排斥与容纳-劳动与资本关系的演进及走向均衡的趋势

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 排斥与容纳:劳动与资本关系的演进 及走向均衡的趋势 摘要劳动与资本之间的关系 是一个涉及社会和谐本质的重要问题。 资本雇佣劳动抑或劳动雇佣资本，这两 种理论都有片面性。前者注重逻辑实证 主义论证，缺乏历史发展的眼光；后者 先验性预判的偏好使之忽视了许多现实 因素。本文由动态的历史观提出，资本 与劳动之间并非一个简单非此即彼的雇 佣关系，资本雇佣劳动更不是一个永恒 的模式。劳动与资本有可能相互容纳向 一个利益均衡的状态趋近，即劳动和资 本将凭其存量差别而不是地位差别取得 相应的权力和收益。收益分享制企业很 可能成为今后的主流企业模式，传统意 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 义上的雇佣概念甚至将不复存在。当然， 这仅仅是一个理论上的可能性探讨。 中国论文网 /4/view-12768152.htm 关键词控制权；劳动关系； 资本雇佣劳动；劳动雇佣资本；均衡 中图分类号F246文献标识 码A文章编号1000-4769（2014） 02-0038-04 基金项目吉林大学“985”工 程项目，教育部人文社会科学重点研究 基地重大项目（13JJD790013） 作者简介张嘉昕，吉林大学 中国国有经济研究中心副教授，吉林长 春 130012。在人类社会经济发展历史进 程中，劳动与资本之间的关系究竟怎样 才是合理的状态？是资本雇佣劳动，还 是劳动雇佣资本？表面上看，可能仅是 一个学理上的思辨，实际上则直接触动 了社会和谐的本质。学术界对此存在着 两种截然相反的观点：一种是资本雇佣 劳动，另一种是劳动雇佣资本。然而， 关于劳动与资本是否可以相互容纳或实 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 现均衡的观点学术界则鲜有论述。就现 实而言，我国在建设社会主义和谐社会 的战略进程中，十分需要妥善处理劳动 与资本之间的关系，为经济发展提供一 个稳定的社会基础。 一、雇佣：劳动与资本之间关系 的非此即彼 西方经济学的主流观点认为，资 本雇佣劳动不仅合理而且是最适宜的企 业模式。各种理论都具有相当的解释力， 但普遍的特征是采取逻辑实证主义的方 法论，缺乏社会经济发展的动态历史观， 例如，威廉姆森在其资产专用性学说中 指出，应将剩余控制权及剩余所有权赋 予资产专用性较高的所有者。由于实物 资本的专用性一般较高，故剩余索取权 应分配给资本所有者，从而限制机会主 义行为。费茨罗和穆勒提出，有效的所 有权结构是把权力集中在流动性较弱的 成员手中，实物资本与人力资本相比缺 乏流动性，因而，资本所有者应掌握权 威。但是，自 20 世纪 90 年代以来，随 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 着金融资本的迅猛发展，全球金融资产 总量已是实物资产的十几倍，这意味着 以上论述的前提已经改变，无法支撑资 本雇佣劳动是最佳模式的结论。而格罗 斯曼和哈特提出的资本在生产中对效率 影响的前提也发生了变化，随着知识经 济时代的来临，尤其是风险投资行业的 兴起，人力资本的重要性日益凸显，企 业对人才的渴求甚至胜过对资本的需要。 尽管存在诸多弊端，但“资本强 权观”在现代资本主义社会仍占据着统 治地位，而其对立面劳动雇用资本 同样具有悠久的历史。创建于 1844 年 的“罗虚代尔公平先锋社 ”是其最初雏形， 如今具有劳动者管理型企业（Labor- managed firm）组织形态的合作社组织 在 20 世纪 90 年代中后期迅速增加，如 西班牙蒙特拉贡合作公司（Mondragon Corporation Cooperativa） 、意大利拉里 戈全国工人合作社（La Lega）和美国西 北太平洋胶合板合作社集团（Plywood -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 Cooptives）等都是绩效水平很高的大型 工业合作制企业。 