白搭车问题与诺斯制度变迁理论的转向

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 白搭车问题与诺斯制度变迁理论的 转向 摘要：诺斯早期的制度变迁理论 建立在新古典经济学“ 价格理论 ”基础之 上，这样的“ 价格理论” 在解释荷兰、英 国走向成功的案例时，却表现得有些失 语，于是他不得不将产权变化归因于超 经济的国家力量。诺斯的国家理论也存 在一个缺陷，即无法解释低效率产权的 存在。为此，他又引入奥尔森的白搭车 理论试图完善自己的国家理论。这种完 善虽没起到多少效果，但却使诺斯经由 白搭车理论的引领，切入到了意识形态 的范畴，由此开启了他后期制度变迁理 论注重研究心智、认知及信念的闸门。 中国论文网 /4/view-12806071.htm -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 关键词：道格拉斯 C.诺斯；价 格理论；国家理论；白搭车理论；意识 形态理论；制度变迁理论；新古典经济 学 中图分类号：F091.3 文献标识 码：A 文章编号：1007-2101（2016） 03-0036-06 道格拉斯 C.诺斯（Douglass C. North， 1920）是 1993 年诺贝尔经济 学奖的获得者，系新制度经济学派的代 表人物。诺斯在新经济史层面贡献极大， 他不仅使新古典经济学模型与历史计量 学的统一得以实现，而且还建立起了统 摄产权理论、国家理论、意识形态理论 的制度变迁理论。诺斯的制度变迁理论 目前已在世界经济学范围内产生了广泛 的影响，其论文和著作可以用卷帙浩繁 来形容。有一些学者通过仔细考察后指 出，诺斯的制度变迁理论是存在前后变 化的。如 Ankarloo 就曾指出诺斯的制度 变迁理论在后期明显背离了新古典模型， 而加入了过多的非经济约束。1Fine B. -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 和 D.Milonakis 也指出诺斯在 20 世纪 90 年代后期的作品中，神话、偏见以及宗 教禁忌等非正式约束较以往更加突出。 2中国学者韦森认为，从诺斯 2000 年 后的一些论著中可以发现，他越来越注 重研究人们的信念、认知、心智和意向 性在制度变迁中的作用。3晏鹰和朱宪 辰则认为诺斯的制度生发观经历了从理 性建构到认知演化的发展过程。4虽然 不少学者都勾勒出了诺斯制度变迁理论 变化的轨迹，但却普遍忽略了这种变化 发生的深层机制。到底是什么原因促使 诺斯制度变迁理论发生了如此显著的变 化？我们的研究就试图回答这一问题。 一、诺斯解释“ 西方世界兴起 ”的 逻辑线索 尽管新制度经济学学者普遍对新 古典经济学理论忽略“ 制度 ”这一因素表 达过不满，但无可怀疑的是，新制度经 济学是在新古典经济学基础之上成长起 来的，所以从不同的角度对其进行修正 也就成了新制度经济学学者们惯用的策 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 略。诺斯也是如此，他虽声称新古典经 济学理论有必要增加与经济社会变迁相 关的制度维度和时间维度，5但他并不 谋求颠覆新古典经济学理论，因为“新 古典理论在分析发达国家的市场时做出 了重大贡献”6（P14 ） ，这种贡献主要 来自于新古典经济学理论中那套作为 “强有力分析工具的价格理论”7。所以 诺斯在进行经济史研究时，首先会运用 新古典经济学方法集中去考察经济绩效。 如庄园制度的兴起和衰落：一个理论 模型一文采用的就是“ 标准的新古典 主义经济学研究范式”8。1973 年出版 的西方世界的兴起一书更是运用新 古典经济学方法“ 描述制度变革的参数 转换”9（P5-6）的典范之作。 在西方世界的兴起中，诺斯 首先确立了一个有关“ 人口增长 ”的逻辑 基点，然后依据此基点运用新古典模型 进行推演。