2009年9月证券交易真题和答案

单选题 题目 1：根据要求，证券指数的编制遵循的原则是( )。 A:公平原则 B:公开透明 C:公开、公正、公平 D:公司优先 题目 2：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。 A:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 B:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围. C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效 执行 D:净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业 务的各项风险监控指标的规定. 题目 3：证券公司自营业务的主要风险是( )。 A:市场风险 B:交易风险 C:法律风险 D:经营风险 题目 4：在我国，股票账户可以买卖的对象有( )。 A:以上都可以 B:债券 C:股票 D:基金 题目 5：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户 资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。 A:3 万元以上 10 万元以下 B:1 万元以上 3 万元以下 C:3 万元以上 5 万元以下 D:10 万元以上 15 万元以下 题目 6：在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是 通过( )来实行的。 A:登记结算有限责任公司 B:基金管理人 C:证监会 D:证券经纪人 题目 7：按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质 权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。 A:逆回购方的权利 B:逆回购方的义务 C:正回购方的义务 D:正回购方的权利 题目 8：实现证券和资金的收付称之为( ）。 A:清算 B:交收 C:结算 D:交割 题目 9：以下不属于证券自营业务风险的是( )。 A:市场风险 B:法律风险 C:经营风险 D:政策风险 题目 10：根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格 按( )来确定。 A:当日市场价格 B:当日基金份额净值 C:当日市场平均价格 D:5 元 题目 11：下列说法错误的是( )。 A:经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 B:只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 C:我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位 的境内证券经营机构 D:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 题目 12：.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A:二年 B:三年 C:一年 D:四年 题目 13：报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价 系统申报。 A:规模大小 B:价格高低 C:时间先后 D:数量多少 题目 14：目前，我国对（ ）实行 T+3 交收方式。 A:债券 B:B 股 C:基金券 D:A 股 题目 15：证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向 中国证监会备案。 A:7 B:5 C:10 D:15 题目 16：根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管 银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是()。 A:半年 B:每 1 年 C:每 3 个月 D:每 9 个月 题目 17：新股网上竞价发行中，投资者作为()在指定时间通过证券交易所会 员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A:买方 B:委托方 C:卖方 D:代理方买方 题目 18：证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为 。 A:公司债券 B:股票 C:有价证券 D:可转换债券 题目 19：在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过( )来进行的。 A:证券公司 B:银行 C:交易系统 D:交易清算系统 题目 20：根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从 基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是()。 A:稳定性 B:收益性 C:有效性 D:流动性 题目 21：在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要 的债券回购品种是( )。 A:融资券 B:特种金融债券 C:企业债 D:国债 题目 22：股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。 A:上市交易 B:场外交易 C:柜台交易 D:店头交易 题目 23：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金 账户等，是按( )划分。 A:投资主体 B:投资种类 C:交易场所 D:账户用途 题目 24：企业债回购交易中提交的质押券应当为( )。 A:国债和企业债 B:企业债和融资券 C:国债 D:企业债 题目 25：记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成 证券登记变更的过程称为( )。 A:证券账户转让登记 B:集中交易过户登记 C:证券账户变更登记 D:非交易过户登记 题目 26：目前，我国可转换债券的债转股是通过( )来进行的。 A:所委托的证券公司 B:发行该债券的上市公司 C:登记结算公司 D:证券交易所 题目 27：在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。 A:账外自营 B:建立专用自营账户 C:将自营账户借给他人使用 D:使用他人名义和非自营席位变相自营 题目 28：证券经纪业务包含的要素不包括( )。 A:委托 B:中国证券业协会 C:证券交易所 D:证券经纪商 题目 29：以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。 A:采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 B:交易手续简单、清晰，费时少 C:银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 D:目前银行间市场的交易品种主要是债券 题目 30：证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。 A:开户和签订证券协议 B:证券交易过户和签订证券协议 C:开户和证券交易过户 D:开户和接受具体委托题目 31：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最 低限额应达到人民币( )。 A:3 000 万元 B: 1 亿元 C:2 亿元 D:5 000 万元 题目 32：我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )。 A:市场风险 B:经营风险 C:管理风险 D:交易风险 题目 33：上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易 实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。 A:席位，席位 B:证券账户，证券账户 C:证券账户，席位 D:席位，证券账户 题目 34：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定 证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。 A:承销购买方式 B:支付购买方式 C:招标购买方式 D:同一价购买方式 题目 35：收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其( )。 A:投资净利润 B:固定的融资成本 C:费用支出 D:固定的收益 题目 36：证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务 的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。 A:15 B:10 C:20 D:5 题目 37：买断式回购采用的方式为( )。 A:两次成交，两次结算 B:一次成交，一次结算 C:一次成交，两次结算 D:两次成交，一次结算 题目 38：以下关于 IB 制度，经纪商的说法正确的是( )。 A:在 IB 制度下证券公司接受投资者的保证金 B:在 IB 制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 C:IB 制度全称为介绍经纪业务 D:IB 业务不是所有的证券公司都能申请的 题目 39：证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间 隔（ )。 A:半年 B:三个季度 C:每一会计年度 D:每季度 题目 40：根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日 为（ )日。 A:T+3 B:T+2 C:T+1 D:T+4 题目 41：按我国现行的做法，投资者人市应事先到( )及其代理点开立证券账 户。 A:商业银行 B:证券交易所 C:证券公司 D:中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 题目 42：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定 。 A:6 B:2 C:1 D:12 题目 43：据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括( )天 。 