2012年3月证券交易试题及答案

2012 年 3 月证券从业资格考试证券交易 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的 答案，每题 0.5 分。第 1 题 证券公司参与多个集合计 划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ） 。 A15% B10% C5% D20% 【正确答案】：A 【参考解析】： 证券公司参与多个集合计划的自有资 金总额，不得超过证券公司净资本的 15% 第 2 题 标有（ ）字样的股票表示该上市公司收 到退市风险警示。 AST B*ST CPT D *PT 【正确答案】：B 【参考解析】： ST 属于其他特别处理，对暂停上市 的股票实施特别转让服务的股票加 PT。 第 3 题 从处理方式来看，证券公司都以（ ）为 对手办理清算与交割、交收。 A证监会 B交易所或清算机构 C另一证券公司 D上市公司 【正确答案】：B 【参考解析】： 本题主要考查共同对手方制度。 第 4 题 上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账 户由（ ）集中统一管理。 A证券交易 B证券登记结算机构 C中国证监会 D证券公司 【正确答案】：B 【参考解析】： 账户都是由证券登记结算机构统一管 理。 第 5 题 标准券折算率管理办法规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式， 计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有 交易安排的星期分别适用的标准券折算率。 A星期二 B星期三 C星期四 D星期五 【正确答案】：B 【参考解析】： 考生要了解这个日期。 第 6 题 证券回购的实质是（ ） 。 A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 【正确答案】：B 【参考解析】： 第 7 题 根据现行规定，证券公司应（ ）向中国 证监会报送年报。 A半年 B每年 C每月 D每季 【正确答案】：B 【参考解析】： 第 8 题 上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。 A证券交易所交易系统 B交易清算系统 C证券公司 D互联网 【正确答案】：A 【参考解析】： “债转股”是通过证券交易所交易系 统。 第 9 题 以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（ ） 。 A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报 价格为 11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申 报价格为 11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格 为 3.5 元 D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元 【正确答案】：D 【参考解析】： 交易所实行证券的有效申报价格范围， 股票（A、B 股）为前一交易日的 10%，ST 股票和*ST 股票为 5%，深圳中小板为 3%，国债申报价不高于即 时最低卖出价 110%；且不低于即时最高买入价的 90%。故选 D。 第 10 题 资产管理业务，是指证券公司作为（ ） ， 依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 的行为。 A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人 【正确答案】：C 【参考解析】： 本题主要考查资产管理业务的含义， 是常考题目。 第 11 题 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产 托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的 公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计 划资产净值的（ ） 。 A3% B5% C8% D10% 【正确答案】：A 【参考解析】： 本题考查证券公司办理资产管理业务 的一般规定，重点记忆。 第 12 题 折算率是由交易所会同证券登记结算机构根 据国债利率及（ ） ，对所有在交易所上市的国债现 货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可 用以回购业务的折算比率。 A市场利率 B市场价格 C风险 D面值 【正确答案】：B 【参考解析】： 本题主要考查折算率，重点题目。 第 13 题 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人股票， 申报价格和时间如下：甲的买入价为 10.75 元，时间为 13：40； 的买入价为 10.40 元，乙时间为 13：25；丙 的买入价为 10.70 元，时间为 13：25；丁的买人价为 10.75 元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应 为（ ） 。 A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲 【正确答案】：A 【参考解析】： 按价格优先、时间优先的顺序排列。 第 14 题 （ ）在公司总部的集中监控下，按照公 司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开 户等业务操作。 A业务执行部门 B业务决策部门 C董事会 D分支机构 【正确答案】：D 【参考解析】： 第 15 题 证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利， 履行相应义务。 A登记公司 B证券公司 C证券交易所 D资产托管机构 【正确答案】：B 【参考解析】： 在办理集合资产管理业务时，由证券 公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权 利，履行相应义务。 