1.西方公共借阅权制度研究

西方公共借阅权制度研究 社会历史学院 图书馆学专业 104022005034 黄双华 指导老师：江向东教授 摘要 本文详细介绍了西方公共借阅权制度的发展历程、立法模式、 权利归属及其实施细则，对各个国家的借阅权制度整体快速发展的原 因及出现的问题进行对比分析研究，且对西方公共借阅权制度可能的 发展趋势做出预测，有助于我们加深对此制度立法目的及其立法原则 的了解。 关键词 公共借阅权；图书馆；版权 公共借阅行为伴随着图书馆事业的蓬勃发展呈现出借阅的文献数量及载体多样化，与 此产生的是著作权人的利益在发展中被严重损害，版权人或邻接权人为维护自身的合法权 益要求获得相应的报酬，西方发达国家正是在此状况下为保障权利持有人的权益而制定并 实施了公共借阅权制度。 1.西方公共借阅权制度的发展历程 公共借阅权（Public Lending Right，简称 PLR） ，又称公共出借权，国际公共借阅权网 站对其定义为“Public Lending Right is the right of authors to receive payment for free public use of their works in libraries”【1】 ，即是指作者享有因其版权作品在图书馆中被免费借阅获 得报酬的权利。在西方的立法中公共借阅权也被称作”图书馆补偿金（Library Compensation） ”、作者出借权（ Authors Lending Right） 、图书馆使用费（Library Royalties）等等。 至目前为止，全球至少有 40 各国家在其法律体系中承认了公共借阅权，其中进一步制 定了 PLR 实施大纲并加以履行的有 28 个国家，大部分为欧洲国家，它们分别是：丹麦、 挪威、瑞典、芬兰、冰岛、荷兰、德国、新西兰、澳大利亚、奥地利、英国、加拿大、以 色列、法罗群岛、格陵兰岛、斯洛文尼亚、立陶宛、爱沙尼亚、拉脱维亚、比利时、捷克、 法国、意大利、列支敦士登、斯洛伐克、爱尔兰、卢森堡和西班牙。另外，希腊、哈萨克 斯坦、毛里求斯和克罗地亚都分别于 1993、1996、2003、2003 年将 PLR 纳入了各自国家 的版权法中，但并没有真正实施 PLR 系统，而目前正在讨论是否建立公共借阅权制度的国 家有塞浦路斯、匈牙利、日本、马耳他、波兰、罗马尼亚和瑞士。PLR 制度同其他知识产 权的保护，如著作权、音乐作品公开演奏权、专利权等相比，其发展历史相对较短，才近 90 年的，但发展却迅速。在这里把 PLR 制度发展历程分为三个阶段： 1918-1945 年为 PLR 制度的萌芽阶段；1946-1991 年为 PLR 制度的形成阶段；1992 至今为 PLR 的发展阶段。 11 第一阶段：PLR 制度的萌芽阶段（1918-1945） 自从 1918 年 6 月 17 日，丹麦文学家 Thit Jensen 在丹麦图书馆协会的年会上发表演讲， 首次提出丹麦公共图书馆应向外借图书的作者支付相应报酬的建议，包括要求图书馆将此 报酬转交丹麦作家协会，由该协会统一转发分配给作者，对于已逝世的作者，其报酬将分 配给其他创作者，外国的作者可通过所在国的相关组织获得。在当时，这个建议是一个非 常有远见的计划，就算以其有限的图书馆资源实施其计划并不是不可能，但这主张遭到图 书馆界和出版界的强烈反对。到了 20 世纪 20 年代中期，PLR 制度在作者和图书馆界间的 争论越发激烈，直到 1929 年，丹麦最受欢迎的作家 Peter Freuchen 在说服了出版社让出版 者在其出版的作品中印上“未经特别许可，禁止公共外借，除非支付报酬”的字样。这触 发了一场图书馆与作者的官司。此事件三年就未有出版社再支持此种行为。1942 年丹麦 政府修改图书馆法，正式建立了公共借阅补偿金制度，规定公共图书馆因使用作者版权作 品需向作者支付报酬，后因德国占领了丹麦使该项规定被迫推迟四年之后。 