A:182 B:8 C:4 D:2 题目 44：证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表 和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。 A:15 B:7 C:20 D:10 题目 45：无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚 不包括( )。 A:公示处分 B:没收非法所得 C:罚款 D:警告题目 46：综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的 资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 A:经纪业务 B:自营业务 C:承销业务 D:代理业务 题目 47：基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 A:3 B:1 C:2 D:5 题目 48：某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日是 7 月 5 日，交易 日是 12 月 18 日，则已计息天数是( )天。 A:165 B:168 C:167 D:166 题目 49：公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股 份后其股份总数的（ ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受 此比例的限制。 A:40 B:30 C:20 D:50 题目 50：商业银行间的债券回购业务( )。 A:既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 B:既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行 C:在场外进行 D:必须通过全国统一同业拆借市场进行 题目 51：目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由( )来控制。 A:委托人 B:受托人 C:营业部 D:密码程序 题目 52：中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起( )个 工作日。 A:30 B:15 C:25 D:20 题目 53：回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了( )的两层特 点。 A:现货交易和期货交易 B:现货交易和期权交易 C:现货交易和远期交易 D:期货交易和期权交易 题目 54：( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证 券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。 A:市价委托 B:限价委托 C:当面委托 D:电话委托 题目 55：单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易 日恢复其融资买人，并向市场公布。 A:10 B:20 C:15 D:30 题目 56：证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响( )机 制来引起的。 A:价格关系 B:数量关系 C:市场秩序 D:供求关系 题目 57：上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可 采用大宗交易方式进行。 A:10 000 B:5 000 C:1 000 D:50 000 题目 58：对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已 退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。 A:15 B:30 C:5 D:20 题目 59：根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受 到的最严厉的处罚是( )。 A:撤销相关业务许可 B:警告 C:没收非法所得 D:罚款 题目 60：机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和 防雷保护地之间的距离应大于（）米。 A:10 B:5 C:15 D:20 多选题 题目 61：证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的( )以 备支付客户的分红或退出款项。 权证 股票 到期日在 1 年以内的政府债券 现金 题目 62：关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。 全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割 竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割 我国从 2002 年期，国债交易采取净价交易的原则 在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算 净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割 题目 63：中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则规定，股票发行 人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有( )。 会计评估 核准文件 承销协议 登记申请 验资报告 题目 64：违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责 令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 ；情节严重的，撤销相关业务许可： 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提 供融资或者担保 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国 务院证券监督管理机构报告 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算 资金和证券 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请 、指令予以同意、执行 题目 65：根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。 权证 可转换债券 债券 期货 股票 题目 66：关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法) 有关问题 的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制 有( )。 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股 份总数的 20 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比 例不得超过该公司股份总数的 2(】 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比 例不得超过该公司股份总数的 10 所有境外投资者对单个上市公司 A 殷的持股比例总和，不超过该上市公司股 份总数的 10 题目 67：以下说法正确的有( )。 银货对付即款券两讫、钱货两清 银货对付的主要目的是为了简化操作手续 银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给 付资金 银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险 题目 68：公开报价包括( )。 反向报价 单边报价 对话报价 双边报价 题目 69：基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类 型来看，一般可以分为( )。 收益性基金 股票型基金 封闭性基金 开放型基金 债券型基金 题目 70：按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行( )的了解。 完整 真实 准确 公开 充分 题目 71：以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。 在证券交易所上市的企业债券 国家重点建设债券 股票型证券投资基金 国债 国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债 题目 72：根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度 外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。 债券 股票 证券投资基金 中国证监会批准的其他金融工具 在交易所交易的权证 题目 73：根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份 额时应遵守( )。 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出 当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 题目 74：非交易型过户是指符合法律规定和( )等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间 的变更。 财产分割 赠与 法院判决 继承 账户挂失转户 题目 75：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )相互独立，单独设置 账户、独立核算、分账管理。 集合资产管理计划资产与其他客户的资产 集合资产管理计划资产与其自有资产 不同集合资产管理计划的资产 集合资产管理计划内各项资产题目 76：关于涉及证券市场法律、法规的分类 层次，叙述正确的是( )。 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并 颁布的法律 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章 题目 77：下列关于 ETF 的说法中错误的是 ( )。 