2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题

证券从业资格考试基础知识精选模拟试题三 多选三及答案 1、新证券法完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而 使证券监管机构有权( ) 。 A、查询有关单位和个人的银行账户 B 、查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料 C 、对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻 结或者查封 D、限制被调查事件当事人的证券买卖 2、属于国家法律的是( )。 A、 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知 B 、 证券法 C 、 基金法 D、 证券发行上市保荐制度暂行办法 3、新证券法的主要修订内容包括( )。 A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B、加强对证券公司 监管，防范和化解证券市场风险 C 、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保 护基金制度 D、对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资 金违规 进入股市等问题进行了修订 4、2005 年对公司法新的规定有( )。 A、修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大 就业 B 、完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运 作效率 C 、健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资 D、规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义 务和责 任 5、为了满足公司运营和监督管理的实际需要， 公司法对公司财务会计 制度进行了调整，具体包括( )。 A、取消了对公司提取公益金的强制性要求 B 、对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计 的监督 作用作出了明确的规定 C 、对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规 定 D、对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账 册、会 计报告及其他资料作出了规定 6、根据公司法规定，下面叙述错误的是( )。 A、董事会会议由 2/3 1、2 t-_无关联关系董事出席即可举行，董事会 会议 所作决议须经无关联关系董事过半数通过 B 、公司上市条件是公司股本总额降低至 3 000 万元;向社会公开 发行的股 份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人 民币 4 亿元的，其向社会 公开发行的股份的比例为 20%以上 c、规定监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议，列席董 事会会 议并对董事会决议事项提出质询或者建议等 D、关于公司注册资本，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、 非专利 技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法 规允许的其他形式出资 7、对证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述，正确的是 ( )。 A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、 月度报 告和临时报告 B 、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报 告的内 容真实、准确、完整 C 、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单 位和个 人在指定的期限内提供有关信息、资料 D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查 8、新公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。 A、董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会 会议所 作决议须经无关联关系董事过半数通过 B 、明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员及 其他人不得利用关联关系侵占公司利益 c、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任 D、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系 的，不 得对该项决议行使表决权 9、 证券公司监督管理条例中对证券公司业务规则与风险控制的规定包 括( )。 A、公司业务的了解客户原则与适当性原则 B 、从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险 C、从业人员 不得直接或间接持股 D、对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、 内幕交 易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标 10、根据中华人民共和国刑法 ，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。 A、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有 期徒刑或 者拘役 B 、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有 期徒刑或 者拘役 c、并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 l0 万元以下罚金 D、并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金 11、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 3 年 以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金的是( )。 A、欺诈发行股票、债券罪 B 、提供虚假财务会计报告罪 c、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券 罪 D、操纵证券市场罪 12、单位犯罪，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年 以下有期徒刑或者拘役的是( )。 A、欺诈发行股票、债券罪 B 、提供虚假财务会计报告罪 C 、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券 罪 D、操纵证券市场罪 13、 证券发行与承销管理办法中重点规范了首次公开发行股票的询价、 定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正 确的是( ) 。 A、对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询 价两个阶段定价 B 、在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C 、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不 得拒绝询 价对象参与初步询价 14、下面属于证券公司监督管理条例中对证券公司组织机构的规定的 是( )。 A、设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董 事会专门 委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可 能妨碍其作出独立、客观判 断的关系 7 B 、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务 和证券承 销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设 专门委员会行使公司章程规 定的职权 c、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担 任 D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证 券公司经 营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、 组成、职责和议事规则 15、中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 A、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B 、对会员单位的自律管理 c、对从业人员的自律管理 D、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究 16、证券投资者保护基金的来源是( )。 A、国内外机构、组织及个人的捐赠 B 、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0、5% 5%缴纳基 金 C 、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D、依法向有关责任方追偿所得和从证若讼司破产清算中受偿收入 17、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度， 并报送( ) 。 A、中国证监会 B 、中国证券登记结算有限责任公司 C 、财政部 D、中国人民银行 18、证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。 