事农业生 产年数、是否接受过科学施肥技术培训 等是农户过量施肥风险认知及规避能力 的主要影响因素43 。就苹果种植户而 言， “种植规模 ”“种植年限”表征的管理经 验反映了种植户的果园管理水平，果园 管理可能影响苹果的产量和收益。在调 研中发现，苹果专业合作社的社员有标 准化社员和普通社员之分，社员类型是 种植户与合作社相互选择的结果，种植 规模和种植经验影响果农参与合作社的 意愿，而合作社也将种植规模和种植经 验作为选择种植户的重要考量因素。因 此，本文用“ 种植规模”“种植年限”两个 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 变量测度种植户果园管理水平。理论上 来看，种植年限多的农户可能积累更多 的生产技术和管理经验，人力资本水平 会更高；同时，生产规模的扩大，可能 会产生规模效应，两者都会对种植户的 增收能力产生影响，并且三类种植户的 不同管理水平会对增收能力的影响也不 同。 由此假设 1：果园管理水平对苹 果种植户增收能力具有正向影响，并且 对从非社员、普通社员到标准化社员的 影响程度逐渐增加。 农资是农药、肥料、薄膜、农业 机械等农业生产资料的简称，是农业生 产的前提条件。农资购买渠道可以反映 农户的农资质量意识和成本控制能力， 进而影响产量和收益。常向阳和谈晓燕 实证分析了农户选择农资购买渠道的影 响因素，发现个体经销商店、农资连锁 店、农业技术服务站是农户获取农资的 主要渠道，农资的质量因子、渠道的服 务保障因子、价格因子等对农户的农资 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 购买渠道选择行为有显著性影响44。 因此，本文采用“ 农资采购渠道 ”“是否 参加农资统一购置”“是否有固定的农资 采购对象”三个变量来测度种植户的农 资采购行为。标准化社员在农资采购环 节受到合作社强有力的外在约束，一般 为批量统一购置，既降低了农资采购的 成本，又节约了交易成本，进而提高了 增收能力；而合作社对于普通社员的约 束和服务水平也相对较低，普通社员则 完全不受限制。 由此假设 2：农资采购行为对苹 果种植户增收能力具有正向影响，并且 对从非社员、普通社员到标准化社员影 响程度逐渐增加。 霍学喜等分析了苹果种植户的技 术选择行为，认为劳动密集型技术的投 入回报率高于劳动节约型技术35。何 安华等把是否加入合作社视为农户异质 性的重要表现，考察其对农户参与农业 技术培训次数的影响，研究发现加入合 作社使农户接受到更多技术培训，农业 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 技术培训政策应考虑农户异质性，实行 分层定位，提供差异化的培训服务，增 强对不同培训目标人群的瞄准度45。 生产技术会形成一定的增产潜力，能够 扩大技术要素的作用空间。农户技术获 取的路径选择反映农户对生产技术的需 求，反映农户技术应用程度。本文采用 “技术获取路径 ”“近 3 年参加培训的次 数”来测度技术获取行为。通常，一些 简单易操作的实用技术可以通过自学和 与亲朋好友交流获取，但复杂的和科技 含量高的技术不易掌握，需要接受专业 化的培训；参加培训的次数多少直接影 响农户的技术掌握程度和应用效果，三 类不同的种植户在技术获取上存在的差 异，可能会导致增收能力上的差异。 由此假设 3：技g 获取行为对 农户增收能力有正向影响，并且对从非 社员、普通社员到标准化社员影响程度 逐渐增加。 种植户对苹果品质的决策和管理， 很大程度上决定了其在销售过程中与客 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 户谈判时讨价还价的能力，具有较高品 质的苹果可以获得较高的市场价格，尤 其是在价格波动较大时，其优势更加突 出4647。优质优价是苹果产品交易的 基本原则，果实直径长度是衡量外观品 质的一项重要指标，以果径大小为核心 指标的“优果率 ”，代表品质好的产品产 量占总产量的比例；有资质的第三方认 证可提高消费者的信任度，获得较高的 销售溢价；标准化生产管理对生产的每 个环节进行质量控制，从而建立可追溯 的管理体系。本文用“ 优果率 ”“第三方 品质认证”“是否参加标准化生产管理” 三个变量来测度三类种植户的品质管理 水平。 由此假设 4：品质管理行为对增 收能力具有正向影响，并且对从非社员、 普通社员到标准化社员影响程度逐渐增 加。 种植户的销售管理可以节约交易 成本，影响与下游客户之间的关系和定 价的话语权。种植户销售苹果有两种方 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 式，一种是当季直接销售，另一种是储 存一段时间择机销售。通常情形下，当 季销售价格较低，但交易容易完成；储 存后销售预期收益高，市场风险也高； 客户对苹果品质的要求不同，价格会有 差异，通常超市和公司等收购条件较高， 其价格也高；与同一客户交易次数多可 以增进相互信任与合作，其交易结果趋 于公平公正。