当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回 当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回 投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额 投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资 投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令时可以撤销的 题目 78：同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周 5 次(周一至周五) 的转让方式。 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见 具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 规范履行信息披露义务 股东权益为正值或净利润为正值 题目 79：根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有( )。 授权的代理法人 金融行业政府工作人员 证券交易所管理人员 证券管理机关工作人员 证券从业人员 题目 80：证券交易程序中，开户包括开立( )。 证券账户 资金账户 交易账户 存款账户 题目 81：下列关于申报时间说法错误的是( )。 每个交易日 9：209：25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受 撤单申报 深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：151l：30， 13：0015：00 每个交易日 9：209：25，14：5715：00 深圳证券交易所交易主机只接受 申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理 上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：15-9：259 ：30-11 ：3013：00-15：00 深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9：159：25， 9：3011：3013：0015：00 题目 82：以下指数中，属于上海证券交易所目前公布的指数是( )。 上证 100 指数 中小企业版指数 上证基金指数 新上证指数 上证 B 股指数 题目 83：对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。 资金 股东卡 账户 证券 题目 84：目前我国银行间市场质押式回购的期限除 7 天、21 天、1 个月、2 个月、3 个月外，还包括( )。 45 天 4 个月 28 天 14 天 题目 85：根据相关规定，客户从事融券交易的，可以选择( )的方式偿还向证 券公司融人的证券。 借券还券 现金抵券 买券还券 卖券还券 直接还券 题目 86：根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括( )。 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资 禁止将融得资金用于短期周转 禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他 用途 题目 87：在申报价格最小变动单位方面，以下符合深圳证券交易所交易规 则规定的有( ) A 股、债券的申报价格最小变动单位为 001 元人民币 基金交易为 OO 叫元人民币 债券质押式回购交易为 O005 元人民币 B 股交易为 O01 港元 题目 88：国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。 到期日融资方没有足够资金购回相应国债 到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足 到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 到期目融券方没有足够资金购回相应国债 题目 89：列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的 有( )。 结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者 承担 托管人在 2 个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣 托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人 民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款 托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在P+1 日交收时暂扣其卖 空价款 题目 90：证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形 ( )之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违 法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的 ，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资 格或者证券从业资格。 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向 其揭示投资风险 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏 好 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规 定的必备条款 题目 91：如公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司还应在股 权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。 向原有股东配售股份 以股抵债 重大资产重组 增发新股、发行可转换公司债券 题目 92：在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表 现为( )。 上海分公司实行“待交收” 制度 深圳分公司未实行“待交收” 制度，所有权证二级市场交易均在 T+1 日日终按“ 银货对付”原则办理交收 上海市场，行权交收期为 T+1 日日终 深圳市场，行权交收期为 T 日日终 题目 93：沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。 273 天回购 28 天回购 4 天回购 63 天回购 题目 94：投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( )。 传真委托 网上委托 函电委托 电话委托 自助终端委托 题目 95：关于基金交易的说法正确的是( )。 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票.债券一样 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 基金有封闭式基金和开放式基金之分 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基 金证券的柜台转让 题目 96：证券公司应当在每一月份结束后 lO 个工作日内，向证监会、注册 地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有( )。 融资融券业务客户的开户数量 客户交存的担保物种类和数量 对全体客户和前 5 名客户的融资、融券余额 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额 有关风险控制指标值 题目 97：以下关于封闭式基金的说法，正确的( )。 封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回 封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 题目 98：证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之 一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格： 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏 好 乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委 托给他人经营管理 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向 其揭示投资风险 未按照规定指定专门部门处理客户投诉 题目 99：上海证券交易所 B 股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )日。 现金红利发放日 T+6 公告刊登日 T-1 公告刊登日 T 答复日 T-3 权益登记日 T+3 题目 100：违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的， 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 ；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚 款： 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户 的资产提供融资或者担保 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予 以同意、执行 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 题目 101：下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。 客户开户时审核证件、资料不严 证券公司工作人员申报差错 客户委托买卖时审核凭证不慎 交收失误 题目 102：根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。 