吉林省2016年证券从业《证券交易》：全国银行间债券买断式回购交易考试题

吉林省 2016 年证券从业证券交易：全国银行间债券买 断式回购交易考试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的_。 A交易结构 B层次结构 C品种结构 D主体结构 2、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例_。 A不高于 50% B不低于 50% C不低于 40% D不低于 10% 3、为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法 规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。 A200% B50% C100% D500% 4、目前，我国资产管理业务的种类不包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为单一客户办理集合资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 5、 （）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A基金投资者，基金托管人 B基金管理人，基金投资者 C基金管理人，基金托管人 D基金销售人员，基金投资者 6、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出， 形成核心竞争力。 A生产、资产、人员、财务、机构 B业务、资产、人员 C业务、资本结构、人员、财务、机构 D业务、资产结构、人员、财务、管理 7、从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算、交割与交收。 A证监会 B交易所 C其他证券公司 D上市公司 8、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易 柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方 9、利率期货以_作为交易的标的物。 A固定利率 B市场利率 C浮动利率 D固定利率的有价证券 10、增发如有老股东配售，则应强调代码为_。 A “700” B “730” C “600” D “000” 11、_属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。 A申购费 B基金管理费 C基金托管费 D信息披露费 12、证券发行公司信息持续披露的文件是指_。 A招股说明书 B上市公告书 C定期报告文件 D招股意向书 13、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 14、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是_。 AA 股 B投资基金 C国债 D权证 15、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委 托之时起到委托日_止的时间。 A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间 C24 点 D证券交易所下午闭市 16、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。 A1 B2 C3 D4 17、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。 A1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款 B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 18、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设 定的交易或其他业务权限不包括_。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B大宗交易 C协议转让 D自营证券交易 19、新中国证券市场的发展历史上，证券市场建立的最早年份为_。 A1986 B1990 C1992 D1998 20、我国证券法关于证券交易的规定内容不包括_。 A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及 报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B要约收购的条件及收购要约的内容 C依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式 D信息披露的一般原则规定及要求 21、下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 _。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 22、非参与优先股是指_。 A只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股 C股息当年结清不能累积发放的优先股 D发行后股息率不再变动的优先股 23、基金会计的计量属性属于_。 A历史成本 B公允价值 C重置成本 D直接成本 24、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某 欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（）后。 A30 日 B3 个月 C6 个月 D12 个月 25、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算 率进行折算，其中错误的选项是_。 A上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 70%， 其他股票折算率最高不超过 65% B交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过 90% C国债折算率最高不超过 95% D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过 90% 26、备兑认股权证一般由_发行。 A上市公司 B证券交易所 C投资银行 D财政部 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过_。 A最近 1 期末净资产额的 40% B最近 1 期末总资产额的 40% C最近 1 期末净资产额的 30% D最近 1 期末总资产额的 30% 2、关于红筹股，下列描述不正确的有_。 A红筹股不属于外资股 B红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分 股东权益来自中国内地的股票 C红筹股属于 H 股的一种 D红筹股属于境外上市外资股 3、_明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 A 证券投资基金法 B 公司法 C 证券法 D 证券投资基金管理公司督察长管理规定 4、施工企业在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前_小时，应 当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。 A12 B16 C20 D24 5、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行_。 A具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B建立健全的业务和财务安全防范管理措施 C建立完善的风险管理系统 D重要原始凭证保存期不少于 20 年 6、英国称证券公司为_。 A证券有限责任公司 B投资银行 C商人银行 D证券公司 7、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行_。 A运行独立 B代码独立 C监察独立 D指数独立 8、记账式国债的特点有_。 A可上市转让，流通性好 B上市后价格随行就市，具有一定的风险 C期限有长有短，但更适合中长期国债的发行 D可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安 全性好 9、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。 A成交面额的 0.05% B成交面额的 0.1% C成交面额的 0.15% D暂不收取 10、债券的投资收益来自_。 A债券的利息收益 B资本利得 C再投资收益 D转股收益 11、某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿 份，则该基金的基金份额资产净值为_。 A2 元 B1.5 元 C2.5 元 D1 元 12、在我国，基金的会计核算由_负责。 A证券公司 B中国证券登记结算公司 C基金管理公司 D基金托管银行 13、下列不属于美国公司治理结构特征的是_。 A股东大会基本上是流于形式 B董事会一般由内部董事和外部董事组成 C美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 14、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资者的价值判断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 15、完全不相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 的标准差为 40%、期望收益率 为 14%，证券 B 的标准差为 30%、期望收益率为 12%。以下说法正确的有_。 A最小方差证券组合为 40%A+60%B B最小方差证券组合为 36%A+64%B C最小方差证券组合的方差为 0.0576 D最小方差证券组合的方差为 0 16、加权股价指数又可以分为_。 A修正加权股价指数 B计算期加权股价指数 C几何加权股价指数 D基期加权股价指数 17、股票的市场价格总是围绕其_波动。 A内在价值 B清算价值 C票面价值 D账面价值 18、国际债券的计价货币是_ A美元 B英镑 C欧元 D日元 19、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法 ，申购日后的_，由证券 登记结算公司将申购资金冻结。 AT+1 日 BT+2 日 CT+0 日 DT+3 日 20、目前，我国投资者的资金账户一般是在_开立。 A经纪商 B商业银行 C第三方 D证券登记结算公司 21、股利贴现模型包含的概念有_。 A各期股利 B贴现率 C净现值 D股票面值 22、根据中标规则不同，债券发行方式可分为_。 A荷兰式招标和美式招标 B价格招标和收益率招标 C单一价格和多种价格中标 D价格招标和缴款期招标 23、上海证券交易所国债买断式回购交易