证券公司个人 工作计划(精选多篇)

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 证券公司个人工作计划(精选多篇) 五月份工作计划 本月工作重点在于以下四点： 1、手中现有客户资料的开发。 整理出手中的每个意向客户， 通过电话回访，接近客户，挖掘客户的 需求，要把公司近期优惠活动政策介绍 给客户，切忌不能光和客户谈论股票， 要想办法从生活入手拉近关系。注意总 结每次通话存在的问题。针对不同客户 事先想好通话内容，挂电话时要讲好话 术，为下次通话做好准备。 每天给客户打电话的时间安排： 下午回公司开会时间；晚上 18:00-20:00。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 2、新增客户资料。 要保证每天至少要取一名客户 资料，并在 3 天之内做第一次电话回访。 新要取的客户资料所发第一条短信： 您好，我是今天在*和您交谈的东北证 券的客户经理詹可佳，在接下来的一段 时间您将会享受到我公司优质的短信试 用服务。请把我的手机号码存在您的手 机里，以便您有什么问题可以及时联系 我。祝您投资愉快！ 坚持给潜在客户发短信，打电 话。 3、与银行合作的小区活动。 首先按照与银行的合作方案去 逐步执行，直到活动正式开始。 活动前，事先把几种话术背熟 练，活动中，要积极去迎接客户，不错 过每一个身边经过的客户，尽可能保证 每一个客户都能够谈话，争取要到客户 的联系方式。 要取客户联系方式的话术： 帮客户分析股票、基金，回去 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 再请教一下分析师，日后帮客户关注一 下手中股票，分析一下股票的调研报告， 要取电话方便联络； 公司以后再有什么活动可以方 便联系到客户； 4、银行驻点如何开发客户。 银行内：早上去银行后先跟银 行员工打好招呼，安置好物品摆放，由 于客户稀少，所以不能放过每一名客户， 有客户来办理业务时主动去递交宣传折 页，介绍公司近期优惠活动，争取与有 多方面的交流内容； 银行外：银行没有客户时，手 持宣传折页去门口附近等待流动客户经 过，发送宣传折页；在下午时间去周边 转转，寻找可以交流的客户； 与银行员工处好关系，尤其是 行长，要表现出我很积极的去工作，想 给银行、给自己带来效益，要做出效果 来才能改变行长对我的看法。 工作总结，就是把一个时间段的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 工作进行一次全面系统的总检查、总评 价、总分析、总研究，并分析成绩的不 足，从而得出引以为戒的经验。总结是 应用写作的一种，是对已经做过的工作 进行理性的思考。以下是由 年我主要从事证券交易系统 技术支持、银证产品的调试上线及其它 工程实施工作。 工作主要成绩如下： 1、年由于一些客观原因，如 人员离职、借调、工程任务比较紧张、 人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大 部分技术支持工作都是我来负责的，其 中包括柜台系统、外围系统、银证产品 方面维护;银证产品调试安装、电话委托 安装等。在五月份，公司推出剩余配售 产品后，由于沈阳地区安装比较早，一 方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精， 为开拓市场时提供好技术支持，另一方 面在客户使用过程中遇到各种问题，我 都把他详细归类，哪些是理解、使用上 的错误，哪些是程序错误、哪些是程序 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 有待完善的，必要时汇总形成文档发到 总部。而具体使用过程中，不同客户有 不同需求，也要进行相应地程序修改来 满足需求。总之，在人员紧缺的情况下， 尽量把服务做得细致到位，让客户感觉 到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部 柜台系统数据、金佣系统数据合并至热 闹路营业部，同时从友好街系统内分离 另外两营业部的数据，实现了三家营业 部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个 营业部的同城集中交易项目实施。在时 间紧张、问题较多的情况下，我们得到 了各方面、各部门人员的协助，终于比 较顺利地完成了任务。 