社员以其出资额在合作社 中承担相应的责任，同时享有对应的权 利；标准化社员因接受合作社标准化的 质量管控要求，其销售由合作社统一管 理或享受到合作社的销售服务，对其增 收能力产生积极影响。本文采用“销售 方式”“销售对象”“ 近 5 年与同一客户交 易的次数”来测度销售管理水平。 由此假设 5：销售管理行为对增收能力 有正向显著影响，并且对从非社员、普 通社员到标准化社员影响程度逐渐增加。 （二）数据来源与特征 样本来源于笔者于 2013 年 7-8 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 月在陕西省苹果基地县蒲城的种植户入 户调查资料。陕西省因拥有苹果生产的 最佳地理和气候条件，加之省政府对苹 果产业高度重视，陕西成为我国苹果产 业重要的主产省份。蒲城北部有长期种 植苹果的传统，该区域的自然和地理环 境相似，外部的产业政策相同；同时因 该区域的 20 个自然村是果业协会 13 位 农艺师技术指导包干的服务区域，从 2005 年开始，农艺师对苹果生产管理宣 传、技术指导和培训等活动均已覆盖。 2009 年，协会改组为苹果专业合作社， 为种植户提供产前、产中和产后服务， 合作社发展相对成熟，种植户在农资采 购、技术培训、冷库储存和统一销售等 生产经营活动选择中已出现异质性的特 征，因此选择该区域作为样本选择区域。 选择该区域的 20 个样本村展开调查可 以防止单一村分析结论的偏差，增强异 质农户之间的可比性。非社员和社员种 植户的选择采用分层抽样的方法，在每 个样本村分别抽取非社员 20 户，社员 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 11 户，种植户层面采用随机抽样的办法。 本次调查举行访谈会 18 场，共访谈种 植户 620 户，其中有效样本 600 个，问 卷有效率为 96.77%。问卷调查所得数 据经来自园艺站、果业局等专业顾问核 实、评估后汇总，以确保数据的真实性、 可靠性，减少分析结果的偏差。 （三）数据特征 如表 1 所示，受访者以男性为主， 占受访者总量的 80.83%，成年男性一 般在家庭生产经营决策中处于主体地位。 受访者的受教育程度整体较低，以小学 为主，占受访者总量 56.50%。受访者 的平均年龄为 53.62 岁，其中，50 岁以 上群体占总受访者的 60.33%。样本种 植户生产经营行为存在异质性（篇幅关 系不再列表显示）：其中，非社员 373 户，不参与合作社组织的活动，种植规 模均值 4.04 亩，种植年限均值 20 年； 普通社员 171 户，参与合作社的农资统 一购置和技术培训活动，部分参与合作 社的品质管理和统一销售活动，种植规 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 模均值 4.94 亩，种植年限均值 18 年； 标准化社员 56 户，与合作社签订标准 化生产协议，按协议要求参与合作社组 织的各项生产管理活动，所有苹果产品 由合作社统一销售，种植规模均值 5.40 亩，种植年限均值 15 年。 二、实证分析 首先对样本的信度和效度进行检 验，验证数据能否达到进一步分析的要 求；然后采用偏最小二乘回归法从整体 上分析果园管理、农资采购、技术获取、 品质管理和销售管理等因素对种植户增 收能力的影响；最后在整体分析基础上， 对比分析各影响因素对非社员、普通社 员和标准化社员增收能力的影响。 （一）样本的信度与效度分析 变量的信度通过组合信度 （CR）来检验，变量的聚合效度用因 子载荷和平均提取方差（AVE）来检验。 如表 2 所示，所有变量的信度都在 0.7 以上，说明具有较高的信度；因子载荷 大于 0.7、AVE 值大于 0.5，说明变量 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 具有较高的聚合效度。 区分效度用 AVE 平方根与对应 构念间相关系数绝对值进行检验，如表 3 所示，构念的 AVE 平方根均大于其 所在列相关系数的绝对值，说明构念之 间具有较高的区分效度。 （二）整体检验分析 偏最小二乘回归法（partial least square regression： PLS）通过对系统中 的数据信息进行分解和筛选，提取对因 变量解释力最强的综合变量，能辨识系 统中的信息与噪声，从而克服普通多元 回归法下无法解决的变量多重相关性的 问题。本文运用 SIMCA-P 数据分析软 件的 PLS 算法，对模型的路径系数进行 显著性检验。检验所得 R2 值、路径系 数和显著性结果如图 1 所示： R2 值为 0.653 1，表明模型整体拟合效果较好， 模型具有解释力，图 1 中的路径系数依 次为果园管理、农资采购、技术获取、 品质管理和销售管理等因素对种植户增 收能力的影响程度。