《食品安全法》的十倍惩罚性赔偿制度

食品安全法的十倍惩罚性赔偿制度 关键词：食品安全法 惩罚性赔偿 赔偿标准 食品是人们生存的必需品，食以安为先，食品安全问题关乎着 国民的生存安全，一直是社会关注的热点话题。 中华人民共和国 食品安全法已于 2009 年 6 月 1 日开始实施，该法在惩罚性标准 方面比起消费者保护法明显的进步体现在赔偿额度的规定上， 第 96 条第一款规定：“违反本法规定，造成人身、财产或者其他 损害的，依法承担赔偿责任。 ”第二款规定：“生产不符合食品安 全标准的食品或者销售明知是不符合食品安全标准的食品，消费 者除要求赔偿损失外，还可以向生产者或者销售者要求支付价款 十倍的赔偿金。 ”这一规定，配合着侵权责任法第 47 条“明 知产品存在缺陷任然生产、销售，造成他人死亡或者健康严重损 害的，被侵权人有权请求相应的惩罚性赔偿”的规定，完善了食 品安全引发的法律责任制度，一方面加强了对食用不安全食品而 造成损害的受害人的权益保护，另一方面也提高了不法生产者和 销售者的违法成本，调动了社会公众参与与食品安全违法行为做 斗争的积极性，具有积极的意义。然而，我们同时也应注意到， 十倍惩罚性赔偿的标准和数额还存在很多问题，在司法实践中不 能够达到其本来的立法价值，下面，本文将从惩罚性赔偿制度的 功能及标准出发，通过外国相关立法规定及司法实践经验的借鉴， 针对存在的问题提出解决方案。 一、 “十倍”赔偿标准的确立依据 惩罚性损害赔偿(punitive damage)也称惩戒性的赔偿 (exemplary damage) 或报复性的赔偿(vindictive damage ) ， 一般是指由法庭所作出的赔偿数额超出了实际损害数额的赔偿。 我国食品安全法中规定的十倍赔偿原则是补偿加赔偿，然而十倍 的依据何在？惩罚性赔偿的标准为何？ 首先我们应从惩罚性赔偿设置的目的、功能出发，如果十倍达 不到惩罚性赔偿所设置的目的，那么十倍的赔偿金的意义就要打 折扣了。 关于惩罚性赔偿的功能，学者们有不同的看法。例如，欧文归 纳为四项，即惩罚、遏制、使私人协助执法、补偿。查普曼等人 认为，其功能有三种，即补偿、报应（retribution）和遏制。实 质上，惩罚性赔偿的功能主要在补偿和惩罚。笔者认为惩罚性赔 偿的目的除了补偿、惩罚和威慑之外还有实现社会正义和提高社 会效益之功能，此两点功能正是惩罚和威慑之背后隐含功能，也 是惩罚赔偿金十倍数额规定的依据。 一种生产行为既有成本也有收益，当收益大于成本时，行为人 就会产生生产的激励。缺陷产品、假冒伪劣产品的生产，其生产 成本非常低，有时收益是成本的若干倍。此外，由于生产者将其 缺陷产品投入市场后，并不是每一件产品都会对消费者的人身或 财产造成损害，即使发生了损害后果，也并不是每一个受害人都 会向生产者提起诉讼追究其产品责任，这就产生了经济学上的 “履行差错” 。 “履行差错”的存在使得侵权人集团不会因补偿性 赔偿而填补被侵权人集团的损失，部分地逃脱了法律责任郑景元、 王雪琴著惩罚性赔偿的法经济学分析 ，载于求索2010 年第 4 期。再有，惩罚性赔偿贯彻了“任何人不能从他的违法行为 中获利”这一古老的法律正义原则，高额的赔偿金起到了很好的 威慑作用，威慑作用的目的在于维护社会的正义，从长远看来， 惩罚性赔偿的威慑作用可以降低社会成本，提高经济效益。 