南京律师吕剑峰的法律硕士论文开题报告.pdf

附件一附件一: : 关于 2009 级在职法律硕士 中期考核/开题报告的通知 2009 级在职法律硕士定于 2010 年 3 月 26 日 （周六） 、 27 日 （周 日）开题，请同学们下载表格，并填写完整，于开题当天经开题组 教师签字通过后，上交培养计划表与开题报告表。因每个同学需分 组安排，具体考核时间会在 3 月 21 号左右上网公布通知。 南京大学法学院 法律硕士教育中心 2010 年 12 月 22 日 相关要求： 1、 填写培养计划表，成绩可以当天到法律硕士教育中心查询。 2、 填写开题报告表，在开题当天需给每位开题教师准备一份。并 附相应论文题纲。 附件二附件二 南南 京京 大大 学学 专业学位研究生论文开题报告专业学位研究生论文开题报告 论文题目 学 号 股权转让变更登记问题研究 姓 名 mp0904030 学位名称 吕剑峰 领 域 法律硕士 所属学院 公司法 法学院 导师姓名职称 导师工作单位 1、 吴建斌 教授 1、 南京大学法学院 2、 南京大学 院制 2010 年 3 月 26 日 一、选题依据（包括选题的目的、意义、国内外研究现状述评，附主要参考文 献，可加页） 在公司法理论研究热点中，鲜有专门的理论文章探讨公司股权转让变更登记问题， 仅有少数文章在论述股权转让问题时会对此问题有所涉及，但对于股权转让变更登记问 题的效力问题，休说国外迄今并无定论，国内学界在一系列基本问题上仍是众说纷纭， 司法实务中的做法更是极不统一。由于立法不够明确、司法解释缺乏理论依据，法院裁 判难免陷于混乱之中。 公司法 第 74 条规定： 依照本法转让股权后， 公司应当注销原股东的出资证明书， 向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记 载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。 公司登记管理条例第 31 条规定： 有限责任公司变更股东的，应当自股东发生变动之日起 30 日内申请变更登记，并应当提 交新股东的法人资格证明或者自然人的身份证明。 可见，根据上述法律和行政法规的规定，股权转让合同订立之后，需要进行两次股 东变更登记，其一是公司法意义上的股东名册的变更登记，其二是公司登记管理 条例规定的工商变更登记。但是，股权转让合同是否以股东变更登记（包括公司股东 名册变更登记与工商变更登记）为生效要件，我们却无法从上述条文中直接获得答案。 司法实践中经常出现对于同一问题两级法院存在不同观点的情况，事实上学界在股 权变更登记效力问题一直存在争论，下面笔者简单做一梳理。 最早有学者认为，没有办理股权工商变更登记的合同无效，持有这种观点的学者认 为，根据我国合同法第 44 条第 2 款的规定： “法律、行政法规应当办理批准、登记 等手续生效的，依照其规定。 ”同时，根据我国公司法第 74 条和公司登记管理条 例第 31 条的规定，股权转让应当进行公司章程变更和股东名册登记，以及公司向工商 行政管理机关申请办理变更登记。所以，公司变更登记是股权转让的法定要件，未经过 公司变更登记的股权转让合同属于无效的合同。 后来有学者提出，无论是公司变更登记还是工商变更登记，都不是股权转让合同的 法定要件，只要股权转让合同不违反法律禁止转让的规定，就具有法律效力。这是因为， 其一，我国公司法并未像担保法将抵押登记作为抵押合同生效要件，明确把公 司变更登记作为股权转让合同（行为）的成立或生效要件。其二，公司将受让人的姓名 或名称、住所在股东名册上记载，实质上就是股权过户行为，其目的就是为了使公司可 以确定得以向公司行使股权的股东。其三，对于工商变更登记问题，根据公司法的 规定，只要经过公司变更登记，受让方就依法成为该公司的股东了，就可以承继转让方 原来在该公司的股东权益，而工商变更登记只是社会公示的作用，即产生对抗第三人的 作用。 现在，这种观点已经被大多数学者和法律法规所接受，如江苏省高级人民法院关 于审理适用公司法案件若干问题的意见（试行） 第 61 条规定：办理公司变更登记和工 商变更登记是股权转让的法定程序，不是股权转让合同的生效要件。人民法院不应以当 事人未办理有关变更登记手续而认定股权转让合同无效。但当事人不能以股权转让合同 为由对抗工商部门就同一标的已完成的股东变更登记。 虽然学界对于股权转让协议的效力问题渐渐取得了共识，但在股权转让何时生效问 题上，还是存在一些分歧，有些学者坚持认为“未经工商变更登记的，不发生股权转让 的法律效力。 ”如赵旭东教授即认为： “股东的股权产生于工商设立登记，以登记获得的 权利通常以登记形式转移，因此股权转让当然也应以变更登记为要件，这是物权转让登 记公示力、 公信力的要求。 ” 还有些学者则认为， 股权变更登记只是股权转让的对抗要件， 如刘俊海教授即认为“所谓对抗效力，仅指公司经由公司登记机关将股权变动的信息披 露给社会公众，并推定社会公众知道或者应当知道这些披露信息。如果股权转让合同成 立且股权交付后，公司怠于前往登记机关办理股权转让手续，合同自身的效力和股权变 动的效力并不因此受到影响，只不过股权转让双方不能凭转让合同或者公司股东名册对 抗善意第三人而已。 ” 有一些学者还注意到公司内部变更登记与外部变更登记的区别，认为“工商登记无 创设股东资格的效果，就股东资格而言，工商登记并非设权程序，只具有对第三人的证 权功能。 ”对于股东名册登记的效力问题，有学者认为， “公司股东名册的记载才是股权 取得的标志，有限责任公司股东名册的登记是设权性登记，即有关事项如未经登记，则 不能产生创设权利或法律关系的效力。 ”当然也有学者提出不同看法，如蒋大兴教授认为 “股东名册只是证明记名股东资格的充分的表面证据，是记名股东据以对抗公司，行使 股东权的依据。 ” 笔者以为，上述分歧的存在很大程度上是因为大家对股权转让合同的效力与股权转 让的效力、股权的变动与股东资格的取得等问题未能正确区分。因此，笔者试图通过对 股权转让过程进行梳理，从股权变动的模式出发，厘清股权转让合同与股权转让效力， 公司内部变更登记和公司外部变更登记对股权变动效力的影响，希望能为司法实践中对 涉及股权变更登记的股权转让纠纷的处理提供一些参考。 附：参考文献 一、著作类 1.史尚宽： 物权法论 ，中国政法大学出版社 2000 年版。 2.祝铭山： 股权纠纷 ，中国法制出版社，2004 年版。 3.施天涛著： 公司法论 ，法律出版社 2006 年版。 4.周友苏著： 新公司法论 ，法律出版社 2006 年版。 5.刘俊海： 股份有限公司权的保护 （修订本） ，法律出版社 2004 年版。 6.蒋大兴著： 公司法的展开与批判方法判例制度 ，法律出版社 2001 年版。 7.王利明、房绍坤、王轶著： 合同法 ，中国人民大学出版社 2007 年版。 8.范健，王建文著： 公司法 ，法律出版社 2006 年版。 9.柯芳枝著： 公司法论 ，中国政法大学出版社 2004 年版。 10.孔祥俊著： 公司法要论 ，人民法院出版社 1997 年版。 11.梁慧星著： 民法总论 ，法律出版社 2007 年版。 12.马俊驹、余延满： 民法原论 （第三版） ，法律出版社 2007 年版 13.吴建斌： 现代日本商法研究 ，人民出版社 2003 年版。 14.吴建斌：最新日本公司法，中国人民大学出版社 2004 年版。 15.吴建斌主编：日本公司法规范，法律出版社 2003 年版。 二、编著类 1.奇华主编： 公司法疑难问题解析第三版，法律出版社 2006 年版。 2.潘福仁： 股权转让纠纷法律出版社 2007 年版。 3.顾功耘主编： 商法教程 ，上海人民出版社、北京大学出版社 2006 年版。 4.赵旭东主编： 新公司法讲义 ，人民法院出版社 2005 年版。 5.赵旭东主编： 新公司法案例解读 ，人民法院出版社 2005 年版。 6.江平、李国光主编： 最新公司法理解与适用 ，人民法院出版社 2006 年版。 7.江平、李国光主编： 最新公司法案例评析 ，人民法院出版社 2006 年版。 8.时建中主编： 公司法原理精解、案例与运用 ，中国法制出版社 2006 年版。 9.范健主编： 商法教学案例 ，法律出版社 2004 年版。 10.王宝树主编： 实践中的公司法 ，社会科学文献出版社，2007 年版。 三、杂志、论文类 1.张平： 股权转让效力层次论 ， 法学2003 年第 12 期。 2.虞政平： 股东资格的法律确认 ， 法律适用2003 年第 8 期。 3.李劲华： 有限责任公司的人合性及其对公司治理的影响 ， 山东大学学报2007 年第 4 期。 4.严桂珍： 论我国有限责任公司出资转让制度之完善 ， 政治与法律2002 年第 4 期。 5.江苏省高级人民法院民二庭： 有限责任公司股东资格的认定 ， 法律适用2002 年第 12 期。 6.沈贵明： 论股东资格的认定 ， 河南司法警官职业学院学报2004 年第 4 期。 7.雷兴虎、冯果： 论股东的股权与公司的法人财产权 ， 法学评论1997 年第 2 期。 8.范健： 论股东资格的认定的基本理念与原则 。载实践中的公司法 。社会文献出版 社 2007 年版。 9.李霄林： 论股东资格的确认吉林大学 2008 博士论文。 