北京2017年上半年证券从业资格《证券市场》：国债分类模拟试题

北京 2017 年上半年证券从业资格证券市场：国债分类 模拟试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。 A公司章程 B股东名册 C验资证明 D有关部门的批准文件 2、下列不是专项资产管理业务特点的是_。 A集合性 B综合性 C特定性 D通过专门账户经营运作 3、完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的期望收益率为 20%，证券 B 的期望收益率为 5%。如果投资证券 A、证券 B 的比例分别为 70%和 30%，则 证券组合的期望收益率为_。 A5% B20% C15.5% D11.5% 4、证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所拥 有证券的权利，履行相应义务。 A登记公司 B证券公司 C证券交易所 D资产托管机构 5、场外资金清算包括_等。 A申购、增发新股的资金清算 B支付基金相关费用的资金清算 C开放式基金申购与赎回的资金清算 D股票买卖的资金清算 6、下列不在区位分析范围内的是_ A区位内的自然和基础条件 B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C区位内的地理位置 D区位内的比较优势和特色 7、基金管理人与托管人之间是_。 A所有者与经营者 B受托者与委托者 C委托者与受托者 D经营者与监管者 8、关于证券经纪业务的叙述错误的是_。 A代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人 使用 C在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则 D证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数 量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖 9、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额 的_。 A百分之三 B千分之三 C百分之五 D千分之五 10、下列说法正确的是_。 A对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利 可图 B对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利 可图 C从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价 期权的内在价值为零 D实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值 11、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。 A公司经营状况 B市场上其他证券价格或者银行存款利率 C普通股股息 D股票市场市盈率 12、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行 方案中采用超额配售选择权。 A1 亿股 B2 亿股 C3 亿股 D4 亿股 13、债券投资者面临的主要风险是_。 A赎回风险 B经营风险 C利率风险 D购买力风险 14、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的 A 股现金红利派发权 益登记日为_日。 AT BT+3 CT+4 DT+8 15、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是_。 A上海 B北京 C沈阳 D大连 16、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人 可向_设立的复核机构申请复核。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券服务机构 17、根据我国证券法的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变 化所引致的投资风险，由_负责。 A发行人 B承销人 C投资者 D证券交易所 18、下列选项中， 公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包 括_。 A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘 B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和 表决程序 C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及 出资人的条件限制 D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会， 股东会的议事方式和表决程序 19、下列关于地方政府债券的论述，正确的是_。 A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为 “地方公债”或“地方债” 20、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过 该集合资产管理计划资产净值的_。 A1% B2% C3% D5% 21、建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 22、董事会会议应当有_以上董事或委员出席方能举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D1/4 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、在二级市场的净值报价上，ETF 每_发布一次基金份额参考净值 (IOPV)。 A15 秒 B30 秒 C1 分钟 D1 小时 2、债券基金的主要投资风险包括_。 A利率风险 B信用风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险 3、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认_的过户的行为。 A记名证券 B不记名证券 C无纸化证券 D实物证券 4、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是_。 A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现。以及经济价值对利 息，税收、折旧摊销前利润 B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C成长型的股票也能采用股息率的方法 D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来 得重要 5、基金资金账户的管理不包括_。 A资金账户的开立 B资金账户的更名 C资金账户的销户 D资金账户的预留印鉴 6、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括_。 A认沽权 B利率期权 C看涨期权 D互换期权 7、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和_优 先的原则。 A时间 B价格 C申报顺序 D大宗交易 8、以基金运作方式的不同，可将证券投资基金划分为_。 A私募基金和公募基金 B主动型基金和被动型基金 C开放式基金和封闭式基金 D契约型基金和公司型基金 9、已获利息倍数又称为_。 A利息费用倍数 B税前利息倍数 C利息保障倍数 D利息收益倍数 10、套利定价模型的应用属于_。 A技术分析 B行业分析和区域分析 C公司分析 D证券组合分析 11、考虑有两个因素的多因素 APT 模型，股票 A 的期望收益率为 16.4%，对因 素 1 的贝塔值为 1.4，对因素 2 的贝塔值为 0.8，因素 1 的风险溢价为 3%，无风 险利率为 6%，如果不存在套利机会，那么因素 2 的风险溢价为_。 A2% B3% C4% D7.75% 12、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证 所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A1 B10 C100 D1000 13、收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同类股票 的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）个月内收购人取得该种股 票所支付的最高价格。 A3 B4 C5 D6 14、在委托时，_的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托 15、股权式衍生工具的种类有_。 A股票期货 B股票期权 C股票指数期货 D股票指数期权 16、在董事会秘书不能履行职责时，由_行使其权利并履行其职责。 A证券事务代表 B董事长 C会计事务代表 D股东 17、可转换债券是指可兑换成_的债券。 A股票 B另一种债券 C期货 D现金 18、下列叙述正确的是_。 A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在 一个国家或几个国家同时承销 19、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标 价的公开债券市场。 A香港 B新加坡 C日本 D马来西亚 20、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客 户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为 _ A不能受理全权委托 B不得垫付资金 C不能受理按有关法规规定不能参与