1不少学者因此认 为，劳动雇佣资本的时代即将到来，并 围绕劳动者管理型企业进行了一系列研 究，形成了劳动者自我管理经济学这一 新的经济理论分支。但劳动者管理型经 济学的主要问题在于， （1）存在观点先 验性与分析技术性的矛盾。无论是支持 者还是反对者都持某种先验性观念或偏 好性预判，前者的代表如格里高利道、 施韦卡特、霍尔瓦特及瓦内克等，后者 为梅克林和詹森、菲吕博顿与平乔维奇 等。先验性的预判影响了劳动者自我管 理经济学的发展。 （2）过渡理论很不成 熟。劳动雇佣资本的倡导者提出了很多 方案设计，但在现实途径上则语焉不详。 旨在颠覆资本统治地位的制度设计是否 真能在资本主义内部逐步实现？面对这 一根本性问题，倡导者选择了集体失音。 2 以上是对劳动与资本之间关系的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 两种观点的简要论述。概言之，资本雇 佣劳动的支持者使用逻辑实证主义的方 法进行论证，但缺乏历史发展的眼光， 忽视客观现实变化对理论自身发展的影 响；劳动雇佣资本的倡导者属于激进派 别处于非主流地位，其先验性预判偏好 及过渡方案的缺乏限制了理论自身的成 熟。那么，劳动与资本之间难道只能是 非此即彼的雇佣关系？两者是否可以在 人类社会经济发展进程中找到一种更为 适宜的状态？以下，我们将对两者实现 相互容纳和走向利益均衡的趋势进行分 析。 二、控制权、所有权与雇佣：相 关概念的厘清与界定 首先我们对涉及劳动与资本间关 系以及企业中权力结构的一些概念进行 界定，明确雇佣与产权之间的关联，揭 示劳动与资本可能实现均衡状态的学理 基础。 1.最终控制权、直接控制权及端 点控制权 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 劳动关系通过企业组织形式体现， 这涉及如下概念：剩余索取权是对企业 剩余收益的要求权。控制权分为最终控 制权、直接控制权和端点控制权，最终 控制权是监督和选择经理人的权力，即 通常所说的剩余控制权；直接控制权是 对企业进行经营管理和指挥企业生产活 动的权力；端点控制权是指直接从事生 产活动的权力。三种控制权的不同排列 组合反映了企业组织形式的变迁，劳动 关系体现为：（1）三种控制权都集于 一身，即个体户或自给自足的经济； （2）最终控制权和直接控制权集于一 身，即古典资本主义企业（业主制企业） ；（3）最终控制权和端点控制权集于 一身，即合伙制企业；（4）三种控制 权分离，即古典股份制企业；（5）在 现代股份制企业中，三种控制权又有发 生重叠的趋势。 可见，企业的三种控制权经历了 由合到分、再由分到合的过程。但这仅 是理论上的大致划分，这样划分的结果 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 是有助于避免混乱。现实中各种控制权 的组合是没有绝对界限的。以“劳动者 管理型企业” 为例，实际上是 “劳动者控 制型企业”，因为它指的是劳动者拥有 最终控制权；“ 管理” 则是直接控制权， 即企业由劳动者所拥有。 2.企业 所有权 从严格经济学意义上讲，任何主 体都无法拥有对任何“ 东西 ”的全部所有 权，但从意识形态和法律的角度，则需 要最终归属。因此，我们将企业的所有 权界定为剩余索取权和最终控制权。企 业所有权是可以分割的，即同时为多个 主体所拥有。任何稀缺性资源，都必须 使其剩余索取权和最终控制权一一对应， 从而保持产权的完整性和稳定性。以古 典股份制企业为例，经理作为代理人， 要尽可能地使企业规避市场风险；股东 作为委托人，关注的是经理人行为的后 果而不是行为本身（它由经理自己负责） 。要实现前者，则必须给予股东选择和 监督经理的权利，也就是最终控制权； -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 作为承担风险的回报，股东又必须有索 取剩余收益的权利，即剩余索取权。而 所有权本身只是为承担各种收益和成本 而建立的3 。