公司治理考卷b

公司治理课程期末考试试卷（B 卷） 专业： 年级： 学号： 姓名： 成绩： 得 分 一、单项选择题（本题共 10 分，每小题 1 分） 1. 下列不属于个人业主制企业特点的是（ ） A. 创办手续简单 B. 投资金额小 C. 管理简单 D. 经营风险较小 2. 董事的任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ） A. 1 年 B. 2 年 C. 3 年 D. 4 年 3. 股份有限公司董事会成员人数为（ ） A. 5-19 人 B. 6-20 人 C. 7-17 人 D. 8-20 人 4. 公司监事会成员人数最少为（ ） A. 1 人 B. 2 人 C. 3 人 D. 4 人 5. 现行有关规定，上市公司独立董事最低比例为（ ） A. 1/2 B. 1/3 C. 1/4 D. 1/5 6. 普通股东会议每年召开的次数为（ ） A. 1 次 B. 2 次 C. 3 次 D. 4 次 7. 下列不属于股东会议的表决制度（ ） A. 举手表决 B. 投票表决 C. 代理投票制 D. 网络投票 8. 从公司演化的角度看，下列不是董事会形式（ ） A. 立宪董事会 B. 咨询董事会 C. 社团董事会 D. 底限董事会 9. 下列不属于跨国公司治理问题的是（ ） A. 缺乏适用于跨国公司治理的法律框架 B. 国内部门无力监管跨国公司的内部关联交易 C. 对跨国公司的社会责任缺乏有效的监督机制 D. 跨国经营的文化适应 10. 下列不属于网络组织微观治理机制的是（ ） A. 学习创新 B. 激励约束 C. 决策协调 D. 信任机制 得 分 二、多项选择题（本题共 15 分，每小题 1.5 分） 1. 下列属于企业制度形态的有（ ） A. 手工业作坊 B. 个人业主制 C. 合伙制 D. 两合制 E. 公司制 2. 下列属于国外公司治理问题产生背景的有（ ） A. 人们普遍对经理人员与日俱增的高报酬感到不满 B. 股东诉讼事件大量增加 C. 机构投 资者力量的增大 D. 恶意收购中如何保护公司利益相关者的利益 E. 国有企业改革过程中出现 的严重的管理者腐败问题 3. 关于母子公司、总分公司论述正确的是（ ） A. 母子公司、总分公司是相对的 B. 分公司一般没有独立的公司名称和章程 C. 子公司具 有独立的法人资格 D. 受母公司控制和支配的公司叫子公司 E. 分公司在法律上和经济上具有 独立性 4. 经理对董事会负责，行使下列职权（ ） A. 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议 B. 拟订公司内部管理机构设置方 案 C. 制定公司的基本管理制度 D. 制定公司的具体规章 E. 提请聘任或者解聘公司副经理、 财务负责人 5. 下列关于股份有限公司董事会表述正确的是（ ） A. 公司常设的经营决策和业务执行机关 B. 决策系统和执行系统的交叉点 C. 董事会成员 为 5 到 19 人 D. 董事长是由股东大会选举产生 E. 董事会有权决定公司内部管理机构的设置 6. 公司股东大会（股东会）的主要职权有（ ） A. 修改公司章程 B. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事 C. 审议公司经营方针和 投资计划 D. 对公司增加或者减少注册资本作出决议 E. 审议批准监事会或者监事的报告 7. 监事会或不设监事会的公司的监事行使的职权有（ ） A. 检查公司财务 B. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 C. 当董事、高级 管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 D. 提议召开临时股东 会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议 E. 向股东会会议提出提案 8. 不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有（ ） A. 个人声誉较差的 B. 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年 C. 担 任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自 该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年 D. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、 企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年 E. 个人所负数额较大的债务到期未清偿 9. 下列属于恶意并购应变措施的有（ ） A. 诉诸法律 B. 定向股份回购 C. 资产重组与债务重组 D. 毒丸防御 E. 减少注册资本 10. 董事和高管的常用报酬激励机制（ ） A. 薪金 B. 股票期权 C. 退休金计划 D. 声誉激励机制 E. 聘用与解雇激励机制 得 分 三、简答题（本题共 20 分，每小题 5 分） 1. 简要说明国内公司治理问题是如何展开的？ 2. 公司治理学常用的研究方法有哪些？ 3. 简要说明公司的利益相关者的范围。 4. 简要说明公司治理评价时需要考虑哪些公司治理因素 得 分 四、论述题（本题共 32 分，每小题 8 分） 1. 公司治理的内涵是什么？有哪些代表性的观点 2. 试述如何保护中小股东的权益。 3. 论述股份有限公司股东大会、董事会、监事会的主要区别。 4. 什么是公司治理原则？常见的有哪些类型？你认为公司治理原则的作用主要体现在哪些 方面？ 得 分 五、案例分析题（本题共 23 分） 2005 年 1 月 15 日，东北高速发布两份公告，一份说明该公司 3 亿多资金去向不明，另一 份说明该公司董事长张晓光涉嫌挪用公款被刑事拘留。同时，2004 年年报披露公司净利润为- 1.25 亿元，而 2003 年公司净利润为 1.63 亿元。 鉴于我国政府决定采取积极的财政政策，加大投资规模，特别是加大基础设施投资力度来扩大 内需，国家交通部提出将交通部与黑龙江、吉林两省共同投资修建的哈大高速公路、松花江公 路大桥、长平高速公路的资产进行重组，公开发行股票并上市，东北高速公路股份有限公司应 运而生。这就形成国有股份为主，多家省市公司参股的股权结构格局。 东北高速股份有限公司中，主要有三家国有高速公司建设投资公司，他们分别是黑龙江省高速 公路公司、吉林省高速公路公司和华建交通经济开发中心，三家国家股股东持股约占 75.13%， 而流通股比例仅占 24.17%。明显的国有股“一股独大”，股权集中度畸高。而且，这三家国有 投资公司的持股比例基本均当，分别为黑龙江高速公司 30.176%，吉林高速公司约占 24.998%， 交通部所属华建中心 20.098%，这三家控股股东持股比例基本差不多，没有绝对控股股东，尤 其都是国有股份，似乎这样的所有权结构似乎更有利于不同利益之间的制衡。在公司成立之初， 为了平衡各方利益，公司注册地选择了吉林，董事长、总经理、监事会主席分别由前三大股东 的人员担任，三大股东派出董事的比例为 4：3：2。但上市后，“三权分立”的构想很快被 “两强相争”取代，管理层被全体“就地免职”，而董事会长期成为黑龙江高速和吉林高速两 家大股东利益相争的战场。相对控股的所有权结构并没有起到真正的相互制衡和相互约束的作 用，反而滋长了地区利益之争。 我们再来看看维护股东权益的基本形式，股东大会的运作结果。东北高速 2004 年报中披露， 出席该公司 2003 年度股东大会和 2004 年度第一次临时股东大会的股东及股东代表仅 3 人，代 表股份却占公司股本总数的 75.27%。很难想像只有三个股东代表参加的股东大会竟然决定了公 司投资计划、股份转让、董事会薪酬、利润分配等重大决议。就董事、监事及高管人员年度报 酬总额的来看，东北高速（317.9894 万）几乎是粤高速 A（171.