原国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理

一、管理 原国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理、电 脑部经理雍文，利用职务之便，挪用本单位客户资金 5787.2 万元用 于炒股，导致 331.8 万元不能归还。 市中级人民法院以挪用资金罪，一审判处雍文有期徒刑 8 年。 修改客户资料挪用保证金 雍文今年 39 岁，本市人，大学文化程度。捕前为国信证券有限 责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理、电脑部经理。 法院审理查明，2004 年 2 月 19 日，雍文用“崔社社”的身份 证在国信证券西安友谊东路营业部开设 9182 账户。之后，雍文利用 9182 账户进行股票买卖并出现亏损。为弥补损失，雍文从 2004 年 6 月 25 日开始，利用其负责营业部信息系统的运行、管理的职务之 便，通过使用本人掌握的营业部证券交易系统数据库的密码，直接 修改客户资金账户的资料，挪用公司客户交易保证金。 331.8 万元无法归还 2005 年 7 月底，雍文又开始直接修改交易系统数据库资料，将 营业部有关客户的国债虚增至 9182 账户后卖出，并将所收资金用于 购买股票。 从 2004 年 6 月至 2005 年 10 月，雍文采取同样犯罪手段，先后 13 次给 9182 账户虚增资金 3172.1 万元；先后 7 次挪用国债卖出获 取资金 2615.1 万元，共计挪用公款 5787.2 万元. 10 月 17 日，雍文违规修改数据库的操作被国信证券有限公司 发现后，即向公司领导承认了其挪用客户保证金及卖出客户国债炒 股的事实，并全部卖出 9182 账户的托管证券，以偿还被其挪用的款 项，给国信证券西安友谊东路营业部造成 382.2 万元损失。 10 月 18 日，雍文向公安机关投案自首，公安机关扣押雍文赃 款 10.39 万元。案发后雍文亲属代其向公安机关退缴 40 万元，现有 331.8 万元损失无法归还。 依法判处 8 年徒刑 法院认为，雍文身为证券公司的工作人员，利用职务上的便利， 挪用本单位的客户资金 5787.2 万元，数额巨大，其行为已构成挪用 资金罪。 市中院依法对此案作出一审判决，以挪用资金罪判处雍文有期 徒刑 8 年；扣押的 10.39 万元赃款由省检察院依法发还国信证券西 安营业部，被告人雍文家属代为退赔的 40 万元，由省公安厅依法发 还国信证券西安营业部；未追回的赃款继续追缴。 案例二：证券营业部客户股票被盗卖、资金被盗取 事情经过：2004 年 3 月，C 证券公司 Q 营业部股民 A（女），用 其建设银行的工资储蓄卡，在其开户的 C 证券公司 Q 营业部办理了 银证联网登记。 一名男子（以下称其为犯罪嫌疑人）持姓名为 A，照片为他本人 的假身份证到交通银行办了储蓄卡，并于 2004 年 6 月 3 日持姓名为 A 的假身份证、交通银行储蓄卡，到 C 证券公司 Q 营业部要求办理 与 A 证券交易账户的银证联网登记。营业部前台业务员 J 办理该业 务时，输入犯罪嫌疑人所持 A 假身份证号码，连接三次均没有连通， 另一位前台业务人员随口说：“是不是身份证号码升位了”。犯罪 嫌疑人马上就说：“身份证号码升位了，是我新办的身份证”。J 在核对了身份证上的出生年月日之后，将系统中所存 A 开户资料的 原 15 位的身份证号码，改为犯罪嫌疑人所持假身份证的 18 位号码， 开通了犯罪嫌疑人所持交行储蓄卡和 A 的证券交易账户的银证联网 业务。 2004 年 7 月 8 日，犯罪嫌疑人将 A 建行工资卡上的资金 4400 元， 通过热自助的方式转入 A 证券交易资金账户上，随后又以热自助的 方式将 A 证券交易资金账户上的资金 5400 元，转入犯罪嫌疑人所持 的交行储蓄卡账户上 。并于当天从交行的柜员机上分三次提出 5000 元。 2004 年 7 月 8 日下午，犯罪嫌疑人将证券账户上的 5 支股票全部 卖出得资金共计 48 万元。 2004 年 7 月 9 日上午，犯罪嫌疑人通过热自助方式，将 A 证券交 易卡上的资金 48 万元全部转入“A”交行储蓄卡上后，先后在交行 某地两个分支机构提走 30 万元、18 万元。 2004 年 7 月 9 日上午股市开市后，A 的委托代理人 Y 某在发现 A 账户上的股票被卖出、资金被转出之后，到 C 证券公司 Q 营业部交 易部，要求对 A 股东账户交易情况进行查询。由于 Y 某不能提供 A 的授权委托书，也不能提供 A 的身份证，按照有关规定，营业部没 有马上给予查询。营业部告知他速与 A 本人联系，核对是不是 A 本 人所为，鉴于 Y 某所说情况比较严重，交易部大中户室经理查询了 A 账户后，告诉 Y 某：“A 账户上的资金已经转到交行的 A 账户上了” ，并建议 Y 某速到交行冻结该账户资金。 经 Y 某到交通银行查询得知该笔资金已经被提走。于是，Y 马上 到该地公安部门报了案，目前此案还在侦破中。A 已经向法院起诉 了 C 证券公司 Q 营业部，法院尚未做出判决。 上述事件中 C 证券公司 Q 营业部柜台经办人 J 没有认真履行岗位 职责、遵守业务操作规程，在犯罪嫌疑人没有该客户股东账户卡， 所持身份证号码与该客户原始开户资料中的身份证号码不一致的情 况下，修改了该客户的原始开户资料中的身份证号码，为犯罪嫌疑 人办理了银证联网登记业务。由于 C 证券公司 Q 营业部没有在办理 银证联网登记业务的岗位上实行“一人办理，一人复核的柜台双人 负责制”的制度，导致营业部未能及时发现该错误行为。 C 证券公司 Q 营业部违反了中国证券监督管理委员会关于加强 证券公司营业部内部控制若干措施的意见（证监机构字2003261 号）第二条第二款关于“在证券营业部的关键岗位建立双人负责制 度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及 涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、 客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一 人办理，一人复核的柜台双人负责制”的规定；直接责任人员 J 违 反了中国证券监督管理委