从积极构建现代行业管理体系出发重视培育和发展商贸服务业行业协会

从积极构建现代行业管理体系出发重视培育和发展商贸服务业行业协会 -关于对局属行业协会发展状况的调查与思考 王晖 杜世杰 刘顺孙曼华 自 1993 年中共中央关于建立社会主义市场经济体制 若干问题的决定提出“培育和发展市场体系” ，要求“发展市 场中介组织”， “发挥 行业协会、商会等 组织的作用”，十几年 来，培育、发展行业协会越来越受到国家及各省、市相关领 导部门尤其是决策层的高度重视，行业协会在社会经济活动 中的作用也日益突出。今年，沈阳市开展培育、发展行业协 会试点工作，商业局被列为试点单位之一，为推进我市商贸 服务业行业协会工作的进一步开展，我们借此契机对局属行 业协会发展现况进行了认真的调查研究，结合实际提出几点 工作建议。 一、基本概况 数量及其工作状态 商业局现有直属行业协会 19 个（附表略），均在沈阳市 社团办正式登记注册，按国家社团登记管理条例规定，由 沈阳市民政局和商业局双重管理。19 个行业协会中，按国民 经济行业分类标准设立的有 16 个，具体是（以成立时间先后 为序，下同）：沈阳市烹饪行业协会，沈阳市人像摄影行业协 会，沈阳市洗染行业协会，沈阳市美容美发行业协会，沈阳 市物流与采购联合会，沈阳市珠宝与首饰行业协会，沈阳市 饭店行业协会，沈阳市连锁经营行业协会，沈阳市钟表行业 协会，沈阳市展览行业协会，沈阳市煤炭经营行业协会，沈 阳市汽车流通行业协会，沈阳市酒类行业协会，沈阳市典当 行业协会，沈阳市拍卖行业协会，沈阳市蓄禽屠宰加工行业 协会。按职业类别或促进某项事业需要设立的综合类协会 3 个，具体是：沈阳市商业经济学会、沈阳市商业联合会、沈阳 市商业推进名牌产品战略工程促进会。 上述 19 个行业协会，就其实际工作运行状况，大体可分 为三种类型，且各自特征相对明显。第一类是“冬眠型” ，即已 经没有或不能开展工作，但是还由于一些特殊原因保留着合 法名分，如商业经济学会、商业推进名牌产品战略工程促进 会、物流与采购联合会、钟表协会等 4 家；第二类是“维持型” ，即工作运行能力较弱、基本处于低标准维持状态，如人像 摄影协会、洗染协会、美容美发协会、商业联合会等 4 家。前 述两类共 8 家行业协会都是 2001 年以前成立、且近五年来 一直没有换届的行业协会，这些行业协会基本上是过去由政 府部门通过行政方式组织建立的，大都仍由政府机关干部兼 任着协会领导职务，目前都没有专门办公场所和经费来源， 基本没有或极少开展活动。沈阳商业经济学会与沈阳商业联 合会自 1999 年开始合署工作。第三类是“ 发展型” ，这类行业 协会是 2002 年以后成立或 2002 年后经换届调整的行业协 会，这些协会自主化成分相对较大，大多由企业自愿发起、 经政府部门扶持设立的，有相应的办公场所和专兼职工作人 员，正常收取会员会费作经济保障，工作运行情况较好，如 烹饪协会、珠宝首饰协会、饭店协会、连锁经营协会、展览业 协会、煤炭经营协会、汽车流通协会、酒类协会、典当协会、 拍卖协会、蓄禽屠宰加工协会等 11 家，其中，珠宝首饰协会 、酒类协会、拍卖协会、典当协会、蓄禽屠宰加工协会等 5 家 协会领导职务完全由企业领导干部担任，烹饪协会与饭店协 会于 2002 年合署工作。 发展趋势及其表现特征 局属行业协会从 1981 年沈阳市商业经济学会成立开始 ，历经 20 多年，从无到有，从少到多，从“ 官办” 到“半官半民 ”再到基本上 “民办”，带有时代特征的发展进步趋势比较明 显，可以说是在不断适应新形势、新要求，从而逐步进入了 健康、规范发展的轨道。概述其发展特征，有三个主要方面： 一是会员结构向多元成份发展。即从过去单一的国有企业会 员向多种经济成份会员发展，从单一吸收市属企业为会员向 吸收全区域同业企业为会员发展，目前的一些协会会员中， 有国企、民企，也有外企。二是行业协会民间化运作程度逐 步提升。发起、组织形式由“自上而下”的“ 官方模式”逐步向“ 自下而上”的“ 民间模式 ”转变，由同行业企业、事业单位自愿 联盟发起、申请成立的协会增多且逐渐成为主流，政府与协 会趋于分开，改变了过去行业协会完全“政府组阁” 的局面， 前述沈阳市珠宝首饰行业协会等 5 家完全由企业人士担任 领导职务的协会组织就是例证。