第 16 题 根据证券公司证券自营业务管理办法规 定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建 立证券自营账户，并报（ ）备案 A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事 会 【正确答案】：C 【参考解析】： 第 17 题 证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买 卖证券，从中收取佣金的交易行为是（ ） A委托代理 B证券托管 C证券存管 D委托买卖 【正确答案】：D 【参考解析】： 第 18 题 格式化询价是指参与者必须按照（ ）规 定的格式内容填报自己的交易意向。 A中国人民银行 B证券交易所 C交易系统 D结算代理人 【正确答案】：C 【参考解析】： 格式化询价是指参与者必须按照交易 系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 第 19 题 证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ） 。 A上市证券 B非上市证券 C以上两者都有 D所有有价证券 都可以成为自营买卖的对象 【正确答案】：C 【参考解析】： 证券自营买卖的两大对象中，公开发 行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其 他证券，主要是非上市证券。 第 20 题 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ） 。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 【正确答案】：C 【参考解析】： 融券卖出的申报价格不得低于该证券 的最新成交价。 第 21 题 A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账 户、 （ ） 、证券公司和基金管理公司等机构证券账 户。 A特殊机构证券账户 B交易所 证券账户 C一般机构证券账户 D国有企 业证券账户 【正确答案】：C 【参考解析】： A 股账户的分类。 第 22 题 某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的 价格买入 X X（A 股）股票 20000 股，那么，该投资 者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本 （佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收 委托手续费） A15.07 B15.08 C15.09 D15.1O 【正确答案】：C 【参考解析】： 设卖出价格为每股 P 元。 则：卖出收入-20000P-20000 P（0.002+0.001）- 20000O.OO1-（19940P-20） （元）买入支出- 2000015+2000015（O.002+0.001） +200000.OO1-300920（元）保本即为：卖出收入-买 入支出O 那么：19940P-20-3009200 则： P3009401994015.0923 即：该投资者要最低以每 股 15.09 元的价格全部卖出该股票才能保本。 注意：印花税是按 1计算。 第 23 题 证券“存管”服务是（ ）为（ ）提 供的。 A证券交易所，证券公司 B证券登记结算机构，证券公司 C证券公司，投资者 D证券登记结算机构，投资者 【正确答案】：B 【参考解析】： 存管指证券登记结算机构接受证券公 司委托。 第 24 题 按照上海证券交易所发人结算模式，登记结 算机构根据各证券公司 T 日的清算数据文件中的实际 收付金额在 T+1 规定的时问进行（ ）交易的资金 交收。 AT+1 日和 T 日 BT+1 日 CT-1 日 DT 日 【正确答案】：D 【参考解析】： 本题考查法人结算模式，重点掌握。 第 25 题 某公司有 X 品种国债 1000 元，折合标准券 1500 元，当日做了 1000 元的现券卖出，又做了 1500 元的回购融资，此行为应按（ ）的规定予以处罚 A透支行为 B卖空国债行为 C信用交易行为 D操纵市场行 【正确答案】：B 【参考解析】： 本题主要考查回购交易的条件，属于 重点题目。 第 26 题 从（ ）年起，上海证券交易所在证券回 购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。 A1992 B1993 C1994 D1995 【正确答案】：C 第 27 题 下面给出关于清算的解释，错误的是（ ） 。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付 的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配 财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇 划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 【正确答案】：C 【参考解析】： 本题考查的是清算的三种解释，证券 交易的清算适用于 A 中的解释。 第 28 题 下列不属于集合资产管理业务特点的有（ ） 。 A集合性，即证券公司与客户是 “一对多” B投资范围有限定性和非限定性之分 C客户资产必须进行托管 D要设定特定的投资目标 【正确答案】：D 【参考解析】： 本题主要考查集合资产管理业务的特 点，是常考题目。 第 29 题 在回购交易中，如以券融资方在回购成交到 购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量 小于回购抵押的债券量，将按（ ）的规定予以处 罚。 A保证金不足 B透支 C卖空国债 D信用交易 【正确答案】：C 第 30（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险 A法律风险 B经营风险 C政治风险 D市场风险 【正确答案】：D 【参考解析】： 自营业务主要受市场本身影响。 第 31 题 一笔债券质押式回购交易涉及（ ） 。 A一个交易主体、两次交易契约行为 B两个交易主体、两次交易契约行为 C一个交易主体、一次交易契约行为 D两个交易主体、一次交易契约行为 【正确答案】：B 【参考解析】： 见上题解析。 第 32 题 标的证券为股票的，应当符合条件有（ ） 。 