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C14051 全国中小企业股份转让系统股票挂牌准入规则介绍 课后测试 一、单项选择题 1. 全国股份转让系统是进行股票公开转让的全国性证券交易场所， 公司进入该证券交易场所必须符合的条件之一是依法设立且存续 满（C ）年。 A. 四 B. 三 C. 二 D. 一 二、多项选择题 2. 境内符合条件的股份公司可以申请在全国中小企业股份转让系 统挂牌，进行（ABCD ）等。 A. 股权融资 B. 并购重组 C. 公开转让股份 D. 债权融资 3. 根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行），股份 有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性 质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（ABCDE ）。 A. 依法设立且存续满两年 B. 业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营 C. 主办券商推荐并持续督导 D. 股权明晰、股票发行和转让行为合法合规 E. 全国股份转让系统公司要求的其他条件 三、判断题 4. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司、挂牌公司以及 主办券商均为信息披露的义务人，其中主办券商是信息披露的第 一责任人。（正确） 正确 错误 5. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌转让的股份有限公司， 是从有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公 司的，存续时间可以从变更为股份有限公司之日起计算。（正确） 正确 错误 6. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行），公司须经主办券商推荐，双方签署了推荐挂 牌并持续督导协议。（正确） 正确 错误 7. 根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行），挂牌 公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超 过 200 人。股东人数超过 200 的股份有限公司，直接向全国股份 转让系统公司申请挂牌。（正确） 正确 错误 8. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行），在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让 的公司，申请股票在全国股份转让系统挂牌前的发行和转让等行 为应合法合规。（正确） 正确 错误 9. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准 指引（试行），合法合规经营是指公司及其控股股东、实际控 制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行 为合法、合规，不存在重大违法违规行为。（正确） 正确 错误 10. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标 准指引（试行），股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分 明，真实确定，合法合规，股东特别
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