诺斯首先分析的是公元 10 世纪左右的西欧庄园制度。他指出：当 封建主义能为当时四分五裂的社会提供 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 稳定保障时，人口便会开始增长。 “一旦 人口增长使庄园人满之患，总有新的土 地开垦出来，并在新领主的保护下耕作。 ”9（P17）人口增长会导致土地边际收 益递减出现，要想克服上述问题，只能 期待技术的飞速提升，倘若短时期内无 法实现技术的飞速提升，则只能寄希望 于移民了。土地边际收益递减的出现， 使得欧洲的荒野逐渐被移民开发的浪潮 席卷，商业和作为商业中心的市镇也逐 渐发展了起来。到了 13 世纪，欧洲的 荒野基本上开发完毕，于是更严重的边 际收益递减出现了。土地彻底成为了稀 缺资源，劳动力则变得十分充裕，相对 价格在这个时代出现了重大变化：“农 业价格相对于大多数非农业价格上升， 也相对于货币工资上升，但也许不像租 金上升得那么多。 ”9（P64）这样就有 两个难题摆在庄园领主面前了，一是物 价水平上升引起了货币收入实际价值的 下降，而土地价值上升致使承租人的收 益降低。解决的办法经常是领主将领地 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 发还给直接耕作者，以避免出现过多的 交易成本。 由于产量的增长一直跟不上人口 的增长，饥荒的出现遂不可避免。接下 来便是人口数量的大幅度下降，这种下 降的态势大概持续了一个世纪。于是土 地又一次变得相对充沛，而劳动力却变 得短缺不足，相对价格在这个时代又一 次出现了重大变化，主要是地租相对于 劳动价值下降，政府支出的最低必需水 平相对提高，市场中的交易费用上升。 这样的变化使降低地租和放宽依附关系 成为了可能。诺斯认为，是相对价格的 变化导致了某些产权的固定，制度变迁 由此发生。如其指出：“ 劳动力短缺则 改善了工人的谈判实力。在这一影响下， 庄园制的主仆关系逐渐消失了。租约延 长，农奴开始获得对其土地的专有权。 ” 当 14 世纪人口又重新开始增长时， “地 区和区际的商业恢复了，新技术得到了 开发，庄园制和封建制的一些典型制度 已经变得认不出来了。 ”9（P46）到了 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 16 世纪，价格水平持续上升，劳役遂不 可逆转地由货币地租取代了，自由承租 人和领取货币工资的工人成为了时代的 主角，庄园经济也就走向了死亡。9 （P102） 16 世纪，欧洲各地的人口又开始 了新一轮的增长。人口的增长导致新增 劳动的收益递减出现。相对价格的变化 也随之出现：土地价格日益昂贵，农产 品价格相对于工业品价格上升，而劳动 工资相对于土地价格下降了。这一趋势 在 16 世纪并没有打住，收益递减进一 步发展，最后西欧迈进了受累于马尔萨 斯抑制的 17 世纪，饥荒、瘟疫再次席 卷欧洲各国。9（P144）但是在 17 世 纪，欧洲历史上首次有地区和国家逃脱 了马尔萨斯陷阱，如荷兰和英国；而有 些国家却失败了，如法国、西班牙、意 大利和德国。9（P130）那么问题来了， 为什么会出现这么大的差异呢？ 诺斯通过考察指出，法国和西班牙失败 的原因就在于：“ 这两个专制君主国家 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 在被卷入的争夺政治统治的斗争中不能 创建一套提高经济效率的所有权”9 （P150） ，而荷兰与英国在人口增长刺 激创新的基础上，创造出了能降低交易 成本的制度，从而提高了经济组织的效 率，这使得私人收益率接近了社会收益 率。如此便克服了马尔萨斯危机，实现 了经济的持久增长。9（P191） 在西方世界的兴起一书中， 诺斯的逻辑显然是建立在新古典经济学 模型基础之上的。在研究西方世界几个 世纪以来的经济演变过程中， “价格理论” 始终是他用以解析问题的锋利武器。