A在交易所上市交易满 2 个月 B融资买人标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流 通市值不低于 3 亿元 C股东人数不少于 1000 人 D近 3 个月内日均换收率不低于基准指数日均换收率 的 20% 【正确答案】：D 【参考解析】： 在交易所上市交易满 3 个月，融资买 入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不 低于 5 亿元，股东人数不少于 4000 人。 第 33 题 申请在证券交易所上市的权证，应符合的条 件之一是：持有 1000 份以上权证的投资者不得少于（ ） 。 A1000 人 B500 人 C100 人 D10 人 【正确答案】：C 【参考解析】： 交易所的规定。 第 34 题 关于上海证券交易所 B 股交易的交收，下列 说法正确的是（ ） A结算公司对境内、境外结算参与人均实行 “净额交 收” B结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交 收” C结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收” （有托管银行客户交易除外） ，对境外结算参与人以及 境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收” D结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托 管银行客户的交易实行“净额交收” （有托管银行客户 交易除外） ，对境内结算参与人的实行“逐项交收” 【正确答案】：C 【参考解析】： 结算公司对境内结算参与人的交易实 行“净额交收” （有托管银行客户交易除外） ，对境外 结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易 实行“逐项交收” 。 第 35 题 实现证券和资金的收付称为（ ） 。 A清算 B结算 C交割 D交收 【正确答案】：C 【参考解析】： 第 36 题 证券公司融资融券业务合同由（ ）统一 制定。 A证券公司 B证券交易所 C证监会 D证券业协会 【正确答案】：A 【参考解析】： 证券公司融资融券业务合同由证券公 司统一制定。 第 37 题 全国银行间市场买断式回购期限量长不得超 过（ ）天。 A30 B61 C91 D360 【正确答案】：C 【参考解析】： 全国银行间市场买断式回购期限量长 不得超过 91 天，交易双方不得以任何方式延长回购期 限。 第 38 题 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不 得超过计划成立规模的（ ） ，并且不得超过（ ）亿元。 A5%，2 B15% ，2 C5%，3 D10% ，3 【正确答案】：A 【参考解析】： 本题考查证券公司办理资产管理业务 的一般规定，重点记忆。 第 39 题 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易 所对股份转让的确认文件后，应当向（ ）提出股 份转让过户登记申请。 A国有资产管理部门 B证券交易 所 C证券登记结算公司 D当地政府 【正确答案】：C 【参考解析】： 证券登记结算公司负责股份转让过户 登记申请。 第 40 题 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的 持股量，按照（ ）自动增加相应的股数并主动为 其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 【正确答案】：A 【参考解析】： 配股是按无偿送股比例配发。 第 41 题 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后 每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通 过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交 易 A 股的总数及其占公司总股本的比例。 A20%，2% B16%，2% C20%，1% D16%，1% 【正确答案】：B 【参考解析】： 第 42 以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ） 。 A内幕交易 B专设自营账户 C操纵市场 D欺诈客户 【正确答案】：B 【参考解析】： 证券自营业务必须自设账户。 第 43 题 根据我国税法的规定，印花税是在 A 股和 B 股成交后对（ ）按照规定的税率征收的税金。 A卖方 B买方 C卖方和买方共担 D卖方和买方分别 担当 【正确答案】：A 第 44 题 下面的（ ）不是我国证券账号的种类。 A人民币普通股票账号 B人民币特种股票账号 C证券投资基金账号 D权证交易账号 【正确答案】：D 【参考解析】： 我国没有权证交易账号，权证交易在 股票账户中进行。 第 45 题 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起 （ ）内向中报证券交易所备案。 A2 个交易日 B3 个交易日 C4 个交易日 D5 个交易日 【正确答案】：B 第 46 题 证券发行人派发现金或者利息时，登记结算 公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利 或者利息。 A信用交易证券交收账户 B信用交易专用证券交收账户 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用交易担保证券账 【正确答案】：D 【参考解析】： 考查信用交易专用证券交收账户的职 能，常考题目。 第 47 题 某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天，中国结算公司为其确 定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参 与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ） 。 A400 000 元 B18 182 元 C33 333 元 D2 000000 元 【正确答案】：C 【参考解析】： 最低结算备付金=上月证券买入金额 最低结算备付金比例/上月交易天数 =20020%/12。 第 48 以下关于可转换债券的叙述，正确的是（ ） 。 