公司治理的自 查报告分享(精选多篇)

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 公司治理的自查报告分享(精选多篇) 公司自 1994 年上市以来,一直努力 致力于完善公司内部治理结构,提升公司 治理水平的工作,并按照中国证监会,上 海证券交易所等相关法律法规,结合公司 的实际情况,逐步建立了严格的股东会, 董事会,监事会三会运作制度,及明晰的 决策授权体系.同时公司也加强了对内部 各项制度的建设,为公司的内部控制与治 理提供了基础的制度保障. 公司治理总体来说比较规范,但也 还存在以下一些问题: 1,公司章程尚未完全按照 上市公司章程指引修改; 根据公司的实际情况,公司已在 xx 年度股东大会对公司章程中股东 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 大会召开通知等内容作了部分修改,但是 还有大部分条款未进行修改.公司将在情 况明了后对公司章程进行全面修改, 并提交股东大会审议通过. 2,公司部分制度尚待修订与完善; 公司需要对内控制度进行完整的 评估并形成自我评估报告; 公司需建立募集资金管理办法 . 3,公司股权分置改革工作尚未完 成. 由于公司第一大非流通股股东与 第一大流通股股东对公司股改方案未达 成一致意见,公司非流通股股东提出的两 次股改方案都未获通过.公司将促进大股 东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一 致意见,以启动第三次股改. 4,期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改,无法实施有 效的期权激励.董事会将结合公司实际情 况出台期权激励方案,待股改完成后实施. 为了向广大投资者全面扼要地揭 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 示公司的治理架构,使投资者能更全面地 了解公司治理情况,公司对治理情况进行 了自查,并拟订了该份治理报告.针对上 述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并 将自查报告全文刊登于上海证券交易所 网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对 公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提 升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的 发展回报投资者. 二,公司治理概况 公司严格按照公司法,证券 法和中国证监会有关规定的要求,不断 完善股东大会,董事会,监事会和经营层 独立运作,相互制衡的公司治理结构.下: 股东大会方面:股东大会为公司最 高权力机构,公司股东大会依据相关规定 认真行使法定职权,严格遵守表决事项和 表决程序的有关规定.公司历次股东大会 的召集,召开均由律师进行现场见证,并 出具股东大会合法,合规的法律意见. 董事与董事会方面:公司共有 9 名 董事,其中独立董事 3 名,董事会人数和 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 人员构成符合法律,法规和关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见的 要求. 公司严格按照公司章程规定 的董事选聘程序选举董事.公司各位董事 能够以认真负责的态度出席股东大会和 董事会,在召开会议前,能够主动调查,获 取做出决议所需要的情况和资料,认真审 阅各项议案,为股东大会和董事会的重要 决策做了充分的准备工作.能够积极参加 有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为 董事的权利,义务和责任. 监事与监事会方面:公司共有 5 名 监事,其中职工监事 2 名,监事会的人数 和人员结构符合法律,法规的要求.公司 监事能够认真履行自己的职责,能够本着 对股东负责的态度,对公司财务和公司董 事,高级管理人员履行职责的合法合规性 进行监督. 与控股股东的关系方面:公司与控 股股东严格执行” 五分开”,公司与控股股 东基本上实行了人员,资产,财务分开,机 构,业务独立,各自独立核算,独立承担责 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 任和风险.公司没有为控股股东及其控股 子公司,附属企业提供担保或提供资金. 控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪 用本公司资金.公司通过积极采取措施降 低公司与控股股东及其关联企业之间的 日常关联交易.控股股东提出并保证切实 履行股东的职责,确保与公司在人员,资 产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不 越过公司股东大会,董事会直接或间接干 预公司的重大决策及依法开展的生产经 营活动,不利用资产重组等方式损害公司 和其他股东的合法权益. 