通 过这一锋利武器，他基本上勾勒了“人 口增长土地边际递减相对价格 变化调整所有权形式制度变迁” 这样一条逻辑线索。 二、诺斯解释“ 西方世界兴起 ”的 理论缺陷 如上所述，诺斯在西方世界的 兴起一书中勾勒出了“ 人口增长 土地边际递减相对价格变化调 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 整所有权形式制度变迁”这样一条 逻辑线索，这条线索在解释中世纪庄园 领主经济衰败乃至于消亡时环环相扣， 逻辑颇为清晰，体现出了令人折服的解 释力。 在解释荷兰、英国如何走向成功 的时候，诺斯也采用上述的逻辑线索。 逻辑的起点无外乎人口增长动力论，即 在 16 世纪欧洲人口迅速增长，人口增 长致使农业报酬递减，所有商品价格都 在上涨，实际工资下降。土地价格相对 于工资大幅度上涨，同时农产品价格相 对于工业品价格大幅上涨。诺斯认为： “这些新的相对价值一并造成强大动力 促使重新调整资源配置。 ”9（P185）相 对价格的变化具体是怎样导致所有权形 式的调整的？又是怎样促使有效率的经 济组织形成的？在这一环节上，诺斯多 少表现得有些失语，环环相扣的逻辑在 这里出现了一定缺环，于是他不得不将 变化归因于神秘的超经济的国家力量。 如在论及 16 世纪的荷兰时，他就指出： -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 “国家总是想方设法降低交易费用来刺 激商业。 ”9（P168 ）在解释英国时也是 一样，如其云：“ 随着市场的发展，英 国采用了为荷兰所熟知的那些商业创新” 9（P186） ，即降低交易费用的那些制 度。把制度创新的施动者归因为神秘的 超经济的国家力量，则意味着建立在新 古典模型上的“ 价格理论”线索的逻辑力 度大打折扣。 国家理论是诺斯制度变迁理论的 第二支柱，这一理论在其于 1981 年出 版的经济史上的结构与变革一书中 得到了集中阐释。诺斯对国家的看法集 中体现在下列悖论中：“ 国家的存在对 于经济增长来说是必不可少的；但国家 又是人为的经济衰退的根源”10（P25） 。 他认为，国家统治者“ 将不断使制度变 革创新以适应相对价格变动”， “土地和 劳动相对短缺的变化使劳动变得匮乏， 从而导致统治者创新制度变革以适应劳 动力租金上升。 ”10（P38） 。当然，国 家统治者的专制意志必须被理解为一种 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 不可控的、超经济的力量。国家理论虽 在经济史上的结构与变革中得到了 集中阐释，但在西方世界的兴起一 书的后半部分却已露端倪。国家这种超 经济力量的引入，也意味着诺斯对新古 典经济“价格理论 ”的一定背离。 按照诺斯的说法，有效率的经济 组织是近代荷兰、英国兴起的关键因素， 有效率的经济组织在荷兰、英国形成又 得益于一系列的制度设计。在诺斯的叙 述中，我们能够看到他关于国家统治阶 层进行制度安排的举例，譬如 16 世纪 安特卫普在贸易和金融方面取得空前地 位，就得益于勃艮第公爵推动的减少行 会排外垄断的那些制度。9（P191）而 1543 年尼德兰君主查理五世批准了为教 皇所禁止的有息放款，这也使得有效率 的资本市场在低地地区发展了起来。9 （P174）在 17 世纪的英国，国家颁布 的垄断法 “不仅禁止王室垄断，而且 在法律中还包含了一个鼓励任何真正创 新的专利制度”9（P184 ） ，此外，土地 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 使用法令、股份公司和存款银行等制度 安排也纷纷出现。9（P192）总之，诺 斯认为国家统治阶层会因相对价格变化 而进行制度安排，在这一过程中，自愿 团体或个人起不了太大的作用。如其云： “在地方市场和专有特权并存的社会， 自愿团体或个人能为创新或改进所受的 影响，即使不是完全没有也是有限的。 