A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 【正确答案】：D 【参考解析】： 可转换债券就是指在一定条件下可以 被转换成公司股票的债券。可转债具有债权和期权的 双重属性，其持有人可以选择持有债券到期，获取公 司还本付息；也可以选择在约定的时间内转换成股票， 享受股利分配或资本增值。 第 49 题 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/ 股，送 配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为（ ） 。 A16.25 元/股 B17.5 元/ 股 C20 元/股 D25 元/ 股 【正确答案】：B 【参考解析】： 第 50 题 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例 限制为前一转让日转让价格的（ ） 。 A5% B7% C10% D12% 【正确答案】：A 【参考解析】： 证券交易所规定。 第 51 题 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并 在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质 押交易中（ ） 。 A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利 【正确答案】：D 【参考解析】： 正回购方是融入资金、出质债券的一 方，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。 第 52 下列不属于证券经纪业务法律风险的是（ ） 。 A挪用客户的证券或资金 B接受客户 的全权委托 C为客户提供信用交易 D未经客户的 委托擅自为客户买卖证券 【正确答案】：C 【参考解析】： 证券公司可以为客户提供融资融券的 信用交易。 第 53 题 证券指数的编制遵循（ ）的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 【正确答案】：C 【参考解析】： 注意不要和证券交易的三公原则弄混 淆。 第 54 题 上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。 A 会员公司在该所取得的交易席位 B会员公司的账户 C会员公司的客户 D证券公司的保证金账户 【正确答案】：A 【参考解析】： 上海证券交易所资金的清算和交收以 会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。 第 55 题 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ） ，从而造成证券价格异常波动 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 【正确答案】：A 【参考解析】： 影响供求导致价格混乱。 第 56 题 上海证券交易所于（ ）年开办了以国债 为主要品种的回购交易。 A1991 B1992 C1993 D1994 【正确答案】：C 【参考解析】： 第 57 题 在证券公司自营业务中， （ ）是投资运 作的最高管理机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D投资专业委员会 【正确答案】：B 【参考解析】： 在证券公司自营业务中,投资决策机构 是自营业务投资运作的最高管理机构负责确定具体的 资产配置策略、投资事项和投资品种等。 第 58 题 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对 手的（ ）协商设定保证金或保证券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模 【正确答案】：A 【参考解析】： 进行买断式回购，交易双方可以按照 交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定 保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方 托管账户冻结。 第 59 题 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购 交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（ ） ，即 10 万元面值及其整数倍。 A1 手 B10 手 C100 手 D1000 手 【正确答案】：C 【参考解析】： 1 手为 1000 元。 第 60 题 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定 不得超过客户提交担保金的（ ）倍。 A1 B2 C 3 D4 【正确答案】：B 第 61 题 下列说法正确的是（ ） 。 A 证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划 的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 5 万 元 B证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划 的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币 10 万 元 C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单 个客户的资金数额不得低于人民币 5 万元；设立非限 定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 10 万元 D证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单 个客户的资金数额不得低于人民币 10 万元；设立非限 定性集合资产管理计划的，不得低于人民币 5 万元 【正确答案】：C 【参考解析】： 本题考查设立集合资产管理计划的要 求，重点记忆。 第 62 题 证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作 日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易 所书面报告的当月情况不正确的有（ ） 。 