【2】 12 第二阶段：PLR 制度的形成阶段（1946-1991） 1946 年 4 月 1 日，世界上第一个公共借阅权制度在丹麦正式生效实施，伴随着丹 麦 PLR 制度的成功实行，欧洲许多图书馆事业发达的国家相继也制定并实施了 PLR 制度， 包括挪威（1947） 、瑞典（1954） 、芬兰（1963） 、冰岛（1968） 、荷兰（1971） 、德国 （1972） 、奥地利（1977） 、英国（1979） 、法罗群岛（1988） 。欧洲以外的国家包括新西兰 （1973） 、澳大利亚（1974） 、加拿大（1986） 、以色列（1986）都于这阶段实行了 PLR 制 度。其迅速形成一种法定制度形式加以广泛实行主要原因是：首先，在此阶段二战刚结束， 世界迎来一个长时间的和平环境，政治、经济在此环境中得到快速发展，社会文化也随之 而变得繁荣，人们对于知识的渴望再次达到一个新高潮，图书馆则理所当然的成为人们追 求知识的场所。作为社会中最重要的学术和文化机构之一的图书馆，其传递和交流知识信 息的服务功能不断加强，正是其服务冲击了图书市场读者的购买力，原本一部分需要购买 图书的读者选择放弃，转向免费出借图书的公共图书馆，如此一来著作权人的经济利益就 受到巨大损失。因此著作权人要求实行公共借阅权的理由就有了立法的社会基础，也得到 人们理解和同情；其次，原本欧洲的法律基础是最尊重人权的，它们一贯以“天赋人权” 原则来进行社会立法，自然对著作权人合理合情的要求迅速转化成合法；再次，欧洲，特 别是北欧国家有共同的民族文化及政治经济结构，福利政策优越，政府对高收入者施以重 税，同时努力提高低收入者的收入以实现国家人民收入的相对平均。对于职业作家而言， 通常属于低收入者行列，PLR 制度就被当作一种福利制度用以提高作家的收入。如瑞典， 自从 1954 年实施 PLR 制度一来，就独立于知识版权立法，定位为一项文化政策加以实施， PLR 的补偿金方案的结构和实现形式都是文化政策的有利表达。 13 第三阶段：PLR 制度的发展阶段（1992-至今） 西方 PLR 制度在 1992 年后迅速发展，此得益于欧盟的成立。 1992 年 2 月 17 日第 46 届欧洲共同体成员国的财政部长在荷兰的马斯特里赫特举行并签订了马斯特里赫特跳跃 ， 它被作为欧洲政治、经济、法律一体化的重要条约，其第 3 条（8）明确规定：“在其共同 体内进行的必要限度内是各国立法趋于接近” 。同年，11 月 19 日欧盟最高立法机构欧共体 理事会颁布第 92/100 号指令，即 知识产权领域中的出租权、出借权及某些邻接权的指令 (Council Directive on Rental Right and Lending Right and on Certain Rights Related to copyright in the field of Intellectual Property，简称 EC92/100 指令) ，要求欧盟各成员国对出租权、出 借权实行统一的法律制度。 【3】 EC92/100 指令促使了各国加快实施 PLR 制度，在此指令的 要求下，格陵兰岛（1993） 、斯洛文尼亚（1995） 、立陶宛（2002） 、法国（2003） 、爱沙尼 亚（2004） 、拉脱维亚（2004） 、比利时（2006） 、捷克（2006） 、意大利（2006） 、列支敦士 登（2006） 、斯洛伐克（2006） 、爱尔兰（2007） 、卢森堡（2007）和西班牙（2007）相继建 立了 PLR 制度。 EC92/100 指令虽被在 2006 年 12 月 12 日 EC2006/115 指令所修改替代， 但实质内容未变。依据 EC2006/115 第 1 章第 2 条（1）中的规定：出租是指权利人为了满 足利用作品的需要，将权利客体在一定时期内支付他人为了直接或者间接的经济或商业利 益而使用的行为；出借是指权利人为了满足利用作品的需要，通过公众可利用的机构将权 利客体在一定时期内向社会公众进行传播，出借必须不是为了直接或者间接的经济或商业 利益。 【4】 “出借”的界定明确区别于出租，即不能以经济或商业利益为目标，而法规中的 “公众可利用的机构”一般是指社会公共文化场所，如图书馆、教育机构、档案馆、博物 馆等等。