c16025《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》解读(下)课后测试答案

一、单项选择题 1. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法， 融入方为机构的，最近（ ）管理层或 实际控制人存在重大违法违规 行为的，证券公司不得将其列 为融入方。 A. 6 个月 B. 一年 C. 两年 D. 三年 描述：融入方资质 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法， 最近（ ）年因重大违法违规行为被相关机关处罚的，证券公司不得 将其列为标的公司。 A. 一 B. 二 C. 三 D. 五 描述：标的公司资质 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 3. 以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行 为的有（ ）。 A. 违反法律法规、中国证监会部 门规章、 证券公司开展场外股 权质押式回购交易业务试点办法及相关场所业务规则 B. 为不符合条件的标的股权提供 质押式回购交易服务 C. 通过场外股权质押式回购交易 业务进行洗钱、商 业贿赂或利 益输送 D. 为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供 质押式回购交易服务 E. 欺诈融入方或损害融入方合法权益 描述：证券公司禁止性行为 您的答案：D,C,A,B,E 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法， 证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议，业 务协议应当至少列明（ ）。 A. 交易各方的声明与保证；交易各方的权利与义务 B. 标的股权的种类、数量和金 额 、折算率上限及回购交易期限 C. 融入资金的用途；交易方式与交易流程 D. 质押登记、履约保障、 权益处 理、特殊事件处理、违约情形及 处理方式 E. 标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、 处置所得的偿还 顺序 描述：业务协议的主要内容 您的答案：A,E,B,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法， 出现违约情形时，证券公司可以通 过以下（ ）途径进行违约处置。 A. 根据业务协议的约定，向有 权 机关申请处置标的股权，通 过 拍卖等方式变现标的股权价值，优 先偿付处置所得资金 B. 业务协议进行公证的，申 请法院 强制执行 C. 违约处置后处置所得资金不足清 偿所欠证券公司债务的，申 请对融入方的其他财产进行财产保全，对融入方行债务追偿 D. 依法可以采取或约定的其他方式 描述：业务环节-违约处置 您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法， 证券公司应当制定和完善尽职调查的制度，明确尽职调查的分工、 程序、内容等，重点调查（ ）等情况。 A. 融入方资信及还款能力 B. 标的股权质量 C. 提供的担保 D. 资金用途 描述：业务环节-尽职调查 您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 7. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法， 证券公司应当建立融出资金持续跟踪机制，防止融出 资金投向法律 法规和国家产业政策禁止投资的领域。（ ） 描述：业务环节-融出资金后续管理 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8. 根据证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法， 证券公司应当制定融入方准入条件并对融入方进行资质审查。准入 条件应当定期评估调整，包括融入方财务状况、信用状况、 诉讼情 况等。（ ） 描述：融入方资质 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9. 证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时，可以要求融 入方采取第三方保证、资产抵押、质押等内外部增信措施。（ ） 描述：业务环节-增信 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 根据证券公司开展场外股权质押式回购