A融资融券业务客户的开户数据 B对全体客户和前 5 名客户的融资融券余额 C客户交存的担保物种类和数量 D有关风险控制指标值 【正确答案】：B 【参考解析】： 对全体客户和前 10 名客户的融资融 券余额。 第 63 下列客户资产管理业务中不属客户义务的是（ A按合同约定支付管理费、托管费 B保存交易记录等资料至少 7 年 C对资产来源及用途的合法性做出承诺 D按合同约定承担投资的风险 【正确答案】：B 【参考解析】： 保存交易记录等资料至少 20 年，是 证券公司的义务。 第 64 题 证券公司应当在集合资产管理计划设立公所 完成（ ）个工作日内，将集合资产管理计划的设 立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备 案。 A5 B10 C15 D20 【正确答案】：A 第 65 题 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回 以（ ）申报 A金额 B份额 C时间 D数量 【正确答案】：B 【参考解析】： 在深圳证券交易所，开放式基金以金 额申购、份额赎回。 第 66 题 上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中， 除息日是（ ） 。 AT-1 日 BT 日 CT+3 日 DT+4 日 【正确答案】：D 【参考解析】： 第 67 题 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同， 通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是 （ ） 。 A为单一客户办理集合资产管理业务 B为单一客户办理定向资产管理业务 C为单一客户办理专项资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 【正确答案】：B 【参考解析】： 本题主要考查定向资产管理业务的含 义，属于常考题目。 第 68 题 关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正 确的有（ ） 。 A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证 券的部分或全部 B一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不 同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之 间不能转托管 C转托管一经申报不能撤单 D基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 【正确答案】：C 【参考解析】： 转托管申报后可以撤单。 第 69 题 中国结算上海分公司在（ ）进行 T 日交 易的资金交收。 AT+1 日 16:00 BT+0 日 16:00 CT+1 日 17:00 DT+O 日 17:00 【正确答案】：C 【参考解析】： 第 70 题 国债回购有不同的品种和相应名称，其中名 称“GC003”表示（ ） 。 A3 个月回购 B资金年收益率为 3% C3 年期国债 D3 天回购 【正确答案】：D 【参考解析】： 本题组要考查国债名称，属于常考项 目。 第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答 案，每题 0.5 分。第 71 题 目前，沪、深证券交易所 的证券回购券种主要是（ ） 。 A国债 B特种金融债 C企业债 D融资券 【正确答案】：A,C 【参考解析】： 第 72 题 A 股账户按持有人可以分为（ ） 。 A自然人证券账户 B一般机构证券账户 C银行专用账户 D证券公司和基金管 理公司等机构证券账户 【正确答案】：A,B,D 【参考解析】： C 与证券账户无关。 第 73 题 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合 资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合（ ）要求。 A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险 管理制度，并得到有效执行 B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人 民币 3 亿元 C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于 人民币 5 亿元 D最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产 的情形 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 74 从结算的时间安排来看，交收可以分为（ ） 。 A滚动交收 B特约日交收 C会计日交收 D例行日交收 【正确答案】：A,C 【参考解析】： 证券交易从结算的时间安排来看，可 以分为滚动交收和会计日交收。 第 75 题 目前，具有结算代理人资格的金融机构主要 有（ ） 。 A各国有独资商业银行 B股份制商业银 行 C烟台住房储蓄银行 D部分符合条 件的城市商业银行 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 76 题 开展证券回购业务的条件有（ ） 。 A用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监 会批准发行的金融债券 B用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国 人民银行批准发行的金融债券 C以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登 记结算机构存放足够的标准券 D以资融券方必须有足够的资金满足回购交收 【正确答案】：B,C,D 【参考解析】： 用于证券回购的券种只能是国债、企 业债和经中国人民银行批准发行的金融债券。 第 77 题 对市场风险可能给证券公司造成的损失，证 券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和 风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。 