只有个人与王权通力合谋才能达到在这 种产品市场上进行变革的强制权力。 ”9 （P189）那么，自愿团体或个人缘何对 创造和实施所有权起不了什么作用？就 此诺斯解释说：“ 对于任何团体和个人 来说，创造和实施所有权的费用可能超 过收益。 ”这种状况会使得自愿团体或个 人基于个人计算而选择白搭车。 西方世界的兴起一书中引入 了国家力量，诺斯的主要观点是：国家 统治阶层会因相对价格变化而进行制度 安排。但这一结论却很难解释为什么有 的国家取得了成功，实现了长期的经济 增长；为什么有的国家却走向了失败？ -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 可能诺斯也意识到了其结论的局限性， 正如他后来反省说，国家理论“要为产 生低效率产权的政治经济单位的固有的 趋势提供解释” 。当“ 国家统治阶层会因 相对价格变化而进行制度安排”这一结 论无法解释低效率产权的产生这一事实 时，诺斯就不得不继续反思自己，谋求 新的变更了。 三、白搭车问题与诺斯的国家理 论 按照诺斯的学说，政府创造和实 施产权的费用是比较低的，所以统治阶 层会因相对价格变化而进行制度安排， 于是荷兰和英国都走向了成功。既然如 此，那么为什么会有国家长期存在低效 率产权而不予以变更呢？这种国家顽强 的稳定性如何解释？这恐怕是诺斯国家 理论的一大困局。 1981 年，诺斯出版经济史上的 结构与变革一书。在此书中，诺斯把 他之前的国家理论大致分为了两种类型， 一是契约理论，另一种为掠夺理论。诺 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 斯认为上述两种国家理论虽都有可取之 处，但却也存在着一定的缺陷。为此， 诺斯把两种理论整合了起来，用“暴力 潜能”论来解释国家的存在。诺斯指出， 国家所提供的基本服务具有两个目标： 一是规定竞争和合作的基本规则（即规 定要素和产品市场的所有制结构） ，以 便使统治者所得的租金达到最大化。二 是在第一目标的框架内减少交易费用以 促进社会产出最大化，从而增加国家税 收。10（P29）但这两个目标并不完全 一致，一般来说，统治者为使“垄断租 金”最大化，并不关心减少交易费用和 创制有效率产权，从而会阻碍经济的增 长。基于上述认识，诺斯认为国家在 “交易约束”与“竞争约束”下往往会界定 一套有利于统治者租金垄断但却低效率 的产权结构，从而阻碍经济的增长。诺 斯认为产生低效率是国家的普遍趋势。 10（P28） 在“交易约束”与“ 竞 争约束”下产生低效率是国家的普遍趋 势，以此结论来解释西班牙和法国的失 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 败的确合情合理。但一个新问题又出现 了：既然统治者为使“ 垄断租金 ”最大化， 并不关心减少交易费用和创制有效率产 权，那么荷兰与英国的制度创新又何以 走向成功呢？这恐怕是诺斯国家理论新 的困局。为了解决这一新的理论困局， 诺斯的目光开始转向自愿团体和个人： 提升自愿团体和个人在制度变迁中所起 的作用。 在西方世界的兴起一书中， 诺斯把产权变革的任务赋予了国家统治 阶层，对于自愿团体和个人所起的作用 并没太看重，因为他认为自愿团体或个 人会基于个人计算而选择白搭车。但当 他的国家理论无法自洽时，他就开始发 表文章审视个人选择和个人意志自由了， 同时也由个人上升到了研究家庭决策、 公司和利益集团。11 经济史上的结 构与变革一书更是详细讨论了个人选 择和利益集团在制度变迁中的作用，以 弥补自己国家模型的不足，并使之成为 了国家理论的一部分。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 诺斯曾经非常重视布坎南、塔洛 克、唐斯、奥尔森等人的公共选择理论， 尤其对奥尔森的一些观点曾一度拳拳服 膺。