在 EC2006/115 指令第 1 章第 6 条有相关规定：如果欧共体成员国不对公共借阅 权中的客体，如录音、电影和计算机产品等进行法定许可，则它们至少给著作权人补偿。 这样即是从文化保护的角度将出借权降为版权管理机构来代为主张的报酬权。 总的来说从 EC92/100 指令实施以来，众多欧盟成员国为满足其要求都纷纷制定 PLR 制度并不断优化，极大的推动了 PLR 制度体系在西方的发展，但一些国家在指令颁布至今 仍在讨论中，如作为欧盟成员国的塞浦路斯本应该建立 PLR 来满足欧盟 1992 年的出借权 指令，但尽管该国作家协会已经在 2005 年向政府提交了建立可能适合塞浦路斯国情的 PLR 计划并进行了相关的讨论，然而政府却没有做出回应；同样，匈牙利也是欧盟成员国， 在 2006 年 3 月份匈牙利专利局就修改国内的版权法与司法部、文化部进行国协商以达 到欧盟 1992 年的出借权指令的要求，虽然有许多实施 PLR 制度的方案已经放在桌面上进 行讨论了，但遗憾的是目前就补偿金来源问题不能达成一致，同时匈牙利也在酝酿用英国 实施 PLR 的成功的模式和图书馆信息系统来实行 PLR 制度。此外，对于亚洲唯一有希望 最快实施 PLR 制度的日本，一个政府咨询顾问委员会已于 2003 年在作者与图书馆组织之 间进行国讨论是否实施公共借阅权制度，担心到出借补偿影响整个国家图书馆的系统发展 等使得资金还未有具体的结果。总的来说目前 PLR 制度的实行集中于欧洲，在图书馆事业 高度发达的美国未实施，南美洲、亚洲和非洲也都没有。 2.西方 PLR 制度的主要内容 21 西方 PLR 的立法模式 在已制定并实施了 PLR 制度的 28 个国家的立法基点来看，其立法模式大体可以分为 三种：（a）基于原有版权法进行立法，即并入版权法；（b）作为报酬权进行单独立 法；（c）作为文化保护政策进行立法，而一些国家综合了以上三种模式。 【5】 211 将 PLR 制度归入版权法 此种立法模式对立法来说相对难度低，对版权法做适当的修改即可满足欧盟立法委员 会的要求。至今，在欧盟成员国中采取此模式的国家有德国、奥地利、希腊、挪威、意大 利、芬兰、荷兰、格陵兰、捷克、爱尔兰、拉脱维亚、爱沙尼亚、立陶宛、卢森堡。在这 些国家出借权被当作是作者享有的版权，著作权人有权利允许或者禁止自己的作品在图书 馆中被免费借阅，若作者要求图书馆对其公共借阅行为进行补偿时，则必需遵守相应的管 理方式，即通过版权集体管理组织发放许可证及收取报酬。如德国现行联邦著作权法第 27 条第 2 项规定“著作的原作品或复制品通过图书馆等公共设施外借时,必须向著者支付一定 的补偿金” ；此外第 27 条第 3 项规定“著者个人无权行使,只能通过著作权管理团体才能行 使” ，这也表明了就将 PLR 制度纳入版权法（著作权法） 。对于荷兰， 1990 年 12 月 18 日 荷兰 PLR 基金会正式成立，它将 PLR 制度从福利法中分离出来纳入版权法，使 PLR 成为 作者的一项版权财产权，再加上 EC92/100 指令的颁布，对荷兰 PLR 基金会目标的世纪提 供了法律依据。在 1996 年修订的荷兰新版权法中，为权利人新增加了出借权。根据其 第 12 条和第 15 条规定，荷兰公共图书馆须向公共出借图书、音像制品、CD 和 CD-ROM 等向权利人支付合理的版权报酬。 212 将 PLR 作为报酬权单独立法 此类立法模式在 PLR 立法时将 PLR 单独立法，提供所谓的“准版权”保护，著作权 人没有作品的专有权，而只有获报酬权。主要在社会福利政策较好的国家实行，如挪威、 澳大利亚、英国等。而英国是这种福利模式的典型代表，20 世纪 50 年代初，英国出现了 以实现 PLR 为目标的“作者运动” （Author Campaign） ，作家约翰布罗非（John Brophy） 作为这一运动的积极推动者，主张引进当时北欧的 PLR 制度，按每借阅一次收取 1 先令的 标准，直接向公共图书馆用户收取图书馆版权使用费。 