内部控制制度方面:公司根据政策 要求和自身经营情况需求,制定了各项内 控制度,并得到较好的落实.公司制定了 股东大会议事规则,董事会议事规 则,监事会议事规则和总经理工 作细则,使股东大会,董事会和监事会 在运作中,总经理在工作中严格按照上述 规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环 节的内部管理制度;公司明确各部门,岗 位的目标,职责和权限,建立相关部门之 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立 了内部审计部门. 信息披露方面:公司指定中国证 券报,上海证券报为公司信息披露 的报纸,严格按照法律,法规和公司章程 的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息. 并主动,及时地披露所有可能对股东和其 他利益相关者决策产生实质性影响的信 息,保证所有股东有平等的机会获得信息. 绩效评价与激励约束机制方面:公 司已经建立了公正,透明的高级管理人员 的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步 加以完善.由于公司未完成股改,无法实 施有效的期权激励. 相关利益者方面:公司能够充分尊 重和维护相关利益者的合法权益,实现股 东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共 同推动公司持续,健康的发展. 三,公司治理存在的问题及原因 公司按上市公司规范要求制定了 较为完善,合理的内控制度,这些制度得 到了有效的遵守和实行,公司治理总体来 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 说比较规范,但是针对公司过去几年在工 作中出现的问题,在以下几方面需要做出 改进: 一,特别提示 公司自 1994 年上市以来,一直努 力致力于完善公司内部治理结构,提升公 司治理水平的工作,并按照中国证监会, 上海证券交易所等相关法律法规,结合公 司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董 事会,监事会三会运作制度,及明晰的决 策授权体系.同时公司也加强了对内部各 项制度的建设,为公司的内部控制与治理 提供了基础的制度保障. 公司治理总体来说比较规范,但也 还存在以下一些问题: 1,公司章程尚未完全按照 上市公司章程指引修改; 根据公司的实际情况,公司已在 xx 年度股东大会对公司章程中股东 大会召开通知等内容作了部分修改,但是 还有大部分条款未进行修改.公司将在情 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 况明了后对公司章程进行全面修改, 并提交股东大会审议通过. 2,公司部分制度尚待修订与完善; 公司需要对内控制度进行完整的 评估并形成自我评估报告; 公司需建立募集资金管理办法 . 3,公司股权分置改革工作尚未完 成. 由于公司第一大非流通股股东与 第一大流通股股东对公司股改方案未达 成一致意见,公司非流通股股东提出的两 次股改方案都未获通过.公司将促进大股 东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一 致意见,以启动第三次股改. 4,期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改,无法实施有 效的期权激励.董事会将结合公司实际情 况出台期权激励方案,待股改完成后实施. 为了向广大投资者全面扼要地揭 示公司的治理架构,使投资者能更全面地 了解公司治理情况,公司对治理情况进行 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 了自查,并拟订了该份治理报告.针对上 述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并 将自查报告全文刊登于上海证券交易所 网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对 公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提 升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的 发展回报投资者. 二,公司治理概况 公司严格按照公司法,证券 法和中国证监会有关规定的要求,不断 完善股东大会,董事会,监事会和经营层 独立运作,相互制衡的公司治理结构.下: 股东大会方面:股东大会为公司最 高权力机构,公司股东大会依据相关规定 认真行使法定职权,严格遵守表决事项和 表决程序的有关规定.公司历次股东大会 的召集,召开均由律师进行现场见证,并 出具股东大会合法,合规的法律意见. 