因此，最终控制权与剩 余索取权的无可分性是由风险与收益的 一致性决定的。否则，那些不具备管理 者技能和特质但又希望谋求管理者职位 的人很可能通过对掌握最终控制权人行 贿的手段，成为企业经理。在此情况下， 最终控制权丧失了原有功能。 4 3.雇佣关系与完整产权 雇佣是商品经济中至关重要的内 容，以至于劳动关系一般指的就是雇佣 关系。什么是雇佣呢？是指拥有直接控 制权还是最终控制权？传统政治经济学 指出，资本家雇佣劳动者进行生产，资 本家是企业所有者，自然拥有最终控制 权；同时，资本家也直接或间接地指挥 工人进行生产。这种集所有者和管理者 于一身的二重性让人很难搞清到底雇佣 者是拥有直接控制权还是最终控制权。 对于“劳动管理型企业 ”，工人既有权任 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 命也有权解聘经理，但工人又必须听从 其指挥。那么到底是谁雇佣谁？一般观 点认为是工人雇佣经理。确实，雇佣是 掌握最终控制权，而非直接控制权，更 不是两者兼备。那么，何为资本雇佣劳 动？是资本所有者对劳动者拥有最终控 制权，还是资本的报酬比劳动的报酬更 高呢？前文已经提到，雇佣即掌握最终 控制权。在资本主义社会实行的是资本 雇佣劳动，也就是资本家拥有最终控制 权。由于剩余索取权与最终控制权呈一 一对应关系，因此，资本雇佣劳动也可 以通过剩余索取权来阐释，即剩余索取 权与收益成正比例。 根据现代企业理论，企业的本质 是一组契约，是个人之间交易产权的一 种方式。雇佣关系无非是由于剩余收益 的存在，而剩余收益正是产权残缺的结 果。因此，对理性“ 经济人 ”而言，只要 能保持对各自所拥有的要素的完整产权， 即占有权、使用权、转让权和收益权的 统一，便可以自愿地达成各自满意的合 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 作协议。雇佣关系在这里似乎不那么重 要了。但是产权明晰需要成本。尽管随 着技术的发展和制度的完善，这种成本 会逐步缩减，并最终趋于完整与明确。 可见，完整产权的形成是人类社会经济 发展到一定阶段的产物。 三、排斥与容纳：劳动与资本走 向均衡的趋势 1.企业所有权结构中的均衡 既然剩余索取权和最终控制权是 有机统一的关系，直接控制权对应一部 分剩余索取权和最终控制权，端点控制 权也是如此，而生产资料和财产的所有 权是获得对应比例企业所有权的前提。 那么，资本和劳动力的所有者理应获得 相应部分的企业所有权，即部分剩余索 取权和最终控制权。因此，人类社会劳 动关系的最适宜状态有可能是这样一种 情况：资本所有者凭借其资本掌握企业 的一部分剩余控制权与最终控制权；经 理凭借其劳动力获得直接控制权、一部 分的剩余索取权和最终控制权；生产工 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 人凭借其劳动力获得端点控制权、一部 分的剩余索取权和最终控制权。可见， 劳动与资本将处于平等地位，只是凭借 各自要素存量的差别获取不同的剩余索 取权，而不是凭借劳动与资本的地位差 别来分配。收益分享制企业很可能成为 今后的主流企业模式。但即便在劳资平 衡状态下，由于有限理性和监督成本的 存在，机会主义行为仍不可避免。而平 衡的优势在于，自我监督和相互监督的 机制增强，这比单纯的委托-代理更有 效率。此外，分配剩余索取权也是一个 分配风险的过程，这比单纯地给予员工 固定工资合同更有利于股东。 2.走向均衡的逻辑 人类社会还没有进入完整产权时 代，但回眸历史，可以发现劳动与资本 之间关系趋向平衡的线索。在原始社会， 人们进行自给自足的生产，生产过程几 乎没有界定产权的必要。到奴隶社会， 奴隶是奴隶主的所有品，但由于人力资 本对人的依附性，奴隶不同于一般工具， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 正如巴泽尔在奴隶制中指出的，奴 隶主其实对奴隶并不享有绝对的所有权， 为节约支出，奴隶主只好允许奴隶有权 得到一部分产品或一部分自由支配的时 间。 