【6】 这让读者付费的行为显然不符合 以免费使用图书馆资料的惯例，而此后在 20 世纪 70 年代，PLR 在“作者行动集团” （Writer Action Group）的支持率呈现上升趋势，一波三折后于 1979 年公共借阅权法 （Public Lending Right Act，简称 PLRA）在议会获得通过，而其实施细则是 1982 年的 PLR 计划 （PLR Scheme） ，并为与社会发展相协调频繁对 PLRS 进行修改。 213 基于文化政策的立法模式 此类立法模式主要集中于北欧国家，如丹麦、芬兰、格陵兰、拉脱维亚和非北欧的以 色列、加拿大等，其中以丹麦和加拿大最为典型。这些国家对公共借阅补偿的权利主体权 利客体一般都是只以他们国家语言书写的图书，目的很明显就是鼓励用本国语言进行创作， 保护本国文化不受外国强势文化侵蚀，特别是英语创作的文学作品的影响。在欧洲国家中， 伴随着欧盟的法律一体化进程的推进使得基于文化政策的立法模式开始站不住脚，特别是 在要求各国以“国民待遇原则”来制定并实行 PLR 制度时，需要对此模式进行立法的 PLR 制度进行相应的更改，如语言标准不能再限制于本国语言。加拿大的 PLR 制度作为一个长 期的文化保护政策的项目进行实行，至今没对 PLR 制度进行立法，它虽有一套完整的运行 机制，但迫于项目实施的不稳定性，要求其进行立法的呼声欲来欲高。 22 西方 PLR 制度的权利归属 221 权利主体的归属 权利主体的归属在公共借阅权制度的实施中非常明确，即作品的版权人或者邻接权人。 EC92/100 指令第 2 章第 2 条规定其权利主体包括作品原件及复制件的作者，特定表演的表 演者、录音制品的录音人、电影原件及复制件的第一制片人，同时第 2 章第 3、4 条规定权 利人不享有实有建筑作品和实有艺术作品的出租和出借权，以上如电影制品在合同有协议 的除外。虽然 EC92/100 指令对权利主体明确规定，但欧盟众多成员国在此权利主体上采 用“国籍原则”和“国语原则” ，为适应欧洲法律一体化进程，欧盟采取了“国民待遇原则” ，对非本国权利持有人提供版权保护，权利主体的实行范围呈现逐步扩大的趋势，如荷兰， 英国。荷兰在 1996 年之前 PLR 权利主体限于荷兰公民，只有作者、翻译者、作曲家、抒情 诗人、视听作品的制作者、出版商和音乐出版商，而 1996 年实施版权法后，其权利主 体还扩展到改编者、集体版权的持有人、版权作品的继承人、外国责任者；英国，1982 年 修订的 PLRS 中规定 PLR 权利主体只能是英国公民或者在英国有住房的欧共体成员国的国民， 2000 年对 PLR 修改后规定，凡是居住在欧盟成员国和非欧盟国中的挪威、冰岛、列支敦士 登的作者，其著作在英国公共图书馆被借阅，也可获得借阅补偿金。 【7】 尽管欧盟要求权利 主体采用“国民待遇原则” ，但还是在法规中有相应的语言标准要求，如挪威，必须是用挪 威语或萨米语写的作品的作者；格陵兰 PLR 权利主体必须是格陵兰语出版的图书的作者和 外国作品翻译为本国语言作品的作者。卢森堡，根据 2007 年 1 月 8 日实施的 PLR 细则把艺 术家、表演者、出版社都排除在权利主体之外，其权利主体只包括作者、插图画家、摄影 师、翻译者、改编者。 222 权利客体的归属 根据在 2006 年 12 月份的欧盟议会达成的协议制定的 EC2006/115 指令叙述原由的第 （5）条强调：创意和艺术作品的作者和表演者有必要获取一定的报酬作为进一步创作有创 意和艺术的作品的基础，以及对唱片和电影制品的投入若不受保护其风险则会变得很高和 危险。 【8】 从中得出将会对权利客体进行扩充的趋势，现在一些国家权利客体较单一，只把 文字作品（书籍）作为权利客体，有的还对书籍做了相关的规定。如芬兰、挪威都只对书 籍这单一权利客体开放且对书籍没特定要求，而相应的，法罗群岛、立陶宛、以色列、新 西兰四国的 PLR 制度以书籍为权利客体对书籍要求分别是必须在书店销售的书籍、公共图 书馆内存有的书籍、小说类文学作品、不少于 48 页或 96 幅插图的书籍。