6第六章--分供商管理办法

第六章 分供商管理办法实施细则 1、目的 为了规范供应商的管理，客观评价供应商的履约能力，加强对项目分包供 方的控制，确保交付的产品/服务的质量达到规定的要求，特制订本办法。 2、适用范围 本办法适用于各项目公司的供应商（包括总承包商、专业分包商、设备材 料供应商）和服务类供应商（包括监理、勘察、设计、咨询顾问、营销策划/ 代理等）的管理工作。 3、术语和定义 3.1、合作供应商：指向各项目公司提供直接用于项目建设或维护的材料、 设备、施工以及服务的组织。 3.2、可试用供应商：指经资质审查合格，具备向各公司提供产品或服务 的资格，尚未合作或首次合作存在问题但不严重，并有意再次试用的供应商。 3.3、合格供应商：指与各公司合作过，经各公司评审为合格的供应商。 3.4、战略合作伙伴：行业知名企业或已经评定为的合格供应商，经公司 批准确定为战略合作伙伴。 3.5、不合格供应商：不符合公司供应商资格初选条件，或经资格审查、 评审为不合格的供应商。 3.6、黑名单供应商：在采购或合同履行过程中存在违法、违规、严重违 约等行为的供应商。 4、职责 4.1、招投标经办部门：负责发起、组织相关部门对参与投标的分供方进 101 行评价，并收集各部门的评价资料，进行汇总、归档。 4.2、相关职能部门：根据本细则的要求，客观、公正地对分供方在施工/ 服务全过程中的表现和状态进行评价。 5、工作程序 5.1、分供商通用项目的评价。 -招投标过程评价，评价项目及主导部门。 5.1.1、对招标/采购信息的响应（态度） ，由经办部门负责评价。 5.1.2、领取招标文件以及递送投标文件的时间（投标速度） ，由经办部门 负责评价。 5.1.3、分供方企业资信（企业资质、业绩以及财务状况等） ，由经办部门 负责评价。 5.1.4、投标书内容（组织方案、专项设计、新技术应用、报价等） ，由经 办部门、项目发展部（工程） 、财务部以及职能部门共同评价。 5.1.5、合同条款及服务承诺，由经办部门、项目发展部（工程） 、财务部 以及职能部门共同评价。 5.1.6、评价比例及权重：详见附件一 分供方通用项目评价表 5.2、合同履行及售后服务分类项目评价。 5.2.1、工程施工类分供方评价项目及主导部门： a）施工准备的时间及效果（设备材料准备速度、进场安排与对接等） ，由 项目发展部（工程） 、职能部门进行评价； b）施工进度，由职能部门进行评价； c）施工组织（设备材料、人员准备及安排） ，由职能部门进行评价； d）施工质量，由职能部门进行评价； e）分供方技术实力，由职能部门进行评价； f）分供方协调配合，由职能部门及物业公司进行评价； g）竣工资料，由职能部门、物业公司及资料室进行评价； h）移交培训，由职能部门及物业公司进行评价； i）售后服务（质保期内的服务质量及效果） ，由物业公司进行评价； j）评价比例及权重：详见附件二工程施工类分供方分类项目评价表 。 5.2.2、设备采购类分供方评价项目及主导部门： a）安装/服务准备（设备材料采购周期、进场安排与对接等） ，由项目发 展部（工程） 、职能部门进行评价； b）安装/服务进度，由职能部门进行评价； c）安装/服务组织（设备材料、人员准备及安排） ，由职能部门进行评价； d）安装/服务质量，由职能部门进行评价； e）分供方技术实力，由职能部门进行评价； f）分供方协调配合，由职能部门及物业公司进行评价； g）竣工资料，由职能部门、物业公司及资料室进行评价； h）移交培训，由职能部门及物业公司进行评价； i）售后服务（质保期内的服务质量及效果） ，由物业公司进行评价； j）评价比例及权重：详见附件三 设备采购类分供方分类项目评价表 。 