好范文网范 文网 4、完成了天同证券工行银证通 的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行 银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹路中信银行银 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与 太原街营业部的数据合并工作。 8、顺利完成了南五与南八中路 营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接 口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩 是在证券业务、技术水平、开发能力、 工程项目经验上都有了提高，无论从问 题的分析解决能力，项目实施经验上都 有了进步，对一些新产品，如内嵌和通 用版剩余配售有了深入了解;对其它 xone、移动柜台、开放式基金代销系统 等也有了一些基本了解。 成绩的取得究其原因，主要是因 为： 1、在工作中不断积累总结，不 放过任何一个小问题，深入找出问题出 现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是 去年做过类似的产品调试工作，比较详 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 细了解银证转帐及银证通业务流程和工 作原理，前后台间关系，数据流向、资 金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得 益于在平时维护中对证券业务知识和柜 台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件 接口调试，由起初对业务的不了解，到 现在对已经对流程有了清晰了解，增强 了分析处理问题能力，并有信心把它完 成好。 在工作中存在问题与不足： 1、技术业务还有待深入全面了 解。 2、对网络方面知识和动手能力 有待加强。 3、在维护或工程实施中，没注 重对关键问题总结，并形成文档，这样 便于大家来共享，减少不必要的重复劳 动，提高部门的工作效率。 4、在以后的工作学习中要不断 地学习新业务，新知识，做到知识的更 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 新。 改进措施： 1、平时注重知识技能积累，刻 苦钻研，在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习，有机 会多参加相关方面培训。 3、在工作中善于总结，对典型、 关键问题解决注意整理，形成文档，希 望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程实施机 会，在实践中学习。 5、对公司推出的新产品及时了 解。 年工作计划： 1、争取维护工作做得更加细致、 更加有特色。 2、个人技术水平通过在具体的 工作实践中有更大幅度的提高。 3、在工程实施过程中，争取保 质保量完成同时，加强沟通、协调能力。 部门及公司下一步发展的建议 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 部门： 1、加强部门维护、工程方面的 管理，加强管理监督，有始有终。 2、对工程、加班情况能形成制 度，进行串休。 3、部门能有一个值班手机。 公司： 1、多提供一些培训机会给大家。 2、我觉得对公司应对员工要定 期进行层层考核，形成竞争的机制，适 当地采取奖惩的制度，这样才有利用发 挥员工的积极性。 3、多组织一些集体活动，这样 大家沟通交流机会多些，从而加强集体 团队协作精神。以上是由 证券公司个人工作总结 依照 2014 年的工作计划，结合 公司与营业部的工作安排，我坚持严格 要求自己，正确认识自身的工作价值， 向专业化服务模式靠拢，在高总和全体 同志的帮助、支持下，充分发挥岗位职 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 能，较好地完成了各项工作任务。现将 今年工作情况总结如下: 一、改进工作方式，细化工作流 程，我主要新增了以下三方面的工作， 首先结合公司对投资者园地新的要求， 参与了投资者园地的建设工作，新增基 金债券专栏与，并及时搜集、更新投资 者园地内容，除了必要的法律法规提示 外，还结合“ 反洗钱” 、 “打击内幕交易”和 “防范非法证券活动 ”活动，在营业部投 资者园地张贴上述公告和案例，提醒投 资者到合法的证券经营机构进行证券交 易。 