董事与董事会方面:公司共有 9 名 董事,其中独立董事 3 名,董事会人数和 人员构成符合法律,法规和关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 要求.公司严格按照公司章程规定的 董事选聘程序选举董事.公司各位董事能 够以认真负责的态度出席股东大会和董 事会,在召开会议前,能够主动调查,获取 做出决议所需要的情况和资料,认真审阅 各项议案,为股东大会和董事会的重要决 策做了充分的准备工作.能够积极参加有 关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董 事的权利,义务和责任. 监事与监事会方面:公司共有 5 名 监事,其中职工监事 2 名,监事会的人数 和人员结构符合法律,法规的要求.公司 监事能够认真履行自己的职责,能够本着 对股东负责的态度,对公司财务和公司董 事,高级管理人员履行职责的合法合规性 进行监督. 与控股股东的关系方面:公司与控 股股东严格执行” 五分开”,公司与控股股 东基本上实行了人员,资产,财务分开,机 构,业务独立,各自独立核算,独立承担责 任和风险.公司没有为控股股东及其控股 子公司,附属企业提供担保或提供资金. -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 控股股东及其他关联企业也没有挤占,挪 用本公司资金.公司通过积极采取措施降 低公司与控股股东及其关联企业之间的 日常关联交易.控股股东提出并保证切实 履行股东的职责,确保与公司在人员,资 产,财务上分开,在机构,业务方面独立,不 越过公司股东大会,董事会直接或间接干 预公司的重大决策及依法开展的生产经 营活动,不利用资产重组等方式损害公司 和其他股东的合法权益. 内部控制制度方面:公司根据政策 要求和自身经营情况需求,制定了各项内 控制度,并得到较好的落实.公司制定了 股东大会议事规则,董事会议事规 则,监事会议事规则和总经理工 作细则,使股东大会,董事会和监事会 在运作中,总经理在工作中严格按照上述 规则执行;公司制定了涵盖公司各营运环 节的内部管理制度;公司明确各部门,岗 位的目标,职责和权限,建立相关部门之 间,岗位之间的制衡和监督机制,并设立 了内部审计部门. -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 信息披露方面:公司指定中国证 券报,上海证券报为公司信息披露 的报纸,严格按照法律,法规和公司章程 的规定,真实,准确,完整,及时地披露信息. 并主动,及时地披露所有可能对股东和其 他利益相关者决策产生实质性影响的信 息,保证所有股东有平等的机会获得信息. 绩效评价与激励约束机制方面:公 司已经建立了公正,透明的高级管理人员 的绩效评价标准与激励约束机制,并逐步 加以完善.由于公司未完成股改,无法实 施有效的期权激励. 相关利益者方面:公司能够充分尊 重和维护相关利益者的合法权益,实现股 东,员工,社会等各方利益的协调平衡,共 同推动公司持续,健康的发展. 三,公司治理存在的问题及原因 公司按上市公司规范要求制定了 较为完善,合理的内控制度,这些制度得 到了有效的遵守和实行,公司治理总体来 说比较规范,但是针对公司过去几年在工 作中出现的问题,在以下几方面需要做出 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 改进: 1,公司章程尚未完全按照 上市公司章程指引修改 根据公司的实际情况,公司已在 xx 年度股东大会对公司章程中股东 大会召开通知等内容作了部分修改,但是 还有大部分条款未进行修改.主要原因为 公司股东未就股改方案达成一致意见,公 司股改工作未完成.公司股权结构,选举 董事,监事时是否采取累计投票制,股东 大会,董事会及经营层权限设置等方面还 存在不确定性.公司希望能在情况明了后 对公司章程进行全面修改.根据证监 会发布的上市公司章程指引,公司已 准备了公司章程草稿,待相关事宜明 确后再对草稿进一步修订,并提交股东大 会审议通过. 2,公司部分制度尚待更新与完善 目前公司建立了比较健全的内部 控制制度,但对照上海证券交易所上市 公司内部控制指引,公司还需要对内控 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 制度进行完整的评估并形成自我评估报 告.公司将督促职能部门尽快完成对内控 制度的检查监督,作出自我评估报告. 通过本次自查发现,公司未制订 募集资金管理制度,公司财务部与董 事会办公室将尽快建立募集资金管理 制度,建立对公司募集资金的存储,使 用和管理的内部控制制度. 3,公司股权分置改革工作尚未完 成 由于公司第一大非流通股股东与 第一大流通股股东对公司股改方案未达 成一致意见,公司非流通股股东提出的两 次股改方案未获通过.公司将促进大股东 之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致 意见,以启动第三次股改. 