5.2.3、服务类分供方评价项目及主导部门： a）服务准备（准备周期、进场速度等） ，由经办部门、职能部门、物业公 司进行评价； 103 b）提供服务速度，由招投标经办部门、职能部门、物业公司进行评价； c）服务过程组织（材料、人员准备及安排） ，由经办部门、职能部门、物 业公司进行评价； d）服务质量，由经办部门、职能部门、物业公司进行评价； e）分供方技术实力，由经办部门、职能部门、物业公司进行评价； f）分供方协调配合，由经办部门、职能部门、物业公司进行评价； g）服务类资料，由经办部门、职能部门、物业公司进行评价； h）售后服务（质保期内的服务质量及效果） ，由经办部门、职能部门、物 业公司进行评价； i）评价比例及权重：详见附件四服务类分供方分类项目评价表 。 5.3、评价方法。 5.3.1、每项评价项目的评价等级分为：优秀、良好、一般、较差四个等 级，评价总分 100 分，90 分以上为优秀，80-89 分为良好，70-79 分为一般， 69 分以下为较差（以上分值均包含界限值） 。 5.3.2、每个分供方的评价，都应由二个部分组成，一是通用项目评价 （招投标过程评价）以及分类项目评价（合同履行及售后服务过程评价） 。 5.3.3、各主导部门对分供方的每项评价项目的评分总分为 100 分，评分 按 5.1 要求进行评价。单项“评价分值”为权重与评分的乘积。 5.3.4、通用项目的评价分值与分类项目的评价分值的平均分，是该分供 方最终的评价分值。 5.3.5、分供方最终的评价分值在 90 分以上，为优秀，此类分供方在招标 /采购过程中优先考虑合作，也可从公司层面与其签订长期战略合作协议；分 值在 80 分以上，为良好，此类分供方在招标阶段优先考虑邀请竞标；分值在 70 以上，为一般，此类分供方在合作完成后仍无明显改善，则应考虑引入新的 合作伙伴；分值在 69 分以下，为较差，此类分供方强制淘汰，五年内不再考 虑合作。 5.4、评价标准。 -招投标过程通用项目评价： 5.4.1、对招标/采购信息的响应（态度）：分供方在收到招标/采购信息 后，响应速度快，意愿度高，态度诚恳，可评价为优秀，评价分值在 90 分以 上；响应速度较快，意愿度较高，态度诚恳，可评价为良好，评价分值在 80- 89 分之间；响应速度较快，意愿度较高，态度较好，可评价为一般，评价分值 在 70-79 分之间；响应速度较慢，意愿度不高，提出条件或不正当承诺的，可 评价为较差，评价分值在 69 分以下。 5.4.2、领取招标文件以及递送投标文件的时间（投标速度）：分供方领 取招标文件以及递送投标文件，速度快（控制在投标有效期的 1/3 时效内的） ， 可评价为优秀，评价分值在 90 分以上；速度较快（控制在投标有效期的 1/2 时效内的） ，可评价为良好，评价分值在 80-89 分之间；速度较快（控制在投 标有效期的 3/4 时效内的） ，可评价为一般，评价分值在 70-79 分之间；速度 较慢（控制在投标有效期最后时限内的） ，可评价为较差，评价分值在 69 分以 下。 5.4.3、分供方企业资信（企业资质、业绩以及财务状况等）：分供方企 业证照齐全，资质为一级（甲级） ，财务状况良好，业绩突出（完成十倍于招 标/采购项目工程量） ，被评为“重合同，守信用”企业或 4A 以上企业，可评 价为优秀，评价分值在 90 分以上；企业证照齐全，资质为二级（乙级） ，财务 状况良好，业绩突出（完成五倍于招标/采购项目工程量） ，被评为 3A 以上企 105 业，可评价为良好，评价分值在 80-89 分之间；企业证照齐全，资质为三级 （丙级）但能满足招标/采购项目的要求，财务状况良好，业绩一般（完成三 倍于招标/采购项目工程量） ，资质为本公司所有（未挂靠） ，可评价为一般， 评价分值为 70-79 分之间；企业证照齐全，资质能满足招标/采购项目的要求， 但为挂靠资质，公司业绩不突出的，可评价为较差，评价分值为 69 分以下。 