其次是对投资者的资讯广播工作 增加“天天十分钟、天天跟我学” 时段， 根据行情变化及时将一些风险防范、投 资技巧等内容第一时间提供给现场投资 者，力求通过长期广播的方式取得客户 对我部客户服务工作的认可。 最后咨询岗的工作较为繁杂，为 有效体现咨询岗的具体工作，我依据监 管部门和公司制度文件，再次草拟了投 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 资者教育、投诉、回访等制度，并新增 了满意度管理办法和投资者教育工作考 核评价管理办法，通过对工作细节的考 虑，制定了覆盖主要业务环节的投资者 教育工作规范和流程，并在实际工作中 切实推进投资者教育的相关内容在各个 业务环节得到完整揭示、准确表述、有 效开展。 二、本着人无我有、人有我多的 精神，做好投资者教育讲座。 元月份每日下午收市后进行 2014 年投资策略分析讲座，分别对证券、地 产、有色、化工、航空、汽车、旅游、 食品饮料、建材、机械、医药、军工、 电力等行业进行投资策略分析，通过对 政策导向、投资理由、风险来源以及行 业内的优质个股等内容的讲解，使我部 投资者了解了证券资讯对证券投资的帮 助，并从宏观的角度对 2014 年的投资 方向进行选择，更加合理的进行资产配 置。 从 2 月份开始每周四举办一次证 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 券市场投资策略类讲座。内容主要针对 大盘具体走势，利用新闻政策解读、投 资技巧等内容进行证券投资方法宣传， 根据国 家政策法规、并结合投资者手中 所持证券，点评各类证券交易亏损的原 因，常见 的心理误区，提倡证券交易的心 态及方法。通过长期的宣传教育，使部 分投资者 的投资意识、投资技能都有一定 程度的提高。 从 6 月份开始每周三举办一次证 券风险教育讲座。重点面向广大投资者 讲解 证券市场风险及各种投资品种的 特点、内容涵盖证券相关法律法规、投 资基础知 识、业务流程、反洗钱、防范非 法证券、打击内幕交易等内容， 三、全力做好专项投教活动，大 力宣传我部服务。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 3.15 消费者权益日活动，3 月 14 日至 3 月 16 日在营业部大厅，举办了 “3.15” 投资者教育宣传专题讲座 4 场， 分别通过介绍和推广投资者权益保护知 识讲解， 识别和防范非法证券活动、反洗 钱的一般方法，95582 使用介绍，金鼎 智赢理财 终端、手机证券的下载、安装及 功能等内容，有效的加深了投资者对讲 座内容的 理解，多次的培训讲座使广大投 资者特别是中小投资者进一步熟悉了证 券市场规 则、并学习了新业务、增强了维 权意识。 9-10 月行业集中开展了“打防内 幕交易宣传教育专项活动”，开展打防 内幕 交易宣传教育专项讲座 1 场。通 过围绕什么是内幕交易、内幕交易有什 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 么危害、 为什么要禁止内幕交易等内容向 投资者讲解“ 打击和防控内幕交易 ”相关 知识。 促使投资者清醒认识参与内幕交 易活动的危害，树立正确的投资理念， 自觉远离 和抵制内幕交易活动，从源头上 压缩非法证券活动的生存空间，净化证 券市场环 境，维护证券行业正常经营秩序。 “12.4”是投资者法制宣传周活动， 12 月 7 日下午收市后开展了“宪法” 和“反洗钱法 ”投资者教育宣传专 题讲座，通过精心制作的宣传课件，对 宪法和 反洗钱法的内容进行了详实的介 绍，使投资者了解宪法的意义、分类及 其发展等 内容，认识洗钱活动的内容和危 害，倡导投资者支持和参与反洗钱活动， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 力争从 源头上切断洗钱活动进行的链条， 保护投资者特别是中小投资者的合法权 益。 四、通过其他多种形式，进行多 种内容的客户服务工作。 日常的客服工作主要包括：电话、 现场问题咨询处理、门户网站信息发布、 广播公告、短信发送、电话沟通、 教育手册折页的发放、宣传条幅海报的 张贴、 投资者教育视频的播放等方式开 展客户服务工作。 在营业部大厅张贴各类风险宣传 海报，营造浓厚的宣传氛围，使进入营 业场 所的投资者能够很直观的看见宣 传内容，起到了很好的风险宣传作用。 