对于权利客体范 围较广的，如荷兰，其权利客体包括书、谈话录、录音录像制品、唱片、杂志、小册子、 艺术作品和只读光盘。这些权利客体对于尚未建立 PLR 制度并处于讨论实施的国家具有参 考价值。随着版权立法和 PLR 制度的不断完善，权利客体的范围也在逐渐扩大。 223 义务主体的归属 西方各国几乎都以公共图书馆为 PLR 制度的义务主体，有少些部分的国家把它扩展至 非公共图书馆，如澳大利亚、法国、冰岛、挪威等除了公共图书馆外还包括了院校图书馆； 斯洛伐克则包括公共图书馆、教育图书馆和科研图书馆。德国需要为出借权支付报酬尽义 务的图书馆不仅是公共图书馆，还包括所外借的公共设施，如研究图书馆、学校图书馆电 影图书馆和唱片图书馆等，而且其“借阅”行为的解释不仅包括外借还包括馆内阅览。 【9】 总之，PLR 权利主体、权利客体和义务主体作为制定 PLR 时的主要内容，它们间相辅 相成。在已建立和实施了 PLR 制度的国家中对它们的规定中各有特色，如表 1。参考 【10】 国家 国籍及语言要求 权利主体 权利客体 义务主体 澳大利 亚 澳大利亚公民、在 澳大利亚居住的作 者 作者、插图画家出 版社 书（有 ISBN 且不超 过 5 位著作权人） 公共图书馆、学校图书 馆 奥地利 无特别要求 作者、翻译者、出 版社、编辑者、改 编者 书、视听材料、唱 片 公共图书馆、科研图书 馆 加拿大 加拿大公民和永久 居住在加拿大的人 作者、插图画家、 摄影师、编辑者、 翻译、编著者 书（印刷本不少于 48 页） 公共图书馆、大学图书 馆 捷克 捷克国籍，外国作 者用捷克语写的书 作者、插图画家、 摄影师、翻译者、 改编者 书 公共图书馆、学校图书 馆、大学图书馆 丹麦 无国籍要求但必须 是丹麦语写的作品 作者、插图画家、 翻译者 书、唱片和音乐作 品、谈话录 国内所有图书馆 爱沙尼 亚 国民或永久居住在 爱沙尼亚的人；书 首次在本国出版 作者、翻译者、编 辑者、改编者、插 图画家、出版社 书、视听材料 公共图书馆 法罗群 岛 国民或用法罗群岛 语写的作品 作者、翻译者、插 图画家 书（在书店内销售 的） 公共图书馆 芬兰 作者或翻译者须是 永久居住在芬兰且 用芬兰语、瑞典语 和萨米语创作 作者、翻译者、插 图画家 书 公共图书馆 德国 无国籍及语言要求， 外国作品通过外国 收集组织分配 作者、插图画家 书、谈话录、视听 材料 公共/科研/学校/电影/ 唱片图书馆 格陵兰 出版物必需是芬兰 语和翻译后的作品 也必需是芬兰语创 作 作者、插图画家、 翻译者、作曲家 书（不少于 32 页且 存于国家图书馆中） 本国所有图书馆 冰岛 居住于冰岛和用冰 岛语写成的作品 作者、插图画家、 翻译者、作曲家 图书（3 位著作者以 上和少于 36 页的成 年图书除外）谈话 录 公共图书馆、院校图书 馆 以色列 以色列公民和用希 伯来语或阿拉伯语 写的作品 作者 书籍（非小说类文 学作品除外） 本国各级图书馆 拉脱维 亚 无限制 作者、翻译者、插 图画家、编译者、 改编者、作曲家 图书、音乐谱 公共图书馆 立陶宛 无限制 作者、插图画家、 翻译者 书（公共图书馆的 所有图书） 公共图书馆 卢森堡 居住于卢森堡的公 民 作者、插图画家、 摄影师、翻译者、 改编者 书、视听材料、音 乐和其他 公共图书馆 荷兰 无限制（自从 PLR 制度归入版权法后） 作者、插图画家、 摄影师、编辑者、 翻译者、改编者、 出版社、版权持有 人 书、视听材料、谈 话录、唱片、杂志、 小册子、艺术作品、 只读光盘 公共图书馆 新西兰 不合要求的（居住 过 3 年但现不在新 西兰的公民或公民 超过 6 个月不在本 国） 作者 书（不少于 48 页或 96 幅插图） 公共图书馆？ 