奥尔森在 1965 年出版了集体行 动的逻辑一书，此书提出了集体行动 中的白搭车问题不付成本而坐享他 人之利，从而对利益集团政治学进行了 破解。12（ P2）受其影响，诺斯在 西方世界的兴起一书中采用了奥尔 森的说法，即自愿团体或个人基于个人 计算会选择白搭车。在经济史上的结 构与变革一书中，诺斯也重申过此观 点，如其指出，产权的变更应该发生在 个人收益超过个人成本的场合，否则的 话，白搭车问题将会阻止制度变更的发 生。10（P37） ，虽然诺斯在经济史 上的结构与变革中又一次强调了白搭 车理论，但与以往拳拳服膺这一理论不 同，诺斯在此书中已对白搭车理论产生 了疑问，他觉得白搭车理论“显然不足 以说明当个人收益微不足道或者为负数 时，大集团改变产权结构的行为。 ”10 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 （P37） 在经济史上的结构与变革中， 诺斯在重视国家统治阶层的基础上，同 时把目光也集中到了选民群体身上。他 宣称自己要考察“ 统治者和选民之间的 紧张关系”，并认为 “这种关系导致统治 者控制的削弱和政治上多元化的出现” 10（P28） 。因为“ 国家是受其选民的机 会成本所制约的” ， “统治者垄断权力的 大小是不同选民团体替代密度的函数” 10（P29） 。基于上述认识，诺斯进一 步指出：“相对价格变化，增强选民群 体的谈判能力，从而可能导致变更规则， 使该群体收入增加，或者选民可能迫使 统治者放弃他们制定规则的某些权力。 ” 10（P36） 为了印证自己的设想，诺斯和温 格斯特对 17 世纪英国进行了详细研究， 以考察劳工协会、政党等选民群体对制 度变迁的互动式影响。13随后，他又 伙同米尔格罗姆、温格斯特对荷兰基尔 特商人行会对早期商业法规与司法程序 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 的形成做出了初步的解释。14在上述 两项研究中，诺斯等人运用了博弈论的 思路对选民群体与统治者之间的紧张关 系进行了考察。在考察中，他们还是坚 持了制度变迁的唯一维度系个人利益最 大化的观点。这恐怕是诺斯对个人计算 的最后尝试，还是无助于解决白搭车问 题。仅凭新古典经济学模型， “荷兰和英 国早期商法体系和司法机构的历史型构 过程的内在动力机制” 恐怕不是那么容 易解释，而现代市场经济秩序的生发与 扩展也恐怕不是那么容易说明。15 19811990 年，为了维持其制度 变迁理论的新古典经济学根基，诺斯也 曾近乎执拗地坚持着个人利益计算，一 次又一次地捧出奥尔森的白搭车理论以 之为后盾。但白搭车问题总得要破解， 否则，制度变迁便不能进一步向前推进。 说到破解白搭车问题，奥尔森也提出过 “相容性利益集团 ”和“选择性激励”等几 种可能。12 （P31-42 ）但这些仅仅是 可能，并不一定就能破解白搭车问题。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 正是因为白搭车问题难以破解，也恰恰 说明了“集体行动的逻辑 ”实质上乃是 “集体行动的困境 ”。 为了破解白搭车问题，诺斯也显 示出了质疑个人利益最大化计算的苗头。 在经济史上的结构与变革一书中， 诺斯就质疑说：“ 白搭车问题确实可以 说明，凡是不存在特定一方利益的地方 大团体便不稳定。人民厌恶投票选举、 匿名的自由献血不能为医院提供充足的 血浆。但是迄今为止，新古典模型还不 能充分说明正面的现象。大团体在没有 明显收益补偿个人参与付出的大笔费用 时确实在行动；人民确实去投了票，他 们确实参加了匿名献血。 ”10（P54）基 于此，诺斯指出，新古典模型所用的成 本收益计算过于有限，现实中的个人效 用函数要复杂得多。因此，有必要引入 “意识形态”理论才能破解白搭车问题。 于是，诺斯的制度变迁理论在一定程度 上转向了关于信念、认知、心智和意向 性的研究。