从检验的总体情况 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 来看，对增收能力具有显著正影响的因 素依次为品质管理、销售管理、技术获 取、农资采购，而果园特征的影响没有 通过显著性检验。 1. 果园管理对种植户增收能力的 标准化路径系数为-0.014，且未通过显 著性检验，假设 1 未得到支持。路径系 数为负值，说明果园特征并没有提高种 植户的增收能力，反而不利于增收能力 的提高。其原因可能来自两个方面：一 方面，虽然种植户在长期的生产管理中 积累了大量经验，但由于果园面积偏小， 规模效应难以显现。另一方面，种植户 积累的经验不能满足现有规模果园生产 经营精细化管理的要求，从而限制了增 收能力的提高。 2. 农资采购与种植户收入增长能 力的标准化路径系数为 0.017 3，通过了 1%水平的显著性检验，部分证了假 设 2。农资采购活动对增收能力的促进 作用可以从农资的质量安全和成本效益 两方面得到解释。目前，农资市场缺乏 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 有效监管，部分农资销售者不具有相关 专业背景和资质，农资质量良莠不齐。 产品质量安全意识强的种植户一般会选 择质量信誉好的连锁店或农技服务站来 采购农资，并在多次合作的基础上增进 彼此的信任，以获得长期稳定的质量保 障。与普通的农资相比较，质量安全性 高的农资价格相对较高，一些种植户通 过与农资销售商建立长期合作关系而获 得较为优惠的价格，合作社通过统一购 置农资为社员节约支出。 3. 技术获取与种植户收入增长能 力的标准化路径系数为 0.101 3，通过了 1%水平的显著性检验，部分证实了假 设 3。这一结果可以从要素效率提高的 角度进行解释。随着农村劳动力要素流 动性增强，很多年富力强的农村劳动力 进城务工，苹果种植的机会成本增加， 留守苹果种植业的劳动者一般年龄较大， 受教育程度不高，而且大多种植户还承 担着为子女看管小孩的家庭责任。在有 效劳动力配置不足的情况下，种植户特 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 22 别重视通过培训的方式来提高对技术的 掌握程度，从而提高现有要素的生产效 率，达到促进收入增长的目的。 4.品质管理与增收能力的标准化 路径系数为 0.257 1，通过了 1%水平的 显著性检验，对增值能力具有显著正向 影响，部分证实了假设 4。与其他因素 相比，品质管理对种植户增收能力的影 响最大，这与消费市场对食品安全要求 提高的需求特征一致。消费者对苹果产 品的外观质量可以通过观察直观获得， 而对更为重要的食品安全和营养水平等 内在质量无法在消费之前做出判断，因 此，无论是专业机构的鉴定文件，还是 标准化生产流转卡片上的品质管理记录， 都是苹果内在品质的写照。适应消费市 场需求，提高苹果产品质量安全特性和 销售价格，是种植户提高增收能力的重 要途径。 5. 销售管理与增收能 力的标准化路径系数为 0.134 7，通过 1%水 平的显著性检验，对增收能力具有显著 正向影响，部分证实了假设 5。检验结 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 23 果说明，储存后择机销售比当季直接销 售能够获得更多的收入，这与涂传清关 于脐橙销售的研究结论一致48。然而， 调查中发现，储存后销售只是少数信息 来源广泛、市场意识强、种植规模较大 的种植户的选择，储存后销售种植户面 临着较大的价格风险，大多数种植户保 持着当季出售的习惯。合作社、公司、 超市对苹果产品的规格和质量品质要求 较高，收购的条件严格，收购价格相应 较高，但符合条件的产品数量有限，对 增收的促进作用不大。种植户与交易对 象之间还没有形成较为稳定的合作关系， 对增收的贡献不确定。 （三）分群组检验分析 对比分析果园管理、农资采购、 技术获取、品质管理和销售管理等因素 对三类种植户的增收能力。多群组模型 检验的 R2 值均大于 0.5，说明多群组模 型具有良好的解释力。如图 2 所示，分 群组样本与所有样本（见图 1）的分析 结果存在一定的差异，具体分析与讨论 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 24 如下： 1.果园管理对非社员增收能力影 响通过 1%水平的显著性检验，系数为- 0.003 9，而普通社员和标准化社员都没 有通过显著性检验。原因可能是非社员 种植户积累的生产经营经验不能满足现 有种植规模追求增收的需求，而其他两 类种植户从种植规模上获得增收的效果 还不明显，结论没有支持假设 1。 2.农资采购对非社员的增收能力 没有通过显著性检验，对普通社员的增 收能力的影响通过 5%水平的显著性检 验，对标准化社员增收能力的影响通过 了 1%水平的显著性检验。可能的原因 是，非社员没有固定的农资采购对象、 也不参与合作