加强短信风险提示工作，内容包 括行情研判、个股信息、营业部通知、 各类 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 风险提示、交易操作注意事项等 等，通过短信平台，让客户第一时间接 收相关信 息，从而帮助更多的客户了解市 场的变化； 在营业部交易时间滚动播放动漫 宣传片，今年从互联网下载了各类生动 形象 地传播证券投资知识、反洗钱、 打击和防控内幕交易和防范非法证券活 动知识， 寓教于乐， ； 提供法律法规文件。制作相关法 律法规文件，在宣传栏摆放供投资者随 时翻 阅学习； 为增强宣传实效，利用公司制作 的档次不同、种类各异的各类宣传品， 在客 户服务区摆放供客户取阅、在投 教讲座和社区宣传时向社会公众散发各 类宣传 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 品。 通过现场、电话等渠道解答投资 者咨询，并了解投资者的需求与建议， 及时 与各部门沟通改进。 遇风险教育问题，利用与投资者 面对面、电话窗口等形式及时向投资者 揭示 风险教育。 积极与投资者联系，有效落实客 户回访工作。通过回访 8、真诚服务客户，及时告知权 益信息和提示风险。咨询岗设专职分析 人员， 五、受理客户投诉，加强客户关 系的处理 今年受理客户投诉 2 起，处理过 程遵循合规原则，处理结果客户都表示 非常 满意。另外处理客户意见、抱怨 不计其数，主要针对交易费用、工作流 程、客户 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 服务等内容，本着大事化小与客 户满意的原则，处理过程中做了大量的 解释安抚 工作，客户反映问题中可以改正 的，逐个上报综合部进行了纠正和解决， 也通过 问题处理的过程提升了营业部整 体的服务水平。尤其针对希望降佣的客 户，我引 导客户通过个股诊断、申请免费 短信、听投资讲座等方式加强客户投资 方面的需 求，同时保证在业务办理环节优 先服务，保证客户满意度的持续。 六、以客户利益为重，坚持做好 客户提醒工作 为体现营业部的优质服务，除了 公司要求进行的客户通知事项以外，我 对两 市全部即将到期的配股、配售、 权证、可转债等，及时进行持仓状况查 询，通过 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 电话通知客户进行相应的操作， 维护了客户的利益。也避免了营业部客 户因此类 原因造成损失而产生纠纷和矛盾， 将可能发生的风险化解在萌芽状态。 七、强化培训，提升自身客户服 务能力和水平 为确保客服工作的顺利开展，在 营业部总经理的支持下，我今年参加公 司组 织的基金与客户服务专项培训， 从提升业务能力等方面入手，着力夯实 我部客服 工作的基础。其中在客户服务专 项培训中，我以投资者教育工作内容丰 富、形式 多样、留痕清晰、总结全面从而 获得了公司授予的投资者教育能手称号。 八、积极配合营业部基金销售工 作，并完成了银华中证等权重 90 指数 分级 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 基金、诺安上证新兴产业基金、 博时深证基本面 200etf 基金的销售。 九、工作中存在的不足与改进思 路。 通过一年的工作和客户的意见与 建议，也给了我很多工作中的想法，目 前主 要是投资者对投资知识和投资技 巧的缺乏，更多的是对交易规则及投资 意识的漠 视，我将继续加大投资者的深度 和广度，力争开展内容更丰富、更通俗 易懂、创 新的投资者教育渠道，来提升投 资者的投资意识和能力。 十、2014 年工作计划 我计划在 2014 年继续做好上述 工作的基础上，重点开展如下工作： 1、扩大营业部品牌影响力 我计划 2014 年在投教讲座、夜 市以及企业、社区报告会中大力宣传我 部服 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 务，内容分成三部分，分别对投 资的观念与策略，投资方法与技巧以及 交易软件 和网站功能等内容进行宣传介绍， 力争通过长期的宣传在投资者中形成认 可，提 高我部在宝鸡市场的知名度，在 有效提升我部投资者忠诚度的基础上， 吸引更多 投资者与我部共成长。 2、进一步进行基金、债券的推 广工作 基金市场的投资者是证券市场投 资者的好几倍，我公司的代销基金比起 银行 费率相对优惠，大力宣传可以让 投资者了解到我部现有的投资品种，即 使是纯基 金、债券投资者若到我部开户也 可扩大我部市值。 2014 年国内经济增速下行趋势已 经确立，政策已出现调整，将逐步释放 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 22 流 动性，为债券牛市奠定了坚实的 基础，我们应重视债券的投资机会；其 次国债回 购作为无风险交易品种，其收益 率也一直高于银行利率，我准备大力宣 传类交易品种，吸引无风险投资者到我 部开户，择机再建议股票投资。 