5.4.4、投标书内容（组织方案、专项设计、新技术应用、报价等）：分 供方投标书内容全面，组织方案及技术方案切实可行，报价最低的，可评价为 优秀，评价分值为 90 分以上；投标书内容全面，组织方案及技术方案可行， 报价较低的，可评价为良好，评价分值为 80-89 分之间；投标书主要内容全面， 组织方案及技术方案可行，报价较低的，可评价为一般，评价分值为 70-79 分 之间；投标书内容不全面，组织方案及技术方案存在缺陷，报价较高的，可评 价为较差，评价分值为 69 分以下。 5.4.5、合同条款及服务承诺：接受我方提出的合同条款，核心内容对我 方有利，服务承诺优越，可评价为优秀，评价分值为 90 分以上；接受我方提 出的合同条款，核心内容对我方有利，服务承诺较好，可评价为良好，评价分 值为 80-89 分之间；不接受我方提出的合同条款或有条件接受，核心内容对我 方有利，服务承诺一般，可评价为一般，评价分值为 70-79 分之间；不接受或 部分接受我方提出的合同条款，个别核心内容对我方不利，服务承诺一般，可 评价为较差，评价分值为 69 分以下。 -合同履行及售后服务过程分类项目评价标准。 5.4.6、进场前准备：准备速度快，进场安排及时，对接全面，可评价为 优秀，评价分值为 90 分以上；准备速度快，进场安排及时，对接方式及效果 良好，可评价为良好，评价分值为 80-89 分之间；准备速度较快，进场安排满 足项目要求，对接工作不全面，需甲方提醒或告知的，可评价为一般，评价分 值为 70-79 分之间；准备速度慢，进场时间安排不合理，对接工作不到位，可 评价为较差，评价分值为 69 分以下。 5.4.7、施工/安装/服务速度：施工/安装/服务速度快，效率高，在保质 保量的前提下，提前完成工作，过程中对甲方提出的问题/变更内容同样能提 前完成的，可评价为优秀，评价分值为 90 分以上；速度快、效率高，能提前 完成工作，能按甲方要求配合过程中的各项工作，可评价为良好，评价分值为 80-89 分之间；速度较快，能按约定工期完成工作，能按甲方要求配合过程中 的各项工作，可评价为一般，评价分值为 70-79 分之间；速度较快，能按约定 工期完成工作，有条件地配合甲方的各项工作，可评价为较差，评价分值为 69 分以下。 5.4.8、施工/安装/服务过程组织：组织方案严密，人员配备合理，效率 高，无资源闲置现象，可评价为优秀，评价分值为 90 分以上；组织方案严密， 人员配备基本合理，效率可控，可评价为良好，评价分值为 80-89 分之间；组 织方案、人员配备基本合理，效率可控，有少量资源闲置，可评价为一般，评 价分值为 70-79 分之间；组织方案、人员配备基本合理，效率一般，有资源闲 置，可评价为较差，评价分值为 69 分以下。 5.4.9、施工/安装/服务质量：过程质量控制得力，质量记录齐全，安全 文明施工措施配套，质量达到优等，可评价为优秀，评价分值为 90 分以上； 过程质量控制得力，质量记录齐全，安全文明施工措施配套，质量达到合格， 可评价为良好，评价分值为 80-89 分之间；过程质量控制得力，质量记录基本 齐全，安全文明施工措施被要求整改，质量达到合格，可评价为一般，评价分 值为 70-79 分之间；过程质量控制达到要求，质量记录不全面，安全文明施工 107 措施不得力，质量达到合格，可评价为较差，评价分值为 69 分以下。 