A调整担保品范围及品种 B调整可充抵保证金有价证券的折算率 C调整保证金比例 D调整维持担保比例 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 78 题 权证交易中，禁止的事项包括（ ） A权证发行人不得买卖自己发行的权证 B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易 活动，获取不正当利益 D禁止任何人直接操纵权证价格 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 79 关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ） 。 A全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价 格进行交割 B净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价 格作为交割价格 C我国从 2002 年 3 月 25 日起，国债交易采取净价交 易方式 D在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计 算 【正确答案】：A,C 【参考解析】： 净价交易是以不含票面利息的价格报 价，技净价价格加应计利息作为交割价格；在净价交 易方式下，应计利息根据票面利率计算。 第 80 目前我国适用于 T+1 滚动交收的证券有（ ） 。 AA 股 B基金 CB 股 D投资基金 【正确答案】：A,B,D 【参考解析】： B 股是 T+3 滚动交收。 第 81 题 证券交易的种类包括（ ） 。 A股票交易 B认股权证交易 C可转换债券交易 D基金交易 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 按照交易对象的品种划分，证券交易 种类主要有股票交易、债券交易和基金交易及其他金 融衍生工具的交易。 第 82 题 根据合格境外机构投资者证券交易实施细 则规定，合格境外投资者出现以下（ ）情形时， 其托管人应按有关情况报交易所备案。 A经营发生亏损 B增加或减少注册资本 C涉及诉讼或在境外受到重大处罚 D指定或变更托管人 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 83 题 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民 银行指定的办理债券的（ ）的机构。 A交易 B登记 C托管 D结算 【正确答案】：B,C,D 【参考解析】： 中央国债登记结算有限责任公司为中 国人民银行制定的办理债券的登记、托管和结算的机 构。 第 84 题 债券回购业务参与者有下列（ ）行为的， 将受到中国人民银行的处罚。 A擅自从事借券、租券等融券业务 B擅自交易未经批准上市债券 C操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 D违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏 【正确答案】：A,B,C,D 第 85 题 目前我国债券的交易方式主要包括（ ） A现货交易 B期货交易 C回购交易 D竞价交易 【正确答案】：A,C 【参考解析】： 债券的主要的交易方式包括债券现货 交易和债券回购交易。 第 86 题 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机 构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委 托开展（ ）业务。 A抵押 B现券买卖 C逆回购 D担保 【正确答案】：B,C 【参考解析】： 参与全国银行间市场质押式回购的非 金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且 只能委托开展现券买卖、逆回购业务。 第 87 题 在 ETF 的清算和交收过程中，中国结算上海 分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交 的交收担保品。 A交收担保品证券账户 B专用待清偿证券账户 C证券账户 D交收资金账户 【正确答案】：A,B 【参考解析】： 中国结算上海分公司以结算系统名义， 开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户，用 于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。 第 88 题 出现（ ）情形，深圳证券交易所可以暂 停接受基金份额的申购、赎回申报 A因意外事故无法进行申购、赎回 B因技术故障无法进行申购、赎回 C基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交 易所申请暂停申购、赎回 D基金托管人提出异议 【正确答案】：A,B,C 第 89 题 证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖 的证券品种是（ ） 。 A国债 B企业债 C股票 D基金 【正确答案】：A,D 【参考解析】： 第 90 题 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提 供的交易券种要素，公告交易券种的（ ） 。 A交易价格 B挂牌日 C摘牌日 D交易的起止日期 【正确答案】：B,C,D 【参考解析】： 全国银行同业拆借中心根据中央结算 公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、 摘牌日和交易的起止日期，回购期限最短为 1 天，最 长为 1 年，参与者可以在此区间内自由选择回购期限， 不得延期。 第 91 题 证券经纪商有（ ）作用。 A充当证券买卖的媒介 B代替客户进行决策 C向客户推荐股票 D提供咨询服务 【正确答案】：A,D 【参考解析】： 证券经纪商的主要作用有两点，即充 当证券买卖的媒介和提供咨询服务。 第 92 题 证券公司客户信用交易担保证券账户内的证 券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用 的情况有（ ） 。 A为客户进行融资融券交易的结算 B收取客户应当支付的违约金 C收取客户应当支付的利息 D按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分 担保物 【正确答案】：A,B,C,D 第 93 题 客户融券卖出的，以（ ）的方式偿还向 证券公司融人的证券。 