3、提高客户服务短信的覆盖度。 通过公司的客户服务平台的短信平台系 统， 我部已有 7的客户使用了公司 的免费短信服务，本着营业部优质服务 的理念， 2014 年希望大家和我一起大力宣 传推广短信平台，使我部投资者能得到 更多的 资讯，提高客户服务的覆盖度。 4、完成公司和营业部安排的其 他工作。 以上就是我 2014 年的工作总结， 以上客服工作以我个人能力是无法做完 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 23 的， 在次我对给予我工作中帮助支持 的所有人说声：谢谢你们！同时希望在 龙年中， 通过我们的努力，人人都有好业 绩，好收入! 2014 年 12 月 29 日 2014 年证券经纪人工作计划 2014 年即将过去，也是在这一年 我踏入证券行业，选择了 xx 证券。从 事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我 热爱这个行业，也相信自己可以胜任这 份工作！2014 年即将来临，为了更好的 做好的做好本职工作，特制定一年的工 作计划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集 体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经 纪业务来获取业务收入面临很大挑战。 2014 年，我的目标是考取期货从业资格 证，证券从业资格证要求的五门课程力 争全部通过，完善自己的证券知识体系， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 24 为之后的职业要求打好基础。 二：日常管理 1. 营业部任务 作为基层营销人员要认真学习营 业务统一安排的各项内部培训学习事项， 积极完成营业务下达的各项创新业务指 标，对外展示华泰证券良好的企业文化， 做最具责任感的理财专家！ 2. 团队任务 团队是整个营销业务链的关键执 行部门。作为基层的营销人员，我们要 按照团队经理的安排，做好渠道建设， 拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净 值客户群。听取团队经理的调度，具体 执行分摊下来的业务指标。维护团队和 谐，共同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1. 开户数 上半年开户数达到 40 户，其中 有效户达到 15 户以上。下半年开户数 达到 60 户，其中有效户在 20 以上。力 争全年开户数在 120 左后，有效户达到 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 25 50。 2. 托管资产 托管资产是重要的考核要求，是 硬性指标。2014 年上半年托管资产要求 达到 200 万以上，全年力争托管资产达 到 600 万。 四：职业目标 1 证券经纪人是最基层的营销 人员，力争在完成业绩考核的基础上， 一年内做到高级证券经纪人，力争年末 达到证券客户经理级别的业绩要求。 2认真学习创新业务，华泰营 销人员全业务链。专业水准达到投资顾 问级别。 xx 2014-12-08 2014 年工作目标 2014 年，部门主要工作为三大块： 一、 新三板挂牌力争 2014 年内挂 牌 提供股权转让和融资平台，同时为主 板、中小企业板和创业板培养上 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 26 市资源。企业通过全国性的统一 市场定向增资来进行融资，进行高市盈 率、高溢价的交易，获得丰厚回报，而 对募集资金的去向或用途却没有限制； 在市场上形成公司股票的市场价格，有 利于提升公司的信用水平和股份的估值 水平，也会吸引众多关注的目光，还可 以在全国市场很好地宣传企业，提高公 司的知名度，有利于拓展业务和公司发 展；促使挂牌公司建立完善的法人治理 结构和合理的信息披露制度，借助资本 市场的力量扩大规模、做大做强、规范 经营，实现企业跨越式发展。 ） 1、接触、洽谈、论证、签约 2、公司按挂牌要求进行改制 聘请证券公司担任改制财务顾问 注册会计师对公司财务情况进行审计 公司现有股东作为新设股份公司的发 起人共同签署发起人协议 向工商管理局申请股份公司名称预先 核准 配合券商制作设