5.4.10、技术实力：分供方技术实力雄厚，技术人员资质及水平超过项目 需求，能主动为技术问题提供可行解决方案，大量降低甲方管理难度，可评价 为优秀，评价分值为 90 分以上；技术实力雄厚，技术人员资质及水平达到项 目需求，能为技术问题提供可行解决方案，降低甲方管理难度，可评价为良好， 评价分值为 80-89 分之间；技术实力、技术人员资质及水平满足项目需求，能 为技术问题提供可行解决方案，降低甲方管理难度，可评价为一般，评价分值 为 70-79 分之间；技术实力、技术人员资质及水平满足项目需求，能提出项目 中存在的技术问题，可评价为较差，评价分值为 69 分以下。 5.4.11、协调配合：分供方在施工/安装/服务过程中，主动协调配合甲方、 分包、地方以及政府职能部门之间的关系，为甲方减少大量的外联工作，与甲 方对接诚恳，可评价为优秀，评价分值在 90 分以上；主动协调配合甲方、分 包、地方以及政府职能部门之间的关系，为甲方减少部分关键外联工作，与甲 方的工作对接没有保留，可评价为良好，评价分值在 80-89 分之间；能积极配 合甲方协调分包、地方以及政府职能部门之间的关系，为甲方减少部分外联工 作，可评价为一般，评价分值在 70-79 分之间；能配合甲方协调分包、地方以 及政府职能部门之间的关系，有条件地与甲方对接工作，可评价为较差，评价 分值在 69 分以下。 5.4.12、竣工资料：竣工资料准备及时、齐全，装订美观，可评价为优秀， 评价分值在 90 分以下；竣工资料准备及时、齐全，装订满足要求，可评价为 良好，评价分值在 80-89 之间；竣工资料准备及时，存在少项情况并能及时补 充的，可评价为一般，评价分值在 70-79 之间；竣工资料准备及时，但存在少 项情况，并有条件地补充少项资料，可评价为较差，评价分值在 69 分以下。 5.4.13、移交培训：所有资料移交迅速，手续完备，培训效果明显，被培 训人员能独立操作和维护，可评价为优秀，评价分值在 90 分以上；所有资料 移交及时，手续完备，培训效果较好，被培训人员掌握操作和维护流程，可评 价为良好，评价分值在 80-89 之间；所有资料移交的办理达到甲方要求，被培 训人员只对操作和维护有了解，可评价为一般，评价分值在 70-79 之间；所有 资料移交迟缓，不重视手续办理，培训走过场，可评价为较差，评价分值在 69 分以下。 5.4.14、售后服务：售后服务质量、时效超出服务承诺，维修维护及时， 所提供的服务对象运作正常，可评价为优秀，评价分值在 90 分以上；服务及 时，能按服务承诺要求进行维修维护和回访，所提供的服务对象运作正常；可 评价为良好，评价分值在 80-89 之间；能按合同约定及承诺进行维修维护服务， 但响应速度慢，可评价为一般，评价分值在 70-79 之间；无法按合同约定执行 服务承诺，影响使用和正常运行，可评价为较差，评价分值在 69 分以下。 5.5、分供商的关系维系及冲突管理。 5.5.1、供应商的日常管理由各公司各分管职能部门进行。 5.5.2、建立定期的“合作情况调查”机制，及时发现问题并解决问题。 各公司每半年访问供应商一次，及时掌握供应商的现状，提交一份对每个供应 商进行评价的报告，包括合作情况、生产状况、供应商的发展动态等信息，交 换双方的意见和未来发展规划。 5.5.3、重大问题即时报告制度，对于各公司合作供应商反应的有关危及 双方的品牌及合作诚信的重大问题，各公司各分管职能部门应在 24 小时内组 织调查。 5.6、分供商违规处理。 109 在采购或合同履约过程中，供应商有下列行为之一的，应将其列入供应商 黑名单，给予取消合作资格一至三年或直至永久资格的处罚，违规情节极其严 重触犯法律的，应采取法律手段予以解决。 