我国在食品安全法中规定十倍价款的赔偿制度应当说是一 种进步，从惩罚性损害赔偿制度的功能及目的出发确立赔偿的标 准是十分适宜的，但“十倍”具体数额的确定则缺少有力的根据， 更多是来自于民间交易习惯中所讲的“假一罚十” 。十倍的基准是 价款，这就造成了两类现象，即价格高的食品生厂商往往更加重 视质量，而价格低廉的食品往往不会予以重视，而食品安全事故 往往发生于价格低廉的劣质食品，这时十倍的价款在消费者因食 用有害的食品而造成的损害面前往往显得微乎其微，对于消费者 的权益并不是很好的保障，这说明了食品安全法第 96 条的规 定并不能实现惩罚性赔偿所应起到的作用。 二、十倍惩罚性赔偿制度适用中存在的问题 第一，惩罚标准固定、数额单一。 食品安全法第 96 条的规定是针对所有不合格食品，一律给 予十倍的赔偿，不论企业的资金、规模、主观状态，也不考虑消 费者受到侵害的性质、程度，这样的规定减轻了法官的工作，却 也限制了法官的自由裁量权，最直接的缺陷却在于很可能使赔偿 失去了公正的意义。不妨举例说明：假设一个人吃了一根一元的 雪糕腹泻不止，而另一个人买了一盒 500 元的未开封就发现过期 的月饼，于是前者只能求偿 10 元，而后者却可要求赔偿 5000 元， 这不免有失公平。再例如：一家公司奉行利字当头的经营理念， 只要有利可图就置消费者的安全于不顾，于是屡次出现生产不合 格食品的记录，而另一家公司一向经营良好，只是因为某员工一 次的疏忽大意导致食品出现瑕疵，但是根据食品安全法第 96 条的规定，对两家公司却同样都要给予十倍赔偿的惩罚，这不免 也让人觉得有失公平。 第二，对于食品价款很低的案件，无法起到惩罚及威慑作用。 对于那些不安全食品价款很小的案件，没有遭到重大损害的消 费者往往会因为不愿意耽误大量时间和金钱来启动繁琐的诉讼程 序，而导致这类损害的消费者求偿率很低， 食品安全法规定的 惩罚制度对企业并没有起到实际的惩罚作用。假设某消费者在喝 下新买的一打啤酒中发现有一瓶啤酒内飘着一个方便面的佐料的 粉末，造成腹泻，于是就找到厂家协商，厂家的售后人员只答应 换一瓶相同的啤酒，此外的赔偿就无法给予，此时的消费者应该 如何求偿？多数消费者都会认为，一瓶啤酒价格 3 元，以此计算 10 倍赔偿也只有 30 元，不值得为 30 元的赔偿去法院打官司，既 耽误自己的时间而且又花费高于赔偿数额的诉讼费用，因此大部 分受害者在此种情形下都会放弃十倍的惩罚性损害的求偿权。那 么，长此以往，就有可能导致企业在生产大额商品时会小心谨慎， 而生产小商品时就会疏忽大意，企业的这种心态对社会和消费者 而言都有害而无利。 第三，对于免费赠送等等没有价格的食品致害的赔偿没有规定。 现实生活中经常可以看到超市里的“买一送一”促销活动，即 消费者在获得这些商品时是不需要支付对价的，但这些商品的价 值实际上已经包含在了商家的利润之中，从而商家才会让予了一 部分利润给消费者。总体而言，销售者仍然是有利可图的，即是 有利润的，或者有些赠品是生产厂家为某种新上市的产品做广告 宣传，打开将来的市场等，而这其中也是有着无形利润存在的。 那么此时，如果当消费者在使用这些赠品的过程中遭到损害，那 么能否依据食品安全法第 96 条的规定求偿呢？如果可以，又 应当依据什么价格基数来计算数倍的赔偿金额呢？是赠品的市场 价格还是起成本价格？从现行法律的明文规定，恐怕难以得出结 论。 第四，要求销售者的主观状态为“明知” ，对过失销售不安全食 品的行为没有纳入调整范围。 根据食品安全法第 96 条第 2 款的规定，当食品不符合安全 标准时，可以直接向生产者索赔，也可以向销售者索赔，但是向 销售者索赔时有一个“明知”的限制条件。