A、银行存款 B 、购买国债 C 、中央银行债券 D、中央级金融机构发行的金融债券 19、下面选项中，不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( )。 A、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策 规范地保 护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特 别是中小投资者予以保护 B 、有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防 止证券公 司个案风险的传递和扩散 C 、是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等 行业自律 组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管 体系的一个重要补充，将在 监测证券公司风险、推动证券公 司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风 险方面发挥重 要作用 D、是发展和完善证券市场体系的需要 20、下面属于证券业从业人员执业行为准则所称的证券业从业人员的 是( )。 A、证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合 同的证券 经纪人 B 、基金管理公司的管理人员和业务人员 C 、从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业 务人员 D、证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业 务人员 21、证券业从业人员诚信信息的用途包括( )。 A、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 B 、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核 的参考 C 、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据 D、作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据 22、证券市场监管的意义是( )。 A、保障广大投资者权益的需要 B、维护市场良好秩序的需要 C、发展和 完善证券市场体系的需要 D、防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要 23、证券市场监管的原则是( )。 A、依法监管原则 B、保护投资者利益原则 c、 “三公 ”原则 D、监督与自律相结合的原则 24、证券市场监管的手段有( )。 A、法律手段 B、经济手段 C、行政手段 D、市场手段 25、证券市场监管机构包括( )。 A、国务院证券监督管理机构 B 、国务院证券监督管理机构的派出机构 c、证券登记结算公司 D、行业协会 26、 “合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华 设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。 A、市场监管部 B、机构监管部 c、基金监管部 D、证券公司风险处置办公室 27、欺诈客户行为包括( )。 A、违背客户的委托为其买卖证券 B 、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 c、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名 义买卖证 券 D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投 资者的信 息 28、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新 增的监管权力包括( ) 。 A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并 报国务院 证券监督管理机构备案 B 、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权 c、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行 使决定权 D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止 其公司债 券上市交易行使决定权 29、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。 A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利 益输送 B 、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 c、挪用基金投资者的 交易资金和基金份额 D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 30、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同 发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为( )。 A、从业人员的资格管理与后续职业培训 B 、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职 业培训 C 、制定从业人员的行为准则和道德规范 D、规范业务，制定业务指引 31、证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。 A、经营证券经纪业务已满 3 年的创新试点类证券公司 B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近 3 年内未因违法违 规经营受 到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规 正被中国证监会立案调查或 者正处于整改期间 C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个 月净资本均在 l2 亿元以上 D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 32、关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保规定的叙述， 正确的是( ) 。 A、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保 证金。保 证金只能是货币性质的资金 B 、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务 的比例 C 、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规 定水平的， 客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同 的约定，提取担保物 D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的 权益采取 财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分 担保物，实现因向客户融资 融券所生债权 33、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的 职责有( ) 。 A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监 督管理 B 、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管 理公司、 证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的 证券业务活动进行监督管理 C 、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督 实施 D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 34、制定证券发行信息披露的意义( )。 A、有利于价值判断和监督经营管理 B、防止信息滥用 C 、有利于防止不正当竞业 D、提高证券市场效率 35、当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易， 并要求上市公司立即公布有关信息。 A、公司的股票交易发生异常波动 B 、有投资者发出收购该公司股票的公开要约 c、上市公司依据上市协议 提出停牌申请 D、未按规定履行信息披露义务 36、证券公司的从业人员特定禁止行为( )。 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B、违规向客户提供 资金或有价证券 c、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D、在经纪业务中不接受 客户的全权委托 37、证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。 A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等 非法活动 B 、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或 诱导客户 买卖该种证券 C 、从事与其履行职责有利益冲突的业务 D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 38、 证券公司风险处置条例的基本原则是( )。 A、化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券 业健康发 展 B 、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 c、细化落实 证券法 、 企业保护法 ，完善证券公司市场退出 法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司