5.6.1、提供虚假材料、隐瞒真实情况，骗取供应商入围资格的。 5.6.2、提供虚假材料，谋取中标的。 5.6.3、中标后无正当理由不签订合同的。 5.6.4、擅自变更或终止合同的。 5.6.5、与采购单位、其他供应商或有关代理机构串通的。 5.6.6、提供产品或服务不合格的。 5.6.7、向采购人员、招标人员、评委等行贿或提供其他不正当利益的。 5.6.8、拒绝监督检查或提供虚假材料的。 5.6.9、其他违反法律、法规的行为。 6、附件 附件 1、分供商通用项目评价表 附件 2、工程施工类分供方分类项目评价表 附件 3、设备采购类分供方分类项目评价表 附件 4、服务类分供方分类项目评价表 本管理办法由公司商务合约部、项目发展部共同负责组织解释与修订，自 颁布之日起执行。 附件 1： 分供商通用项目评价表 分 供 方 企 业 简 介 分供方名称 业务范围 企业资信 施工/服务 名称 评 价 内 容 主导部门 经办部门 项目发展部（工程） 财务部 职能部门评价项目 权重 评价分值 权重 评价分值 权重 评价分值 权重 评价分值 评价分值合计 备注 响应态度 100% 0 0 0 速度时效 100% 0 0 0 企业资信 40% 0 20% 40% 标书内容 25% 25% 25% 25% 合同条款 20% 20% 40% 20% 评价时间 评价值均值 说明：1、 “职能部门”是指分供方提供的施工/服务的直接受益部门或直接负责管理的部门；2、每个评价项目各主导部门的评价总分均为 100 分，评价分 值分四个级别：90 分以上（含）为优秀，80-89 分为良好，70-79 分为一般，69 分以下（含）为较差；3、评价分值合计是各主导部门评价值与相应权重积 值的和；4、评价值均值是指评价项目的评价分值和的平均值，该分值为分供方通用项目得分；5、权重为“0”的主导部门无需就本评价项目作出评价。 111 附件 2： 工程施工类分供方分类项目评价表 分 供 方 企 业 简 介 分供方名称 业务范围 企业资信 施工/服务 名称 评 价 内 容 主导部门 经办部门 职能部门 物业部门 资料室评价项目 权重 评价分值 权重 评价分值 权重 评价分值 权重 评价分值 评价分值合计 备注 施工前准备 40% 60% 0 0 施工进度 0 100% 0 0 施工组织 0 100% 0 0 施工质量 0 100% 0 0 技术实力 0 100% 0 0 协调配合 0 80% 20% 0 竣工资料 0 60% 20% 20% 移交培训 0 40% 60% 0 售后服务 0 20% 80% 0 评价时间 评价值均值 说明：1、 “职能部门”是指分供方提供的施工/服务的直接受益部门或直接负责管理的部门；2、每个评价项目各主导部门的评价总分均为 100 分，评价 分值分四个级别：90 分以上（含）为优秀，80-89 分为良好，70-79 分为一般，69 分以下（含）为较差；3、评价分值合计是各主导部门评价值与相应 权重积值的和；4、评价值均值是指评价项目的评价分值和的平均值，该分值为分供方最终的得分；5、权重为“0”的主导部门无需就本评价项目作出 评价。 附件 3： 设备采购类分供方分类项目评价表 分 供 方 企 业 简 介 分供方名称 业务范围 企业资信 施工/服务 名称 评 价 内 容 主导部门 经办部门 职能部门 物业部门 资料室评价项目 权重 评价分值 权重 评价分值 权重 评价分值 权重 评价分值 评价分值合计 备注 安装前准备 40% 60% 0 0 安装进度 0 100% 0 0 安装组织 0 100% 0 0 安装质量 0 100% 0 0 技术实力 0 100% 0 0 协调配合 0 80% 20%