2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案5

2016 年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（5 ） 一、单项选择题 1.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则 和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A. 风险提示书 B.客户须知 C.证券交易委托代理协议 D.客户交易结算资金银行存管协议书 2.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。 A.5 B.10 C.15 D.2D 3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的 ( )是证券经纪业务服务的核心。 A. 有形服务 B.交易通道服务 C.信息咨询服务 D.技术服务 4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在 ( )的基础上再加一定的手续费 而确定的。A. 基金份额市值 B.基金资产净值 C.基金资产总价值 D.双方协商 5.可转换债券具有( )的双重特性。 A. 股权和期权 B.债权和期权 C.债权和权证 D.债权和股权 6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。 A.3000 万 B.5000 万 C.1 亿 D.5 亿 7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。 A. 委托时效限制 B.委托订单的数量 C.委托价格限制 D.买卖证券的方向 8.在订单匹配原则方面，我国采用 ( )。 A. 经纪商优先原则 B.价格优先原则、时间优先原则 C.按比例分配原则、数量优先原则 D.客户优先原则、做市商优先原则 9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。 A. 代码制 B.挂名制 C.匿名制 D.实名制 网址：/ 10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关 证券权益事务的行为。 A. 证券存管 B.证券交易 C.证券托管 D.证券交付 11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。 A. 应计利息额一债券面值 票面利率365(天)已计息天数 B.应计利息额=债券面值 票面利率365(天)未计息天数 C.应计利息额= 债券价值票面利率365(天) 已计息天数 D.应计利息额=债券面值贴现利率365(天)已计息天数 12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的 买入价 10.75 元，时间为 13：40;乙的买入价 10.40 元，时间为 13：25; 丙的买人价 10.70 元，时间为 13：25;丁的买入价 10.75 元，时间为 13.38。那么他们交易的优先 顺序应为( )。 A. 丁、丙、乙、甲 B.丁、甲、丙、乙 C.丙、丁、乙、甲 D.丙、乙、丁、甲 13.上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股， 或者交 易金额不低于 300 万元人民币。 A.A 股 B.B 股 C.基金 D.国债及债券回购 14.( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块 适用的最低标准。 A. 意向申报 B.双边报价 C 成交申报 D.定价申报 15.( )实行次交易日起回转交易。 A.A 股 B.B 股 C.权证 D.债券 16.某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10：5 的比例向现有股 东配股，配股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为 ll.05 元，则 除权( 息 )报价应为 ( )元。 A.8.75 B.9.20 C.9.40 D.10.13 17.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、. 通信系统出现( )分钟以上 中断。 A. 10 B.5 C 15 D.20 网址：/ 18.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7% 的各前 3 只股票(基金)，证券交易 所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部( 深圳证券交易所是营 业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A.3 B.5 C.10 D.15 19.证券经纪业务包含的要素不包括( )。 A. 委托人 B.证券交易所 C.证券经纪商 D.中国证券业协会 20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、 从事经纪业务的( )。 A. 证券公司 B.基金公司 C.信托公司 D.资产管理公司 21.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。 A.1990 年 7 月 3 日 B 1990 年 12 月 19 日 C.1991 年 7 月 3 日 D.1992 年 12 月 19 日 22.公开原则的核心要求是( )。 A. 实现市场信息的公开化 B.公正地对待证券交易的参与各方 C.上市公司对重大事项及时向社会公布 D.参与交易的各方应当获得平等的机会 23.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A. 发行对象 B.债券持有人 C.发行主体 D.债券承销商 24.( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一 个统一的整体市场。 A. 无差异市场营销策略 B.差异性市场营销策略 C.集中性市场营销策略 D.分散性市场营销策略 25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发 行价格，并 在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。 A. 支付购买方式 B.承销购买方式 C.招标购买方式 D.同一价购买方式 26.首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发 行价格，不再进行累计投标询价。 A. 主板上市的 网址：/ B.中小企业板上市的 C.代办股份转让系统上市的 D.二板上市的 27.同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投 资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。 A. 平均申购数 B.抽签申购数 C.第一笔申购 D.最后一笔申购 28.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行 网络投票。 A.5 B.10 C.15 D.30 29.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A. 申购和赎回的方式不同 B.设立后规模是否允许变动 C.发行规模不同 D.是否上市交易 30.A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。 A.10% B.30% C.50% D.60% 31.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。 A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元 32.证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。 A. 决策的自主性 B.收益的不稳定性 C.买卖的随意性 D.交易的风险性 33.( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。 A. 银行间市场 B.证券包销 C.柜台 D.上市证券 34.自营业务投资运作的最高管理机构是( )。 A. 董事会 B.投资决策机构 C.股东大会 D.自营业务部门 35.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。 A. 经营风险 B.政策风险 网址：/ C.市场风险 D.法律风险 36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因 包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 A.5% B.10% C.30% D.500% 37.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。 A. 证券公司与客户必须是一对多的 B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 D.应在资产管理合同中约定具体投资金额 38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等 权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当 遵循分散投资风险的原则。 A.30% B.15% C.10% D.20% 39.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户 报证券交易所备案。 A.2 B.3 C.5 D.15 40.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广 有关的全部账户和资金。 A. 证券公司 B.推广机构 C.托管银行 D.结算托管部门 41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生 重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深 圳证券交易所。 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.10 个 42.证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理 报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说 明。 A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月 43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。 A.1000 股(份) B.1000 手 C.100 股(份) D.100 手 44.标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。 网址：/ A. 在交易所上市交易满 2 个月 B.近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20% C.股东人数不少于 2000 人 D.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 3 亿元 45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。 A. 中国人民银行 B.国务院 C.证券交易所 D.中国证监会 46.( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 A. 