A买券还券 B直接还券 C借券还券 D间接还款 【正确答案】：A,B 【参考解析】： 注意客户融资买券后，应以买券还款、 直接还款的方式偿还向证券公司偿还融入的资金。 第 94 题 证券公司操纵市场的行为是指（ ） 。 A证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权 操纵市场，影响证券市场价格 B制造证券市场假象 C诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出 证券投资决定 D扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的 【正确答案】：A,B,C,D 第 95 题 下列关于证券投资者的描述，正确的是（ ） A投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 B法人也可以买卖证券 C国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或 法人不得成为证券交易的委托人 D证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金 【正确答案】：B,C,D 第 96 题 在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先 原则主要有（ ） 。 A价格优先原则 B按比例分配原则 C客户优先原则 D经纪商优先原则 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 这是各国证券市场的主要匹配原则。 第 97 题 对新进入的一个买进有效委托， （ ） A若不能成交则进入买入委托队列等待成交 B若成交，其成交价格取卖方叫价 C若成交，则意味着买人限价有可能等于卖出委托队 列的最低卖出限价 D若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队 列的最低卖出限价 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 98 题 自营业务运作管理重点包括（ ）等方面。 A通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险 B明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原 则 C建立严密的自营业务操作流程 D自营业务的清算，统计由专门人员执行 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 99 题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构， 其对证券经纪业务的监管包括（ A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查 其内容的合法性 B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行 客户委托的情况 C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提 交报告 D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或 者全面检查 【正确答案】：A,B,C,D 第 100 题 委托指令的基本要素包括（ ） A证券账号 B证券品种 C委托价格 D买卖方向 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 101 题 佣金费用包括（ ） 。 A变更股权登记费 B证券公司经纪佣金 C证券交易所手续费 D证券交易监管费 【正确答案】：B,C,D 【参考解析】： 切记变更股权登记费不属于佣金费。 第 102 题 证券公司擅自开办资产管理业务的，应处 以（ ） 。 A责令改正 B警告 C罚款 D对直接负责人，处以相应处 罚 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 103 题 对送股的股权登记，增加某股东股数的计 算依据是（ ） 。 A上市公司股东人数 B股利分配方案中送股比例 C股东的持股数 D股东认购新股缴款额 【正确答案】：B,C 【参考解析】： 对送股的股权登记，增加某股东股数 的计算依据是根据选项的两点。 第 104 题 投资者参与股份转让，应当委托证券公司 营业部办理。委托方式可采用（ ） 。 A柜台委托 B电话委托 C互联网委托 D口头委托 【正确答案】：A,B,C 【参考解析】： 股份转让委托方式为以上三项。 第 105 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ） A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托 价格 C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承 担赔偿责任 D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求 办理委托事务 【正确答案】：A,C,D 【参考解析】： 经纪商，只充当中间人角色，所以也 不能够擅自改变委托价格。 第 106 题 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ） 。 A在证券经纪业务中。委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托 价格 C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应 承担赔偿责任 D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经 纪商不承担赔偿责任 【正确答案】：A,C 第 107 题 限定性集合资产管理计划的资产主要用于 投资（ ） 。 A国债 B债券型证券投资基金 C在证券交易所上市的企业债券 D国家重点建设债券 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 限定性集合资产管理计划的资产主要 用于投资于国债、国家重点建设债券、债券型证券投 资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度 高且流动性极强的固定收益类金融产品。 