三是行业协会独立法人意识 不断增强，其资信地位得到政府部门的认可。2005 年 5 月， 沈阳市中级人民法院诉讼证据鉴定中心就普通拍卖机构能 否拍卖高档工艺品问题，就采信了沈阳市拍卖行业协会的咨 询复函。总体说来，局属行业协会的发展趋势特征基本符合 当前社会中介服务组织和行业协会发展的趋势和规律。 开展工作的主要方面 多年来，局属行业协会作为政府和企业之间的桥梁和纽 带，在为政府、为企业、为百姓提供公共服务等方面开展的 大量工作值得肯定，特别是近两、三年来新组建的一些行业 协会，适应市场，紧跟形势，主动拓展职能，规范操作运行， 取得的成绩和积累的经验值得推广。但是，就总体而言，由 于法律保障地位的不明晰和政府职能转换的不到位以及行 业协会自身条件不足等诸多因素影响，局属行业协会在切实 履职发挥作用方面还受到很大局限，从目前看，其工作主要 体现在以下五个方面： 行业统计调查。各行业协会大都挂靠在相关业务处 室，有的已成为业务部门的工作帮手，据了解，近年来，一些 专业领域的市场数据主要来自行业协会。展览业协会、酒类 协会、煤炭经营协会、市蓄禽屠宰加工协会等每年都积极做 好本行业市场情况调查分析，帮助业务主管部门了解掌握本 行业经济动态，对政府进行行业管理起到了一定的辅助作用 。 行业诚信自律。所有行业协会在建立之初都制定实 施会员单位共同遵守的行规行约，在倡导行业诚信方面发挥 了一定的作用。其中尤以连锁经营协会、珠宝首饰协会较为 突出，在规范行业促销行为、遏制不正当竞争、稳定消费品 市场特殊商品价格、打造诚信企业等方面作用积极，体现出 行业组织在同行业中的积极引导和自律约束作用。 行业人员培训。一些行业协会积极与市劳动和社会 保障局或其它协会组织等部门合作，开展行业资质等培训， 连锁经营协会、烹饪（饭店）协会、展览业协会、蓄禽屠宰加 工协会等 2002 至 2004 年，总计培训员工近千人，为整个行 业人员素质的提高起到了重要的推进作用。 业内咨询交流。连锁经营协会、展览业协会、煤炭经 营协会、烹饪（饭店）协会及商业联合会等都创办了自己的会 刊，成为同行业思想、信息交流的平台。拍卖协会、典当协会 等按照业务主管部门的授权，承担了行业业务咨询服务，并 对行业企业资质予以初审。大部分协会组织能够坚持每月一 次理事会、每年一次会员大会，或组织各种形式的座谈（茶话 ）会，加强会员间的信息沟通和交流。 组办展会活动。展览业协会、酒类协会、饭店（烹饪） 协会、连锁经营协会等积极与有关部门联合协作，自行组办 展会或组团参加外市地展会，进行企业产品推介，扩大行业 影响，促进业界交流，直接获取国内外大量有价值的商业信 息，开阔了经营者视野。 存在的主要问题及其原因 局属行业协会在市场经济体制不断完善的过程中还是 处在培育、成长阶段，存在一些客观、现实的问题，原因诸多 ，可以概括为五个方面： 独立性差，威信不高。由于历史、体制等原因，局属行 业协会大多是自上而下组建的，由机关干部兼任协会领导职 务，受政府工作影响很大，其与政府之间基本上是附属关系 ，几乎不能独立开展工作。局属 19 个行业协会中这类协会 有 13 个，占 68.4%。另外近 32%的行业协会，虽然主要是自 下而上组建的，与政府之间更倾向于一种合作关系，但由于 现时情况所至，也离不开或不得不需要政府部门的扶持。大 部分协会一旦离开政府部门“手把手” 的扶持，即政府部 门完 全退出，则很可能面临协会解体的危险。受上述等情况影响 ，一些行业协会工作方式行政色彩重，习惯性依附政府而缺 乏自主性，在主动、切实地为会员办实事方面基本没有大的 作为，因而威信不高，甚至有的收缴会费困难，个别企业认 为其是“二政府 ”，可有可无，无助于 维护 自己企业的利益，反 而增加自己的交易成本。 覆盖率低，代表性不强。首先是由于行业协会分布 不平衡，且分类不细，主要集中在传统商业行业或规模效益 突出的行业，而新兴商业行业、个别专业行业的协会组织较 少。