挪用公款买卖证券 编造并传播影响证券交易的虚假信息 未经过客户的委托擅自为客户买卖证券 违背客户的委托办理证券买卖 假借客户的名义买卖证券 题目 103：管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括( )。 收益分配和责任分担方式 本集合计划开始运作的条件和日期 管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺 参与金额(比例) 题目 104：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证 监会批准的人民币金融工具，包括( )。 证券投资基金 新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购 中国证监会允许的其他金融工具 在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证 题目 105：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在 有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。 高于该价位的买人申报全部成交 与该价位相同的卖方申报全部成交 与该价位相同的买方申报全部成交 低于该价位的卖出申报全部成交 题目 106：根据相关规定，证券公司在与 客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括( )。 消费需求 收入能力 投资偏好 风险承受能力 资产情况 题目 107：推出股份报价转让试点的作用有( )。 为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序 方便投资者的股份转让 降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担 发挥证券公司的中介机构作用 题目 108：根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。 合法性 同一性 有效性 真实性 题目 109：根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪 商处开设委托专户，其条件为( )。 投资者没有重大违规记录 投资者必须按规定存有足够的资金和证券 投资者确定交易密码和预留印章 投资者和证券经纪商签订电话委托协议 投资者必须持有符合规定的合法证件 题目 110：下列关于 ETF 的说法正确的有 ( )。 可以在证券交易所挂牌上市交易 追踪的是实际的股价指数 ETF 代表的是一揽子股票的投资组合 可以进行基金份额的申购和赎回 题目 111：根据相关规定的要求，证券公司经营( )业务时，注册资本最低限 额为人民币 5000 万元。 证券自营 证券资产管理 证券经纪 证券投资咨询 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 题目 112：根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为( )。 技术风险 管理风险 市场风险 经营风险 法律风险 题目 113：证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户 为客户提供资产管理服务的业务为( )。 为单一客户办理综合资产管理业务 为单一客户办理集合资产管理业务 为单一客户办理定向资产管理业务 为单一客户办理融券融资管理业务 为单一客户办理专项资产管理业务 题目 114：证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内 容包括( )。 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 建立投资指令审核制度 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 题目 115：下列有关证券登记的说法中，其中错误的是( )。 证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在 证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登记和债券登记等 证券登记时通过中国证券结算公司来完成 证券登记有利予保障投资者合法权益 证券登记时通过证券交易所来完成的 题目 116：上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据( )原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。 控制风险 保证安全 流动性 保证履约 题目 117：在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。 完善法制 严格把关 加强监管 加强自律管理 题目 118：在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对 以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。 委托内容 委托金额 委托卖出的证券数量 委托买人的资金金额 委托人身份 题目 119：挂牌公司披露的财务信息至少应当包括( )。 主要项目的附注 资产负债表 利润表 现金流量表 题目 120：证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失 误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列( )方面着手。 严格内部管理 提高员工素质 提高纠纷处理能力 严格操作控制 提高差错处理效率 判断题 题目 121：非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司 法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实 施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记 变更过程。 A:对 B:错 题目 122：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次 申报。 ( ) A:错 B:对 题目 123：在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。( ) A:对 B:错 题目 124：证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其 市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。 A:错 B:对 题目 125：单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比 例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或 者融券卖出指令。 A:对 B:错 题目 126：证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履 行有关手续 10 个工作日之前报中国证监会备案。 A:对 B:错 题目 127：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控 制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 A:对 B:错 题目 128：目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 ( ) A:对 B:错 题目 129：融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必 要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的 融资融券交易并公告。 ( ) A:对 B:错 题目 130：客户融资融券最长不超过 6 个月，且融资融券期限从客户实际使 用资金和证券之日起计算。 ( ) A:对 B:错 题目 131：债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回 债券，在回购期内可以动用抵押债券。 ( ) A:对 B:错 题目 132：经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券 投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。 A:对 B:错 题目 133：证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交 易量而自主选择。 ( ) A:错 B:对 题目 134：现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付 出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。 A:错 B:对 题目 135：单只标的证券的融券余量降低至 25，以下时，交易所可以在次 一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 A:对 B:错 题目 136：证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划 。 A:对 B:错 题目 137：客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司 融人的证券。 ( ) A:对 B:错 题目 138：投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。 A:对 B:错 题目 139：证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报 ，融券方按“买人 ”予以申报。 ( ) A:错 B:对 题目 140：在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的 。 A:对 B:错 题目 141：在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式 委托会员买卖证券。 A:对 B:错 题目 142：投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 A:对 B:错 题目 143：ETF 份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合 证券。 (