4,期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改,无法实施有 效的期权激励.董事会将结合公司实际情 况出台期权激励方案,待股改完成后实施. 四,整改措施,整改时间及责任人 公司的规范治理是一个循序渐进 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 与不断完善的过程,针对本次治理自查结 果,近阶段我公司主要对下列问题进行重 点整改: 在情况明了后对公司章程进 行全面修改.根据证监会发布的上市公 司章程指引,公司准备了公司章程 草稿,待相关事宜明确后再对草稿进一步 修订,并提交股东大会审议通过 五,有特色的公司治理做法 1,公司比较积极的开展投资者关 系管理工作,制定了投资者关系管理制 度.明确投资者关系管理事务的第一责 任人为公司董事长,董事会秘书为公司投 资者关系管理事务的业务主管,董事会办 公室为公司的投资者关系管理职能部门. 具体有以下方面: 在公司网站上设立了投资者关系 专栏,设立了信息披露,公司治理,会议事 项等子栏目.网站上还开设了投资者论坛,提 供一个投资者之间以及投资者与公司之 间的交流平台.安排专门人员对投资者关 心的问题及时予以解答,并将一些问题汇 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 集提交给公司经营层. 积极,认真地接待投资者的来访来 电.在百货业日益被市场看好的情况下, 机构投资者的调研要求也有所增多.公司 予以积极接待,希望公司能更多的被投资 者了解.对电话咨询的股东则予以耐心解 答,并作来电记录.考虑逐步设立股东数 据库,为公司股票全流通的管理打好基础. 2,公司对企业文化建设非常重视, 将企业文化建设提高到战略规划的高度. 关于企业文化建设,公司主要做了三方面 工作:第一是对公司的企业文化进行了梳 理,找出了百大企业文化的”优秀基因”. 第二是对公司核心理念体系进行了设计. 第三是对企业文化进行整合,结合公司现 状,对设计的核心理念体系进行贯彻并调 整.结合以上三方面工作,公司形成了关 于企业文化建设的专门报告.其中对企业 精神,公司宗旨,核心服务理念等进行了 列示.具体如下: 企业精神:团结 创业 求实 创新 公司宗旨:以”一流的设施,一流的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 服务,一流的管理” 满足社会各界不同层 次消费者的需求,努力将公司办成多层次,多 功能,全方位,现代化的大型企业集团,向 国际市场迈进,为公司积累资金,为全体 股东和公司职工谋取利益. 经营理念:信誉恒一,服务第一,品 质如一 二十六条服务理念 核心服务理念:百分之百为大家 企业生命线:诚信 四大品牌:企业品牌,服务品牌,员 工品牌,商品品牌 3,公司建立了合理的绩效评价体 系,从公司经营层到基层员工都有相应的 考核体系.公司高级管理人员实行年薪制,其 年薪与公司职工人均应发工资,净资产收 益率,利润指标完成情况挂钩并根据董事 会对高级管理人员的考核结果发放.公司 高级管理人员的考核具体由董事会薪酬 与考核委员会具体负责.对于各分公司人 员,都有相应的经营指标及其他指标.在 年终由各部门进行综合考核后予以发放 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 薪酬. 六,其他需要说明的事项 不存在需要说明的其他事项. xx 年 3 月 19 日中国证券监督管 理委员会发布了证监公司字 28 号关 于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知 ，随后中国证监会广东监 管局发布了关于做好上市公司治理专 项活动有关工作的通知和关于做好 上市公司治理专项活动自查阶段有关工 作的通知 ，深圳证券交易所也发布了 关于做好加强上市公司治理专项活动 有关工作的通知 ，就开展加强上市公 司治理专项活动及相关工作作出具体安 排。根据通知的要求和统一部署，珠海 中富实业股份有限公司本着实事求是的 原则，严格对照公司法 、 证券法 等有关法律、行政法规，以及公司章 程等内部规章制度进行自查，情况如 下： 一、特别提示：公司治理方面存 在的有待改进的问题 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 自公司治理专项活动开展以来， 本公司按中国证监会、深圳证券交易所、 广东证监局对治理专项活动的要求进行 了认真自查后认为，公司在治理上还存 在以下几方面不足，需要继续完善。 董事会专门委员会运作需要提高。 根据上市公司治理准则的规定，公 司董事会已于 xx 年初设立审计委员会、 提名委员会和薪酬与考核委员会。由于 成立时间不长，故运作经验有待积累， 水平尚需提高。 公司制度还需进一步完善。公司 已按有关规定制订了一系列制度，并在 实践中发挥了积极作用。但仍需按照最 新的法规要求，对公司制度进行增补完 善。 公司的激励机制不够。公司已建 立了绩效考核机制，并发挥了积极作用， 但仍有进一步提高的必要，并应考虑引 入股权激励机制，以充分提高管理层的 积极性。 