第 108 题 证券交易风险的制度防范的内容有（ A全额交易结算资金制度 B涨跌停板制度 C强行平仓制度 D风险准备金制度 E坏账准备制度 【正确答案】：A,D,E 第 109 题 下列关于沪、深证券交易所对债券回购交 易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定， 说法正确的有（ ） A上诲证券交易所：申报单位为手， 1 000 元标准券 为 1 手 B上海证券交易所：申报价格量小变动单位为 0.005 元或其整数倍 C深圳证券交易所：量小报价变动为 0.01 或其整数 倍 D深圳证券交易所：交易单位为合计面额 1 000 元 （即 1 手）及其整数倍 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 110 题 资产管理业务的主要种类有（ ） A为单一客户办理集合资产管理业务 B为多个客户办理定向资产管理业务 C为多个客户办理集合资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 【正确答案】：C,D 【参考解析】： A 中为单一客户办理定向资产管理业 务，B 中为多个客户办理集合资产管理业务。 第 111 题 在证券经纪业务中，包含的要素有（ ） 。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D证券交易的对象 【正确答案】：A,B,C,D 第 112 题 专设自营账户的意义有（ ） 。 A完善了证券公司内部监控机制 B为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供 了有利条件 C对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用 D有利于提高自营业务的收益 【正确答案】：A,B,C 【参考解析】： D 明显不对。 第 113 题 企业开立证券交易结算资金账户，须提交 的材料有（ ） A企业营业执照复印件 B法人证券账户卡 C企业法人代表签署的授权委托书 D经办人身份证复印件 【正确答案】：A,B,C,D 第 114 以下关于封闭式基金的说法，正确的有（ ） 。 A封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基 金在证券交易所上市 B封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级 市场上买卖基金份额 C封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债 券一样 D封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金 份额的申购和赎回 【正确答案】：A,B,C 【参考解析】： 第 115 题 关于自营业务的内部控制，以下表述正确 的是（ ） 。 A要提高自营业务运作的透明度 B应建立有效的风险报告机制 C应建立完备的业绩考核和激励制度 D应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机 制 【正确答案】：B,C,D 【参考解析】A 不应提高透明度，应该加强防火墙管 理。 第 116 题 非交易性过户包括的情况有（ ） 。 A继承过户 B赠与过户 C财产分割过户 D账户挂失转户 【正确答案】：A,B,C 【参考解析】： D 属于交易性过户。 第 117 题 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所， 证券公司要成为会员应具备的条件是（ ） 。 A注册资本金在一定金额以上 B具有良好的信誉和经营业绩 C按规定缴纳各项会员经费 D经中国证监会依法批准设立 【正确答案】：A,B,C,D 第 118 题 证券公司违反证券公司监督管理条例 的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万 元以上 l0 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资 格或者证券从业资格 A与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支 机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、 证券投资经验和风险偏好 C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合 同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D未按照规定指定专门部门处理客户投诉 【正确答案】：A,B,C,D 第 119 题 使用中国证券登记结算有限责任公司网络 投票系统进行投票的具体流程包括（ ） 。 A向结算公司提交网络申请 B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取 得用户名和身份确认码 C到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 D使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票 【正确答案】：B,C,D 【参考解析】： 登陆网站注册就已经是申请。 第 120 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公 司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ） 。 A自营业务管理制度 B投资决策机制 C操作流程 D风险监控体系 【正确答案】：A,B,C,D 【参考解析】： 第 121 题 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特 点有（ ） A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代 销机构同时进行 B基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额， 也