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文档简介

一、单项选择题 1. 股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，最近 （ ）内不得存在因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到 刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。 A. 12 个月 B. 36 个月 C. 18 个月 D. 24 个月 二、多项选择题 2. 下列关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（ ）。 A. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数可以超过 200 人 B. 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C. 在符合国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定要求的区域性股权转让市场进行股 权非公开转让的公司，符合挂牌条件的，可以申请在全国股份转让系统挂牌公开转让股份 D. 是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所 3. 根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行），股 份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性 质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（ ）。 A. 股权明晰、股票发行和转让行为合法合规 B. 依法设立且存续满两年 C. 业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营 D. 主办券商推荐并持续督导 E. 全国股份转让系统公司要求的其他条件 三、判断题 4. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标 准指引（试行），持续经营能力是指公司基于报告期内的生产经 营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。（ ） 正确 错误 5. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标 准指引（试行），股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行 和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让 须符合限售的规定。（ ） 正确 错误 6. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标 准指引（试行），股权明晰是指公司的股权结构清晰，权属分明， 真实确定，合法合规，股东特别是控股股东、实际控制人及其关联 股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。 （ ） 正确 错误 7. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标 准指引（试行），业务明确是指公司能够明确、具体地阐述其经 营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。（ ） 正确 错误 8. 股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌须满足依法设立 且存续满两年，存续满两年是指存续两个完整的自然年度。（ ） 正确 错误 9. 根据全国中小企业股份转让系统业务规则（试行），全 国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披 露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。（ ） 正确 错误 10. 根据全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标 准指引（试行），公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大 会
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