5在封建制度下，地主凭借其拥 有的资本（土地）雇佣劳动者为他生产， 剩余全部归地主所有。在早期资本主义 （工场手工业和大机器生产时代） ，大 多数人凭着徒有的“ 自由”之身，进入资 本家的工厂进行生产，依然得不到半点 剩余。随着知识经济时代的来临，人力 资本才逐渐取得部分剩余，主要体现在： （1）供给主导型的经济转向需求主导 型的经济，人们由对产品的量的需求转 为对质的需求，人力资本的重要性凸显； （2）技术进步与分工深化使人力资本 的专用性日强，这意味着人力资本的非 流动性增加，并具有一定的抵押性质， 人力资本的所有者在一定程度上成为企 业风险承担者；（3）随着社会发展与 知识进步，人力资本的信号可以在一定 程度上显化。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 由此可见，在产权制度变迁和社 会经济发展历程中，从原始社会的“零 产权”到奴隶社会奴隶主给奴隶释放一 部分产权，再经封建主义、资本主义社 会的演化，人力资本产权的残缺性越来 越小。随着社会经济的发展，人力资本 产权将愈发趋于完整，推动劳动与资本 日益趋向平衡。那么，这个动力是什么， 它真实地存在吗？ 3.实现均衡的动力 产权的主要功能在于引导各种激 励机制，实现外部性的内部化，提高企 业效率。而制度变迁对企业所有权安排 有着重要影响。德姆塞茨认为“只要决 定成本和收益的条件变了，所有权各项 权力也会随之变化导致这些变化的 基本原因又是由社会的历史、宗教、文 化等一系列条件所决定的。 ”6戴维 菲尼在综合戴维斯与诺思观点的基础 上，提出了制度变迁的供求分析框架， 在这里，内生的变量包含制度安排和对 这一安排的运用效果，外生的变量包含 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 对制度变迁的需求和供给。 7具体讲， 需求包括相对产品及要素的价格、技术 水平、宪法体系等；供给包括社会意识 水平、设计制度的成本以及统治阶级未 来收益的期望值等。当获利能力无法在 现存制度安排结构中实现，即供求失衡 时便会发生制度变迁。 一旦制 度变迁对现有优势集团不利便会受到阻 碍。但在矛盾累积至一定程度之前，即 制度变迁的收益远大于成本时，变迁的 趋势便不可阻挡。因此，最重要的是各 利益集团之间的内生博弈，或者说是不 同要素所有者之间议价能力的竞争。诺 斯认为，学习是制度变迁的最根本动力， 知识进步与制度变迁是一个同步过程， 人力资本产权的完善与人力资本地位的 上升密不可分。 8当然，以上强调的 均为诱致性变迁，尽管是主导模式，但 产权的法律保障必不可少，强制性制度 变迁正可以弥补诱致性制度变迁供给不 足的缺陷。总之，在诱致性变迁和强制 性变迁的共同推动下，人力资本产权将 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 会愈加完整，企业所有权安排将达到一 个最合意的结果。 当然，在不同的发展阶段，资本 和人力资本各有不同的表现；从提高企 业效率的角度讲，产权安排也不应该是 完全一致的。若强行界定产权，可能会 引起较高的交易费用。世界各国现有公 司制度的差异都是由它们各自独特的社 会经济结构及发展水平、文化传统与宪 法体系决定的，例如，日本企业制度侧 重于由出资比例较低者进行控制的产权 模式，而西方发达国家的企业制度则侧 重于由出资比例高的一方进行控制。 9这说明，不同社会经济制度下孕 育着不同的企业模式。同样，不同的利 益主体视角也会得出有差异的结论。静 态地观察，制度的形成是社会各方力量 对比的结果，最有效率的制度应是有利 于最强势一方的；动态而言，矛盾的解 决会推动制度安排对各方均有利，社会 经济走向和谐，劳动与资本趋于均衡。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 除了制度变迁在产权完整化过程中的主 导作用外，技术创新是另一重要因素。 它可以降低交易成本，使产权明晰的成 本大幅下降。各种资产的所有权更趋于 明确和完整，从而推动劳动