其次是目前行业协会企业入会率较低，除最新成立的个 别行业协会外，总体覆盖面平均不足 40%。2002 年以前成立 的部分行业协会，由于一直没有换届、也没有经常开展行业 活动，原有会员流失，却没能增加新的会员，因而行业企业 覆盖率更低，有的甚至已是空有其名，几乎谈不上代表性。 缺乏行业代表性，也是行业协会公信力不足的一个重要原因 。 职能不明确，服务水平较低。有研究者认为，行业协 会作为市场经济中一种有效的协调机制，应当体现维护权益 、行业自律、公共服务、政策建议、调查研究、信息提供、行 业咨询、协调监督、经营指导、接受委托、教育培训、会议展 览、刊物出版、资格认证、优劣评估和协作交流等十六个方 面的职能，但由于政治体制改革的相对滞后、政府职能转变 的不到位等原因，政府部门没有通过法规、制度等形式向行 业协会明确赋予、委托或转移职能，行业协会本身也没能主 动争取到有法律、制度明确予以保障的相关职能，因而实际 上在维护权益、行业自律、公共服务、政策建议等基本方面 的工作也难以深入，大多行业协会服务流于表面化，几乎没 有诸如制定或提出行业改革发展规划建议、带领同行业企业 开拓国内国外市场、通过正当维权手段保护和扩大会员企业 产品市场份额的业绩。 法律法规不配套，自身建设不完善。国家社会团体 登记管理条例对当前市场经济发展需要而言已经滞后，为 此，上海出台了上海行业协会暂行办法，深圳出台了深圳 经济特区行业协会条例，浙江省温州市发布了温州市行业 协会管理办法，重庆、宁波等地也相继出台了推动社会中介 组织发展的专门意见作为社会团体登记管理条例的配套 法律规章，细化了行业协会成立登记、变更和注销登记、监 督管理等方面的管理性条款，增加了会员、组织机构、职能、 经费和财务管理等发展性条款，为行业协会充分有效地发挥 中介组织功能提供了有力的法律法规保障。但沈阳市至今仍 没有这方面的法律规章，以致行业协会想承担上述等重要职 责既缺乏操作依据，也缺乏领导和部门支持。由此影响到一 些行业协会在自身组织建设上不重视，走一步看一步，多数 行业协会组织机构不健全，运行机制不完善，班子结构不合 理，工作人员年龄老化，兼职人员过多，专职、专业人员太少 ，局属 19 个行业协会专职工作人员只有 5 人。 思想认识不高，推进力度不够。一些部门从宏观的 市场经济角度研究分析关于行业协会发展的战略问题不够， 还没能充分认识到行业协会在未来行业管理中将成为必不 可少的中间环节所要发挥的巨大作用，甚至有时仍习惯于传 统的政府直接管理方式，认为所谓行业协会的一些职能完全 能够继续通过政府部门直接来完成，直至把相关协会视同为 所管单位，以其作为隶属部门而不是合作伙伴，不愿意把职 能（权力）下放给协会，这也是政府职能转变困难的症结之一 。同时，一些企业依赖性强，自主开拓性差，相当多的企业主 甚至以参加行业协会组织是响应政府号召、寻求政府支持保 护为出发点，而不是真正致力于共同建设一个行业自律、维 权组织。诸如此类，都不同程度地导致总体上推进行业协会 工作力度的减弱。 二、工作建议 行业协会作为一种旨在促进行业发展、规范行业秩序的 社会经济组织形式，其覆盖面越来越广、组织体系越来越发 达、活动越来越国际化、职能越来越突出的国际发展趋势十 分明显。我国培育发展行业协会，是发展社会主义市场经济 的需要，是政府职能转变和政府机构改革的需要，也是促进 民间国际交流的迫切需要。对商贸服务业而言，更具有特别 重要的意义。因此，就今后行业协会的工作，提出如下建议： 从构建现代行业管理体系出发，高度重视培育发展商 贸服务业行业协会。我国社会主义市场经济体制已经基本确 立并逐步完善，与之相适应的现代行业管理体制正在形成， 由现代行业管理体制代替政府行政管理体制必定是市场经 济体制改革的方向和目标，而实施现代行业管理的主体，就 是精干的政府综合管理部门加上成熟的社会中介组织和各 类行业协会，因此，今后使行业协会健全职能、扩大自主程 度、参与市场管理将是必须的，无论从企业自身发展的需要 看，还是从行业管理角度看，都需要发展一批功能健全的行 业协会为之服务。