公司在资本市场上的创新不够。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 一直以来公司专注于主业的经营，为投 资者带来稳健的回报，但作为上市公司， 如何利用资本市场做大做强仍需探索学 习积极提高。 二、公司治理概况 公司自上市以来，能够按照公 司法 、 证券法 、公司章程等规 定规范运作，在法人治理结构、信息披 露、投资者关系管理等方面取得了一些 成效，得到了监管部门和广大投资者的 认同，其主要体现在： 公司与大股东珠海中富工业集团 有限公司在业务、人员、资产、机构、 财务等方面分开。 业务方面：公司具有独立的供、 产、销系统，业务机构做到了分开设置， 公司具有独立完整的业务及自主经营能 力; 人员方面：上市公司独立聘用员 工，劳动、人事及工资管理做到完全独 立，公司高级管理人员专职在公司工作 并领取报酬，不存在双重任职; -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 资产方面：公司拥有独立完整的 生产系统、辅助生产系统和配套设施， 以及土地使用权、房屋产权、工业产权、 非专利技术等资产，所有权清晰; 机构方面：公司机构设置是根据 上市公司规范要求及公司实际业务特点 需要设置，独立于大股东，与大股东的 内设机构之间没有直接的隶属关系; 财务方面：公司设置独立的财务 部门并配备相应的财务专职人员，根据 上市公司有关会计制度的要求，建立了 独立的会计核算体系和财务管理制度， 实行严格的独立核算，独立进行财务决 策，拥有独立的银行账户，依法独立纳 税。 ”三会 ”制度健全,运作规范。 公司建立完善了” 三会 ”运作的系 列制度，并按相关制度规范运作。 关于股东与股东大会：公司能够 确保所有股东、特别是中小股东享有平 等地位，确保股东能够充分行使自己的 权利;公司制订完善了股东大会的议事规 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 22 则，严格按照股东大会规则的要求召集、 召开股东大会;公司关联交易公平合理， 表决时关联股东放弃表决权，并对定价 依据予以充分披露。 关于董事与董事会：公司严格按 照公司章程规定的董事选聘程序选 举董事;公司董事的人数和人员构成符合 法律、法规的要求;公司董事会建设趋于 合理化，董事会决策专业化、科学化;制 订完善了董事会议事规则，董事能够以 认真负责的态度出席董事会，学习有关 法律法规，了解作为董事的权利、义务 和责任，确保董事会的高效运作和科学 决策。 关于监事与监事会：公司监事会 严格执行公司法和公司章程的 有关规定，监事会的人数和人员构成符 合法律、法规要求;制订完善了监事会议 事规则，监事能够认真履行职责。 信息披露公开、透明。 公司严格按中国证监会、深圳证 券交易所有关规定进行了信息披露，积 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 23 极地保护投资者特别是中小投资者的利 益。公司指定董事会秘书负责信息披露 工作，并严格按照股票上市规则等 法律法规的有关规定，真实、准确、完 整、及时的披露有关信息。 积极开展投资者关系管理。 公司建立了投资者关系管理制度， 并通过电话、网络及登门访谈等多种沟 通方式与投资者建立了良好的互动关系， 对投资者的咨询，公司有关部门及时、 详尽地予以答复，最大程度地满足了投 资者的信息需求。 内部控制制度比较完善。 公司基本建立和健全了内部管理 制度，在公司章程和其他有关制度中， 明确规定重大关联交易、对主要股东和 关联方的担保，均须股东大会审议通过; 所有关联交易均须独立董事审议并发表 独立意见，关联董事和关联股东均放弃 表决权;对滥用股东权利侵害其他股东利 益的行为进行了相应规定，可有效防止 关联方占用公司资金、侵害公司利益。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 24 三、公司治理存在的问题及原因 董事会下设委员会的运作需要加 强。 xx 年初，公司董事会根据上市 公司治理准则的要求设立了审计委员 会、提名委员会和薪酬与考核委员会， 专业委员会中独立董事占多数并担任主 任委员。但成立时间较晚，运作经验欠 缺，需要提高委员会的专业运作水平， 更好的达到完善公司治理结构的目的。 公司制度需进一步增补修订。 公司虽已按证监会、深交所有关 规定制定了公司章程 、 股东大会议 事规则 、 董事会议事规则 、 监事会 议事规则等一系列公司制度，但公司 还需按中国证监会、深圳证券交易所及 广东证监局的最新规定的要求进一步地 制定、完善公司的信息披露管理制度 等相关控制制度。 公司激励机制还需完善。 公司在员工的考核、绩效挂钩、 奖惩方面已制订了薪酬考核办法，对员 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 25 工进行了奖惩挂钩，实施了绩效考核。 但在激励方式和奖惩力度上还不够，仅 靠目前的激励办法还不能够充分地调动 公司管理人员和核心员工的积极性。