所谓“明知” ，一般是 指实际知道或者应当知道。一般情况下，诸如销售过期食品、从 不正当渠道低价进货等被认为是应当知道，但是销售者的进货渠 道通常只有销售者自己知道，消费者往往无从知晓。除此之外， 消费者很难举证证明销售者存在知道或是应当知道的主观过错， 在举证责任的分担上，消费者承担着举证责任，如果举不出证据 或是举证不足以达到事实清楚、使事实处于模棱两可的状态时就 要承担败诉的风险，这无疑加重了消费者的负担，使得消费者的 求偿道路走得更加艰难。 三、惩罚性赔偿适用标准及考虑因素的外国法考察 1、美国惩罚性赔偿的适用 惩罚性赔偿制度是英美法系的特殊产物，美国是运用这一制度 最为纯熟的国家，经过十九世纪“惩罚性赔偿的战争”的思考和 判例制度，使美国法院对惩罚性赔偿制度的规定十分完备，是我 们借鉴和学习的对象。 在美国，惩罚性赔偿制度适用于侵权法、合同法、财产法、劳 工法等法律中，目前除了华盛顿州、内布拉斯加州、路易斯安那 州、马萨诸塞州完全禁止施加惩罚性损害赔偿金外，其他各州都 已采纳这一制度。 第二次侵权法重述在 908 条第 2 款中规定， 可以对怀有恶意或者草率忽视别人权利的过分行为施加惩罚性损 害赔偿金。美国法院对惩罚性赔偿的数额设立了上限，允许联邦 法院和州法院通过设定上限来限制惩罚性赔偿，一般是将赔偿的 数额限制在补偿性赔偿的两倍到四倍，或直接规定允许的最高金 额，当法官认为陪审团所确定的赔偿数额过高时，可以指令予以 部分免除。王利明教授提及主要的立法例有三种：一是以补偿性 的赔偿金为基数，规定不得超过补偿性赔偿金的若干倍。如佛罗 里达州的规定，原告如提出明确的证据以证明惩罚性赔偿金额不 会过高，则最高金额可以达到填补性赔偿金额的三倍。二是直接 规定具体的最高数额，如维吉尼亚州的规定，惩罚性赔偿金不得 超过 35 万美元。三是既规定不得超过惩罚性赔偿金的最高数额， 也规定以补偿性的赔偿金为基数不得超过补偿性赔偿金的若干倍。 例如，德州规定不得超过 2 倍财产上的损害额或 25 万美元，加上 低于 75 万美元的非财产上的损害赔偿。 王利明， 美国惩罚性 制度研究 ，载于比较法研究2003 年第 5 期，转引自谢胜哲： 财产法专题研究（二） ，元照出版公司 1999 年版。 此外，在美国，惩罚性赔偿的适用不要求一定导致了实际损害 结果，损害结果影响着具体赔偿的数额，但美国关注的是被告的 主观状态，对于单纯的错误等一般的过失侵权不会适用惩罚性赔 偿。 在适用惩罚性赔偿考虑的因素上，美国法院的法官们根据不同 的参照标准，即被告的主观状态、惩罚性损害赔偿金和实际损害 的关系等，考虑得十分全面，在美国惩罚性赔偿示范法案的 第 7 条规定中有具体如下考量：（1）被告过错行为的性质以及该 行为对原告和其他人造成的影响；（2）补偿性损害赔偿的数额； （3）被告因为其行为已经支付的和将要支付的罚款、罚金等； （4）被告目前或将来的经济状况及赔偿对其经济状况可能造成的 影响；（5）被告通过其过错行为而获得的不当收益；（6）该项 赔偿对任何其他无辜者的影响；（7）过错行为发生后是否采取相 应补救措施；（8）是否符合根据职能有权确定标准的政府机构或 其他政府代表机构所规定适用的标准；（9）其他可能增加或减少 赔偿数额的相关因素。 