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 四、 “意识形态 ”转向 在经济史上的结构与变革一 书中，诺斯已经认识到：“只用一种分 析来说明行动者只认同个人纯收益（狭 义的经济学术语） ，那会给国家结构变 革的研究造成重大障碍。为了解决白搭 车问题，必需构建一种意识形态理论。 ” 10（P39）为此，诺斯专门在书中开辟 了第五章讨论意识形态和白搭车问题。 诺斯认为如果没有意识形态理论的话， 解释现行资源配置或历史变革的能力便 会有很大的缺口。那么什么是“意识形 态”呢？诺斯将其界定为 “使个人和集团 行为范式合乎理性的智力成果”10 （P57） 。长期的经济变革之所以发生， 除了相对价格的变化外，另外一个重要 的因素就是意识形态观点的演进，有了 意识形态理论，就可以实现对白搭车问 题的破解。 1990 年，诺斯出版制度、制度 变迁与经济绩效一书。在此书当中， 诺斯首先将制度定义为社会游戏规则， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 接着他又将规则区分为正规制约和非正 规制约两种。其中非正规制约包括有名 誉、文化和传统习俗等。16（P50- 73）诺斯认为，新古典经济学模型总是 主张个人效用最大化，但实际上，人类 的行为要复杂得多，像利他主义行为就 很难用新古典模型来计算，而放置在非 正规制约的范畴则相对容易理解。 如上所述，诺斯在 20 世纪 80 年 代十分强调自愿团体和个人在制度变迁 中的作用。在制度、制度变迁与经济 绩效一书中，诺斯进一步对组织和企 业家做出了重要论述。作为制度变迁的 主角，组织与企业家对于知识、技能、 学习机制掌握将对制度变迁影响深远。 16（P101） 无论是名誉、文化 和传统习俗等非正式制约，还是组织与 企业家对知识、技能、学习机制的掌握， 这些内容的形成大抵与人们的心智能力 息息相关。人们的认知能力在辨识外部 环境和处理外部信息时，便会演化出一 定的规则和程序，所以制度变迁应该被 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 22 理解成个人心智能力与外部环境互动、 与外部信息交换的过程。如从这一角度 来理解，那么人的主观认知便具备双重 功能，即既是推动制度变迁的动力，又 是维持制度均衡的力量。16（P23- 36） 尽管诺斯在后来越来越注重心智 能力的作用，但他却也没有放弃相对价 格变化是制度变迁的原动力这样一个基 本认识。诺斯曾经解释说，相对价格的 变化，会相应地改变人们的偏好和嗜好， 从而改变人们心智构造，继而影响人们 的行为模式，最终会引发制度的变迁。 16（P113）当然，由于人们在与外部 进行信息交换时存在着一定的心智能力 局限，这也会起到限制行为人进行选择 的作用，因而会形成所谓的“路径依赖” ， 使制度的变化进入到长期的锁定状态。 16（P128）通过剖析人的心智能力， 便可以解释人们为什么会愿意白搭车， 同时也可以解释克服白搭车、推动产权 调整和促进制度变迁是怎么发生的。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 23 1998 年，诺斯在第二届新制度经 济学国际年会上演讲时曾提出“信仰转 变为制度，制度转变为经济的演进方式” 17这一论题。 2002 年，他在北京大学 中国经济研究中心演讲时又提出过“规 范是信仰和认知的函数”18（P19） 。 2005 年，诺斯出版了理解经济变迁的 过程一书。在此书中，诺斯进一步论 述了人类的心智能力和认知模式对于制 度变迁的影响。诺斯认为，在稀缺性的 经济学框架中会出现竞争，竞争是制度 变迁的关键，因为竞争会迫使组织不断 地对技能和知识进行投资，这会塑造人 们关于机会和选择不断演化的感知。而 感知是从参与者的心智模型中得来的。 19（P5