沈阳商业由行政管理向行业管理转型，如 何尽快加强行业协会这一现代行业管理体系中不可缺少的 中间环节的培育建设、使之成熟地参与市场管理已显得尤为 重要。所以，我们当从加紧构建沈阳商贸服务业现代行业管 理体系的视角和高度，对培育、发展行业协会予以足够的重 视，把培育发展商贸服务业行业协会工作全盘纳入商业发展 “十一五” 乃至更 长远 的规划中，使之成 为市场体系建设中的 重要部分之一，实实在在地为行业协会的发展营造适宜的、 宽松的政策环境并积极予以有力的推动。 从整合商业信息资源、促进商贸服务领域各行业协会 的团结和协作出发，加强沟通联络，重组沈阳市商业联合会 。目前局属行业协会总体上基于较低层次的“各自为战” ，还 有一些商业类协会组织挂靠于市工商联等其他单位或部门， 组织体系不够完善，形单力薄，缺乏必要的沟通与联合，不 利于协会组织充分发挥职能作用。从加强行业管理角度看， 商业局有必要对整个商贸服务领域内的各类行业协会予以 科学整合，本着“不 为我有，但求我用”的指导思想，加强沟通 联络，使之都成为能在商业现代行业管理体系中发挥作用的 一分子。就此，应尽快重组原沈阳商业经济学会和沈阳商业 联合会，由商业局领导直接负责，聘请有关专家学者、业内 资深人士加盟，吸收一些行业协会负责人加入，逐步壮大会 员队伍，按照既定章程，切实履行职责，发挥作用。要重视 与中国商联会的工作联系，积极加入全国商业中心城市商业 联合会联盟，扩大沈阳商业行业影响力，实现商业信息资源 共享，提升沈阳商业行业协会整体运行质量。可研究探讨在 现有商业参考等基础上，提升档次，创办沈阳商业经济类 专刊，立足沈阳商业，建设一个沈阳商业经济学术理论、产 业推广、数据统计、政策宣传、信息发布、经验交流的平台， 使之成为商业企业实践卓越绩效模式、实施品牌发展战略的 实用工具，成为展示商业企业名牌商品和创新商品的最好窗 口，成为消费者了解沈阳商业、把握消费时尚的权威渠道， 成为政府和商业企业以及其他外来投资企业都信得过、用得 着、离不开的沈阳商业策划咨询组织。 从打造诚信商业、不断加强商贸服务业行业治理出发 ，更新理念，对行业协会工作予以有力指导。 行业协会要以市场为边界，在市场中开展活动，发挥行 业中介作用，协调产业链条中生产者、流通者和服务者之间 的关系，为建立一个协调有序的产业市场服务。我们应基本 按照这样的理念科学指导行业协会的工作，以求达到行业治 理的目的。为此，在指导确立行业协会的行为准则上，应要 求注重体现五个方面的本质特征：一是诚信自律。政府打造 诚信商业必须依靠行业协会来实现，也只有通过行业协会实 现有效的行业自律，才是今后打造诚信商业的根本保障。二 是开拓市场。应站在市场的前沿为企业服务，了解企业之所 需，把千方百计开拓国际、国内市场作为首要任务。三是营 销创新。带领企业搞研发创新，不断寻求新的经济增长点， 以此作为得以开拓市场的关键。四是改善环境。加强对行业 状况的分析研究和与政府之间的沟通协作，积极营造良好的 市场环境和政策环境，满足企业的共同要求。五是维护权益 。作为一种重要的民间交流、协调机制，应当比政府更适宜 协调解决在经济贸易领域里发生的各种纠纷。目前，针对行 业协会从业人员总体上专业素质不高的实际状况，有必要采 取适当方式加强对行业协会从业人员、特别是秘书长以上人 员的知识培训，使其从仅仅处理一般事务的局限中跨出来， 能够从促进行业发展、维护行业利益、进行行业治理的角度 考虑问题，进而改善当前协会工作。 从扩大行业协会的社会覆盖面、增强社会商业的组织 化程度出发，努力在多领域培育发展行业协会。行业协会覆 盖领域越广，对市场情况把握的能力越强，对政府进行行业 管理也越有利。按国家标准行业分类，仅“ 批发和零售贸易、 餐饮业”和 “社会服务业 ”两大门类中，与商业局业务直接相 关的就有多个小类行业，而且那些小类行业仍还可以细 分出更多的子项，我们目前的行业协会所涉及的范畴还只是 其中很小的一部分。为此，应努力在新兴业态、新兴产业以 及已经具有相当的市场基础和相当规模经济效益的传统产 业行业、个别专门行业中培育建立新的行业协会，以求通过 行业协会来增强社会商业的组织化程度，从而使行业管理体 系进一步完善，使行