2、英国惩罚性赔偿制度的适用 英国的惩罚性赔偿主要适用于三种案件，第一种是政府机关实 施的压制性的、专断的或违宪性（oppressive, arbitrary or unconstitutional）的行为；第二种是被告在施加损害行为之前 计算过所得利益会超出给予原告的补偿性损害赔偿金的情形；第 三种是有法律明确规定可以适用惩罚性损害赔偿金的情形。第三 种的立法较少，主要有 1956 年的著作权法案 。 英国也会对惩罚性赔偿金作出限制，一般是当补偿性损害赔偿 金不足以惩罚被告时才适用，如果被告已经因自己不法行为受到 惩罚，根据一个行为不能受到两次处罚的法理，原告可能不会获 得惩罚性损害赔偿金。 在适用惩罚性赔偿考虑的因素上，英国法院的法官主要会考虑 被告的财产状况、不法行为的特征、被告的可责性、案件的性质、 原告的行为、被告是否已经受到了刑事处罚等因素。 、其他大陆法系国家惩罚性赔偿制度的适用 在德国，自 1900 年德国民法典颁布以来，法律一直坚持损 害赔偿的纯粹补偿性，惩罚性赔偿的规范在侵权行为法之外适用， 且仅适用于廉耻原因产生的诉权 张新宝、李倩， 惩罚性赔偿的 立法选择 ，载于清华法学2009 年第 4 期。，近年来德国法 院也有在例外情况下在判决中体现惩罚性因素的情况，主要是知 识产权的赔偿、劳工关系、性别歧视的赔偿等。 在日本，惩罚性赔偿制度在现行法上并没用得到确认，仅在学 说上得到肯定。田中英夫、竹内昭夫两位学者介绍了美国法上的 惩罚性损害赔偿和二倍、三倍赔偿制度，指出此种制度对抑制因 个人决断而导致的违法行为有很大作用。很多学者也主张重新考 虑大陆法系传统上的民事、刑事两责任的分离功能，应使民事责 任带有制裁性功能。 浦川道太郎， 日本法上的惩罚性损害赔偿 与制裁性慰谢金 ，载于法学家2001 你第 5 期。 在韩国，目前没有制定法上明确规定惩罚性赔偿制度，学者早 在九十年代便开始建议引入惩罚性赔偿制度，韩国司法制度改革 促进委员会在 2006 年曾提出独立的试行办法，法案的第六条规定， 根据此法律的惩罚性赔偿责任，首先限定性地承认在证券交易、 制造物、食品、环境、保健等多数被害者的违法行为法律事件中， 适用追究故意或者恶意性的违法行为。在第十条第二款也对惩罚 性赔偿的金额规定了上限，为五千万韩元。在第十六条规定，要 明确赔偿数额的计算标准，在赔偿金额过多的情况下，法院可以 酌情减免。 我国台湾地区将惩罚性赔偿制度主要适用在交易法上，比如 证券交易法中对内幕交易的惩罚， 消费者保护法中对经营 者故意造成消费者损害的行为， 商业秘密法中故意侵犯商业秘 密的行为等等，赔偿的具体数额会考虑被告的财产状况及获得利 益的情况，既规定了故意侵权，也规定了过失致人损害的情形。 从英、美两国惩罚性赔偿的适用来看，在赔偿的数额方面，应 该综合考虑多种因素，两个国家并没有单纯的规定赔偿金是损害 的多少倍，做到了具体问题具体分析，发挥了法官自由裁量权的 同时，也能够真正保护原告的权益，实现对被告的威慑及惩罚作 用。大陆法系对惩罚性赔偿适用的规定很少，我国在立法及学说 上虽然深受大陆法系影响，继承了大陆法系的相关传统，但在惩 罚性赔偿制度适用的标准及考虑因素方面，应该有所突破，适当 借鉴英美法系的相关做法。 四、食品安全法惩罚性赔偿制度的完善建议 1、惩罚性赔偿金数额的计算应综合考虑各种因素，区分被告的 恶意状况及原告的损害程度分别计算，并加大法官的自由裁量权。 惩罚性赔偿金仅以食品价款为基数，惩罚力度有限，应以原告 的“实际损害”为基准，针对不同价格的商品、不同企业的生产 规模、不同生经营者的主观状态，判决不同倍数的赔偿。