挪威 用挪威语或萨米语 写的 作者、翻译者、插 图画家、摄影师 书、视听材料、唱 片、音乐谱 公共/院校/研究/专业/ 监狱图书馆 斯洛文 尼亚 本国公民在本国出 版的图书 作者、插图画家、 翻译者 公共图书馆中的所 有图书 公共/教育/科研图书馆 瑞典 瑞典语或永久居住 于瑞典的作者、翻 译者 作者、插图画家、 翻译者 所有书籍包括参考 书 公共图书馆 英国 居住于欧洲经济区， 与国籍无关 作者、插图画家、 编辑者、翻译者、 编译者 有 ISBN 号且是印刷 和装订的书（48 页 以上） 、诗歌、剧本 （不少于 24 页） 公共图书馆 表 1 西方已实施 PLR 制度的部分国家的 PLR 权利主体、客体和义务主体 23 西方 PLR 补偿金的来源、计算和分配 西方 PLR 补偿金来源主要有政府承担，在已实施 PLR 制度的国家中有德国、格陵兰、 立陶宛、澳大利亚、加拿大、丹麦、爱沙尼亚、法罗群岛、芬兰、冰岛、爱尔兰、新西兰、 挪威、斯洛文尼亚、瑞典等。其中，德国在 1997 年联邦议会决定由联邦政府和各州政府共 同承担图书馆借阅补偿金的支付义务，分摊比例分别为 10%和 90%，此补偿金的金额总数自 2003 年以来都未变，虽多次请求增加补偿金预算都以失败而告终，2008 年 3 月仲裁法庭要 求增加 14.78%的补偿金，但政府方面还未接受。 【11】 少部分国家图书馆借阅补偿金是由政府每年拨给图书馆的经费中提取一定比例作为补 偿金，如丹麦、拉脱维亚；还有是完全由图书馆自身承担，如卢森堡、荷兰。在已经实施 PLR 制度的国家中的情况都有所区别，部分国家的具体实施情况，如表 2。参考 【12】 国 家 基本状况 经费来源 分配、计算( 标准) 澳 大 利 亚 条件：注册；符合其主 体、客体；抽样图书馆 统计且在其中副本数不 少于 50 本； 政府 以图书复本数分配；当小于 50 澳元时不予支付 奥 地 利 通过 LVG（所有作者和 出版社的代表组织）分 配给 11 个版权组织再进 行细分 中央政府和 9 个省政府（按 人口数分） 以借阅次数分；科研图书馆以作者的报告或成果计 算；总数 11%作为管理费，26% 用于社会和文化活 动，其余公共图书馆 80%（作者 70%翻译作品则作 者为 50%；编辑者为其 17.5%；改编者 14%，出版 社 30% 比 利 时 2006 年 10 月比利时实行 了新的 PLR 制度，无具 体实施细则 政府 以借阅次数分；大约 70%支付给作者，30% 支付给 出版社 加 拿 大 PLR 委员会每年 2 月 15 日 到 5 月 1 日接受作者 对其作品的注册，次年 2 月向作者支付公共借阅 补偿金支票 政府 先统计出馆藏作品种数，然后再除以当年扣除了管 理费用后的 P LR 年度经费，得出每种作品的报酬 额（最高额为：每种作品的报酬额*100） 捷 克 补偿金作为文化部对图 书馆预算的一部分 政府预算 以借阅次数分配；自 2006.1 起实施：第一份补偿金 在 2008.6.1 发放用于补 2006.6.12006.12.31 出借的 图书，2007 年的在 2009 年发放，依此类推 丹 麦 图书作品分成小说和非 小说，又将这两类各自 复分为成人类、儿童类、 学校类图书 政府（图书馆 经费中抽取） 以复本数分配；翻译人员可以获得 1 / 3 的补偿金， 改编人员可以获得 2 / 3 的补偿金 爱 沙 尼 亚 权利人须通过各种方式 （如网站）注册 政府 以借阅次数分； 11%作为管理费用 法 罗 群 岛 在国家的图书馆中少于 50 本书的作者不能获得 补偿 政府（约图书 馆经费的 8%） 以借阅次数分配 法 国 可通过网站进行注册登 记 50%来自注册 费/年费， 50% 来自销售商 （按书价的 6% 抽取） 以购买的复本数计算 德 国 95 年修订后的版权法含 括了邻接权人；非书类 占出借数的 13% 联邦（10%） 和各州政府 （90%） 以借阅次数分配，具体见 【13】 格 陵 兰 国家图书馆负责审核申 请者资格 政府 以复本数分配（今年将调整 PLR 补偿条例，但至今 未出台） 冰 岛 须注册；在每年 5 月底 前发放且有上限下限要 求 政府 主要以借阅次数分配 爱 尔 兰 今年 3 月刚完成一份 PLR 计划的实施细则 政府 以借阅次数分配 以 色 列 抽样（共 20 个图书馆： 城市 10，乡村 10 个）有， 最高、低限制 政府 以借阅次数分配；10% 为管理费， 90%中 