融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户 47.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( ) 倍，期限不超过( )个月。 A.2.6 B.2，3 C.3，6 D.3，12 48.客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加 担保物。 A.50% B.130% C.150% D.300% 49.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是 ( )。 A.1993 年 12 月和 l994 年 11 月 B.1993 年 10 月和 l994 年 12 月 C.1993 年 12 月和 l994 年 10 月 D.1994 年 10 月和 l993 年 12 月 50.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为 10 张及其整数倍，单笔 申报最大数量应当不超过( )。 A.1 万张 B.3 万张 C.5 万张 D.10 万张 51.( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。 A. 对话报价 B.双边报价 C.公开报价 D.格式化询价 52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。 A.30 天 B.61 天 C.91 天 D.137 天 网址：/ 53.全国银行间市场买断式回购以( )。 A. 净价交易、全价结算 B.净价交易、净价结算 C.全价交易、全价结算 D.全价交易、净价结算 54.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期 数量累计不得超过该券种发行量的( )。 A.10% B.20% C.25% D.30% 55.证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A. 程序 B.性质 C.证券种类 D.证券数量 56.下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。 A. 清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 57.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结 算参与人计付结算备付金利息。 A. 拆借利率 B.活期贷款利率 C.活期存款利率 D.定期存款利率 58.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收， 债券以外的其他证券品种按( )计收。 A.5%，20% B.10%，20% C.20%，30% D.20%，40% 59.( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。 A. 基金 B.债券 C.深圳 A 股 D.深圳 B 股 60.( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不 到对应证券的风险。 A. 本金风险 B.价差风险 C.操作风险 D.流动性风险 答案及解析： 1.C 【解析】证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过 程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双 方权益的基本法律文书。 2.C 网址：/ 【解析】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起 15 日内申请注销。 3.B 【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务中的交易通道服务是证券经纪业 务服务的核心。 4.B 【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额 实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续 费而确定的。 5.B 【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期 权的双重特性。 6.B 【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相 关的财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币 5000 万。 7.C 【解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。 8.B 【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。 9.D 【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。 10.C 【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后 者代为处理有关证券权益事务的行为。 11.A 【解析】应计利息额=债券面值票面利率365(天)已汁息天数 12.B 【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 13.A 【解析】上海证券交易所大宗交易规定，A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币。 14.D 【解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台 不同业务模块适用的最低标准。 15.B 【解析】B 股实行次交易日起回转交易。 16.C 【解析】(11.05-0.15+6.40.5) (1+0.5)=9.4 元。 17.A 【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现 10 分 钟以上中断。 18.B 【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7% 的各前 3 只股票(基金)，证 券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易 所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 19.D 【解析】证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和 证券交易的对象。 20.A 【解析】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖 证券、从事经纪业务的证券公司。 21.B 【解析】l990 年 12 月 19 日我国上海证券交易所正式开业。 22.A 网址：/ 【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开 的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。 23.C 【解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券 三大类。 24.A 【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们 的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。 25.C 【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定 证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。 26.B 【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根 据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 27.C 【解析】同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认 的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。 28.D 【解析】召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否 要进行网络投票。 29 。B 【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基 金和开放式基金。 30.C 【解析】次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，即 16 10%=1.6 元; 权证次日可以上涨或下跌的幅度为(17.6-16) 125%1=2 元，涨跌幅比例高达 50%。 31.B 【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于 5000 万元人民币。 32.A 【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。 33.D 【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。 34.B 【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。 35.C 【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。 36.A 【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5 %， 但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 37.B 【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必 须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证 券账户中 经营运作。 38.D 【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的 股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 39.B 【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起 3 个交易日内，将专用证 券账户报证券交易所备案。 40.C 【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产 管理计划推广有关的全部账户和资金。 41.A 网址：/ 【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运 作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式向深圳证 券交易所报告有关情况。 42.B 【解析】证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次准确、完整 的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等 做出详细说明。 43.C 【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为 100 股(份)或其整数倍。 44.B 【解析】在交易所上市交易满 3 个月，所以 A 说法有误; 股东人数不少于 4000 人，所以 C 说法有误;融资买人标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不 低于 5 亿元，所以 D 说法有误。 45.D 【解析】证券公司开展融资融券业务试