因 此，在如何进一步充分发挥公司管理层 和骨干人员的积极性方面，公司还需探 索新的办法，比如对公司的管理层和核 心人员予以持股或实施期权、股权等激 励机制等。 公司在资本市场上的创新还不够。 公司自上市以来主要是以稳健经 营来进行持续发展，在生产经营上，虽 取得了较好的经营业绩，但作为一家公 众的上市公司，在资本市场上的创新方 面还做得不够。为求得更快的发展，公 司应适当加快在资本市场的发展步伐， 充分利用和发挥资本市场的作用和功能， 不断地把公司做大做强，为投资者创造 更好的回报。 四、公司的整改措施、整改时间 及责任人 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 26 针对上述自查存在的差距、问题 和不足，公司拟定以下整改计划和措施。 董事会将借鉴其他上市公司的成 熟做法，并认真积累总结经验，不断提 高董事会下属委员会的专业运作水平， 进一步完善公司治理结构。 该项整改措施在 xx 年 9 月 30 日 之前落实，由董事长、董事会秘书负责。 公司将按照规定制订公司的信 息披露管理制度 ，并提交董事会审议 通过后实施。 该项整改措施在 xx 年 6 月 30 日 之前落实，由董事会秘书负责。 在激励机制的建立和完善上，公 司将借鉴其它上市公司的成功经验，结 合公司实际情况，积极探索，处理好股 东与管理者之间的关系，适时地推出适 合公司特点的激励机制，更好、更有效 地调动各方面的积极性。 该项整改措施在 xx 年底前力争 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 27 展开前期工作，由公司董事长负责。 在今后的工作中，公司将在抓好 生产经营的同时，积极重视资本市场的 巨大作用，及时了解和掌握资本市场的 新政策、新动向，加强资本经营，促进 实体产业的发展，不断地将公司做大做 强。 该项整改措施在 xx 年落实，由 公司董事会和公司经营管理层共同负责。 五、有特色的公司治理做法 为确保公司按照公司法 、 公 司章程及各项制度的要求规范运作， 有效防范风险，在充分发挥独立董事及 董事会专业委员会的作用外，专设审计 部，直接向董事会汇报，定期对分、子 公司进行专项审计，不定期地对公司人 员和下属公司进行稽核、监督、检查， 并对可能产生漏洞的环节进行专人负责 监督整改。 根据公司规模大、下属分子公司 多、区域分布广等实际情况，设置五大 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 28 管理区，配备区总经理、财务总监、生 产技术总监及人事总监，加强对各分、 子公司的监管指导。在内部管理上，为 了强化财务监督，明确由公司财务部进 行直线职能式垂直管理。 六、其他需要说明的事项 无。 公司通过一系列内控制度的建立 和实施，有效地保障了公司的资产安全， 及时地解决了生产经营管理中存在的问 题，促进了公司持续稳健发展。未来公 司将根据中国证监会、交易所的有关规 定，以此次治理专项活动为契机，增强 公司董、监事及高管人员的规范意识， 不断完善公司的法人治理结构，进一步 搞好公司的信息披露工作，积极提高公 司质量，不断地将公司做大做强。 xx 年 3 月 19 日中国证券监督管 理委员会发布了证监公司字 28 号关 于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知 ，随后中国证监会广东监 管局发布了关于做好上市公司治理专 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 29 项活动有关工作的通知和关于做好 上市公司治理专项活动自查阶段有关工 作的通知 ，深圳证券交易所也发布了 关于做好加强上市公司治理专项活动 有关工作的通知 ，就开展加强上市公 司治理专项活动及相关工作作出具体安 排。根据通知的要求和统一部署，珠海 中富实业股份有限公司本着实事求是的 原则，严格对照公司法 、 证券法 等有关法律、行政法规，以及公司章 程等内部规章制度进行自查，情况如 下： 一、特别提示：公司治理方面存 在的有待改进的问题 自公司治理专项活动开展以来， 本公司按中国证监会、深圳证券交易所、 广东证监局对治理专项活动的要求进行 了认真自查后认为，公司在治理上还存 在以下几方面不足，需要继续完善。 董事会专门委员会运作需要提高。 根据上市公司治理准则的规定，公 司董事会已于 xx 年初设立审计委员会、 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 30 提名委员会和薪酬与考核委员会。由于 成立时间不长，故运作经验有待积累， 水平尚需提高。 公司制度还需进一步完善。公司 已按有关规定制订了一系列制度，并在 实践中发挥了积极作用。但仍需按照最 新的法规要求，对公司制度进行增补完 善。 公司的激励机制不够。公司已建 立了绩效考核机制，并发挥了积极作用， 但仍有进一步提高的必要，并应考虑引 入股权激励机制，以充分提高管理层的 积极性。 公司在资本市场上的创新不够。 一直以来公