在这样 的情况下，我们应该信任法官，给予法官此种情形下更大程度的 自由裁量权，让法官综合考虑企业的行为性质、主观状态、食品 价格、波及的社会范围、造成的社会影响等各方面因素，裁判出 一个兼具法律效果和社会效果的惩罚倍数。这种具体问题具体分 析解决的思路更能适应千变万化的社会生活，也能使食品安全 法设定的惩罚机制发挥更佳的作用。法治越是发达，法律赋予 法官们的自由裁量权也会越大，这就解释了随着人类社会文明程 度的不断发，证据制度从最早的神示证据制度演变为法定证据制 度最终发展成为现在的自由心证制度的原因，因此，赋予法官们 更多的自由裁量权已成为法治发展的一个必然趋势。当然，我们 也有必要在实践中注意提高法官的司法道德水平，同时通过监督 机制来减少因法官自由裁量不当而造成的不公正。 关于是否可以借鉴美国和我国台湾地区的规定、设置惩罚性赔 偿金数额的上限这一问题上，笔者认为，这是十分必要的，设置 赔偿额度的上限，可以防止法官裁判案件的随意性，预防司法腐 败的发生。法官在法定的上限内，通过综合考虑被告的财产状况、 主观恶性、原告的损害程度等因素最终确定惩罚性赔偿数额是十 分科学的。 2、设置小额诉讼程序，简化因低价食品致害的原告的求偿程序。 对于食品价款低的案件，笔者认为没有必要完采取繁琐的普通 诉讼程序，可以考虑设置小额诉讼程序，由一名法官独任审判， 尽量在 20 天以内审结，一次辩论即终结，禁止反诉。在管辖上， 为了保护原告一方的弱势请求权人，可以由双方选择管辖，不必 要严格按照原告就被告原则。小额诉讼程序虽然牺牲了部分程序 的严格性，但却能够保证诉讼效率，减少了当事人的诉讼成本， 十分值得提倡。对于消费者众多，比如 10 人以上确定或不确定原 告人数的案件，则可以采用代表诉讼的方式来解决，即一人或数 人起诉后，法院可以通过报纸、电视、广播、网络等媒体在商品 已经销售的区域内发布公告，让购买了同样商品的消费者去法院 进行登记，合并审理。 3、通过法律解释的方法，将“食品”做扩大解释，包含“免费 赠送的食品” ，以其市场价格作为赔偿的基准价款。 赠品虽然名义上不需要消费者支付对价，不属于商品的范畴， 但是实际上这些赠品有形无形之中都为生产者或者是销售者带来 了一定的利润，此处不禁想援引一下马克思主义政治经济学中对 “商品”一词的定义即用于交换的凝结着无差别的人类劳动 的产品，因此，从本质上说，这些赠送的食品也属于食品，属于 商品，当消费者在使用这些赠品时遭受到损害的话是可以依据 食品安全法第 96 条的规定要求商家给予赔偿的。 那么，消费者应当依据什么基准作为求偿依据呢？是赠品的市 场价格还是成本价格？笔者认为应当依据赠品的市场价格。如前 所述，这些赠品从本质上来讲仍是食品，符合食品安全法第 96 条规定的前提条件生产不符合食品安全标准的食品或者销 售明知是不符合食品安全标准的食品，依据赠品的市场价格来计 算赔偿更加的合理，从举证的角度来看，市场价格的获取更加的 容易，一般成本价格只有企业内部人士才会知晓，外界很难知道， 且基于不同企业不同的生产技术、劳动力价格等因素，其成本价 格也各有不同，调查起来也会更加困难，因此，依据赠品的市场 价格来进行赔偿也会更加高效便捷。 4、将销售者过失销售不安全食品纳入调整范围 侵权行为人的主观状态是民事案件归责原则的一个重要要件， 在民法上的过失分为重大过失、一般过失和轻微过失，惩罚性赔 偿制度的功能在于惩罚和威慑，那么，对重大过失行为，显然也 应