30%用于 儿童书籍，70%成年文学，诗集为其他书的 3 倍 意 大 利 在 2006.11.24 颁布的 PLR 法规为知道 政府 以借阅次数分配（2006 年为 25 万欧元，2007 为 220 万欧元，2008 为 300 万欧元） 拉 脱 维 亚 首先是数据收集，计算 样本图书馆中的借阅次 数 政府（图书馆 经费中抽取） 以借阅次数分配（40%为作曲家和书作者，其中文 本作者为其 100%，翻译 50%【散文】 ，60%【剧本】 ， 75%【诗歌 】 ，插图画家则具体而定，编著者在当少 于 5 个编者时为 5%大于 5 时 25%，改编者 50%） ； （60%为制片人和表演者） 立 陶 宛 根据注册系统收集的数 据来确定 PLR 补偿金 政府 以借阅次数分配（70% 为作者和翻译者；30% 插图 画家和摄影师） 卢 森 堡 越来越多的作者将分享 PLR 报酬 图书馆（借过 一次以上的每 位读者 2 欧元 收取） 以借阅次数分配 荷 兰 抽样统计出借次数；对 外借文献的统计有很大 的局限性，其准确度还 有待提高 图书馆 以借阅次数分配；具体分配标准见参考文献 【14】 新 西 兰 申请 PLR 补偿金的人数 越来越多 政府 以复本数分配（往年大于 890000 没有用于 1400 名 有资格获取补偿金的作者） 挪 威 公共借阅补偿金有稳步 的提高 政府 以政府的补助金分配 斯 洛 伐 克 规定上限为每次 0.5SKK（斯洛伐克克朗） ， 此已是版权人能接受的 底线了 政府 以借阅次数分配 斯 洛 文 尼 亚 2007 年修改后的图书馆 法和版权法确定了公共 借阅版税的支付标准 政府(相当于图 书馆购书经费 的 25%) 以借阅次数分配， （一半直接支付给作者，另一半作 为奖金分配给作者） ，即借阅次数乘以税率 瑞 典 补偿金是根据政府和三 个创始组织的协议来设 定的 政府 以借阅次数分配（2008 年每本书补偿金、每位作者 每次出借获取的补偿金和补偿金总额分别是 1.26SEK瑞典克朗、0.76SEK、121.6 百万 SEK，2009 年计划分别是 1.29、 0.77、121.6 百万 SEK） 英 国 采用在线登记制度，用 户可访问和更新个人或 付款信息，查看年度报 表和沟通 政府 以借阅次数分配：借阅次数* 每次借阅的补偿金额 表 2 西方部分国家 PLR 补偿金来源、分配和计算 3.西方 PLR 制度的发展趋势及思考 西方 PLR 制度在欧盟的成立，特别是 EC92/100 指令的颁布下得到了迅速的发展壮大， 但在此推动发展过程中因地缘、文化、国家政策等诸多因素的差异让 PLR 制度的实施出现 具体细则不一的状况，具体表现在以下几点：首先，图书馆对 PLR 制度的反对。一方面， 是社会教育机构，它的宗旨是为社会和人们的知识、信息需求服务，其行为是一种公益性 质的服务行为，与 PLR 制度的收费行为相左；另一方面，图书馆界担心经费的减少。虽说 PLR 制度中的报酬并非读者直接支付而是政府支付，但政府会因此报酬费用的增加进而相 对缩小图书馆专项经费预算，表面上与读者并无关系，而实际上经费的减少会对馆藏发展 规划产生重大影响，进而不能满足读者的利益，如丹麦公共图书馆 1975 年修订时，公共图 书馆的补助就由 30%降为 20%，学校图书馆的补助就由 30%降为 15%，而与此同时作家的补 偿金却增至 33.3%。再如英国，在提出用 200 万英镑作为公共借阅权的年度经费后，1980- 1981 年度的公共图书馆经费也被削减了 15%。这些都印证了图书馆界的担心是正确的。此 外，图书馆的新书选择和藏书剔除等政策同样与作品权利人获取报酬有甚大关系，这将会 给图书馆界带来一系列纠纷。其次，就是国际图联（IFLA）也发表了对西方国家实施 PLR 制度的观点。如“除非立法谨慎处理，否则 PLR 系统的引进将有可能将开放存取图书馆的 服务置于危险的境地” ；“为了更好的支持本国文化和教育目标，建立和维护 PLR 系统的资 金和对权利拥有者的酬劳绝不能来自图书馆的预算，而应由国家设置专项资金” 【15】 基于 PLR 制度在实施中的一些障碍，结合其发展历程、各国 PLR 制度实施经验及现代数字技术 的发展，西方 PLR 制度未来的发展趋势可概括为： 各国 PLR 制度实施细则的不断完善。 首先，PLR 制度的管理与实施的复杂程序中出现的问题，如受理作者的申请、资格审 查、权利的继承或转让、经费预算和分配计算等都需制定具体的实施细则，这些对 PLR 制 度的公正实行具有重大的意义。其次，对图书版本及其图书类别的区别。如极具前沿科技 水平的研究性书籍与小学的参考书的比较，假设被借阅次数相等，当根据借阅次数分配报 酬时，则报酬相同，从这里说明书的内容、性质、页数、成本等相关因素未被 PLR 制度考 虑，由此会在获报酬者间出现新的社会不公。为解决这些需配套的 PLR 制度家里合理规定， 因此制定公正的实施细则将是 PLR 制度发展的一个主要方向。 西方 PLR 制度将会进一步扩充权利主体、权利客体，义务主体。 对权利主体进行扩充主要是对邻接权人的扩充，权利主体随着版权意识的加强，邻接 权人自然会要求拥有自己的权利，对于 PLR 权利主体只有作者的国家将会有很大的扩展空 间，如以色列、新西兰。 权利客体与权利主体是相辅相成的，当权利客体扩充时权利主体的报酬自然随之增长。 数字技术的迅猛发展产生了大批数字载体为依托的数字产品，包括数字化文献资源、数据 库、多媒体、录音制品等，因此 PLR 权利客体开始涉及唱片、表演、录音制品、数据库等。 但此类权利客体在网络上实行公共传播相当于是一本书或者版权作品同时借给成千上万的 读者在线阅读，甚至下载打印，此严重侵犯了版权持有人的版权。为适应新技术的发展, 1996 年 12 月 20 日世界知识产权组织的外交会议在日内瓦通过了世界知识产权组织版权 条约(WCT)和世界知识产权组织表演和录制品条约(WPPT) ,并分别于 2002 年 3 月 6 日和 5 月 22 日生效，这两个条约赋予了权利人通过网络向公众传播作品、表演及录音制品 的专有权。WPPT 第十条规定提供已录制表演的权利,即表演者应该享有专有权, 以授权通 过有线或无线的方式向公众提供其以录音制品录制的表演,使该表演可为公众成员在其个人 选定的地点和时间获得; 第十四条规定提供录音制品的权利 ,即录音制品制作者应享有专有 权, 以授权通过有线或无线的方式向公众提供其录音制品 ,使该录音制品可为公众成员在其 个人选定的地点和时间获得。此类传播行为属于信息网络传播权的范畴，将此权降为单纯 的获报酬权（公共借阅权）在国际法特别是欧盟法律中是不允许的。正因此，法国、德国 正在加强网络环境下 PLR 制度的研究，试图在二种权利之间寻求均衡点来建立和实施 PLR 制度，这也是西方 PLR 制度发展的一种趋势。 义务主体在西方 PLR 制度中以公共图书馆为主，对于非公共图书馆，包括科研、院校、 唱片、电影等多种专业型图书馆，这类图书馆中的作品出于文化传播目的或传播范围有限， 权利主体的权利在这均未得到应有的保护，间接的侵犯了权利人所应享有的权利。趋于版 权意识提升，西方 PLR 制度将会在义务主体上进行合理的扩充是必然的。 PLR 制度将向国际化方向发展。 欧盟作为国际版权组织重要成员之一在 EC92/100 指令指导下已向国际化方向迈出了第 一步，为 PLR 制度在全球的普及奠定了基础。美国、日本分别作为美洲、亚洲图书馆事业 最发达的国家，在选择 PLR 制度是虽呈现出非常谨慎的态度，但他们都已在为实施 PLR 制 度做各项准备，相信不久的将来，条件成熟后会有更多国家加入 PLR 制度集体。 4.结语 PLR 制度在西方国家的广泛实施成功地保障了著作权人的合法权利。伴随着人们版权 意识和版权立法完善，特别是在新的网络环境下，其权利主体、客体和经费预算、分配计 算都将扩充和细化，使西方 PLR 制度将会向着更加合理的方向发展并将在作者、图书馆和 用户间寻求新的博弈平衡点。 参考文献： 1 国际公共借阅权网.常见问题： /faqs/faqs.htm#plr.访问时 间：2008-8-24 2 丹麦公共借阅权网 Public L