10.古锡麟、李洪堂： 股权转让若干审判实务问题 ， 法律适用2007 年第 3 期。 11.刘晓华： 有限责任公司股权变更登记对股权转让效力的影响 ， 山东审判2005 年 第 6 期。 12.王兰： 论公司法对若干有限责任公司股东资格的认定 ， 太平洋学报2007 年第 4 期。 13.李冬梅： 隐名股东的法律风险及防范 ， 法制与社会2007 年第 10 期。 14.孟庆瑜、王仁波： 论有限责任公司股东资格的认定 ， 河北大学成人教育学院学报 2007 年第 1 期。 15.刘晓华： 有限责任公司股权变更登记对股权转让效力的影响 ， 山东审判2005 年 第 6 期。 四、报纸类 1. “人合性”和“资合性”要素的丧失是判断公司司法解散的标准 ，载人民法院报 2006 年 12 月 27 日第 6 版。 2.刘敏： 股东资格认定中的三个问题 ，载人民法院报2003 年 8 月 27 日第 3 版。 3.李晓锋： 有限责任公司股权转让之限制 ，载人民法院报2008 年 1 月 17 日第 6 版。 4.工商登记不是股权转让协议是否有效的要件 ，载人民法院报2006 年 12 月 27 日 第 6 版。 二、研究方案（包括研究目标、研究内容、拟采取的研究方法、技术路线和 预期进展，可加页） ） （一）研究目标 笔者试图通过对股权转让过程进行梳理， 从股权变动的模式出发， 厘清股权转让合 同与股权转让效力， 公司内部变更登记和公司外部变更登记对股权变动效力的影响， 希 望能为司法实践中对涉及股权变更登记的股权转让纠纷的处理提供一些参考。 （二）研究内容 1.股权变动的模式 2.股权转让合同的效力 3.股权的交付 4.公司内部变更登记 5.外部变更登记的效力 6.内部变更登记与外部变更登记的关系 （三）研究方法 本文采用理论与实例相结合的方式， 运用文献研究法、 比较法等研究方法进行了比 较系统的分析和逻辑归纳。 理论研究与实证研究相结合 本文的研究是在吸收国内外有关股权变更登记理论与研究基础上， 结合我国国情以 及在实践中遇到的问题，寻找完善我国股权变更登记制度的对策。 演绎分析与归纳分析相结合 本文的研究通过对国内外股权变更登记问题的研究， 归纳总结出国内外股权变更登 记效力的结论， 然后结合我国公司法和司法实践的实际情况， 演绎出符合我国国情的股 权变更登记制度。 比较法研究 本人从世界各国有关股东名册变更登记和工商变更登记问题的法律规定出发， 从中 归纳出不同的股权变更登记效力模式， 然后将之与我国法律规定的模式和司法实践中的 问题相对照，从中找出适合我国的股权变更登记效力模式。 （四）预期进展 2010 年 3 月-2010 年 4 月 文献复习， 对国内外研究进展和基本理论进行综述、 整理、 复习， 找出具有研究意义的内容，经过筛选，进一步细化研究方向， 与导师商议， 拟定论文题目。 2010 年 4 月-2010 年 5 月 设计课题框架，列出写作大纲，完成开题报告，并 与导师讨论、修改。 2010 年 6 月-2010 年 7 月 继续梳理资料，确定资料来源，开始资料的收集、 整理、分析。 2010 年 7 月-2010 年 8 月 撰写论文初稿，在导师的指导下，修改论文初稿， 完成论文。 2010 年 9 月 论文定稿，校正论文格式，完成论文，装订，提交 并准备论文答辩。 三、研究基础（包括与本论文有关的工作积累、已取得的工作成绩、研究条件、存 在问题与解决的途径与措施） （一）工作积累（一）工作积累 本人从事律师工作近 4 年，在执业过程中办理了大量的股权转让纠纷案件，我发现 许多纠纷的产生都与股权变更登记有关。 （二）工作成绩（二）工作成绩 本人在办案之余，也加强理论学习和研究，并发表了几篇小的理论文章，具有一定 的研究能力。同时本人代理的不少案件都取得了很好的代理效果，在办案过程中本人对 选题问题也进行了认真的思考，只是但是由于工作忙的原因一直没有进行过理论的梳理。 （三）研究条件（三）研究条件 因为实践过程中积累的大量案例，加之自己办案过程中已经进行的一些思考，本人 对选题可以带着问题去研究，这使得选题的研究具备了一定的研究条件。 （四）存在问题与解决的途径（四）存在问题与解决的途径 理论和实际的差距还是相当大的，虽然在实践中处理了不少案件，也搜集了与此相 关的不少案例和资料，但是要把这些资料以学术文字的形式固定下来还有一定难度。 更大的存在问题是本人工作比较繁忙，时间上无法保证，这给系统学习和深入研究 带来了困难。解决这一问题的唯一方法就是充分利用有限的时间，更加勤奋刻苦、努力 学习，我相信在导师的指导下和自己的刻苦努力下一定会克服困难圆满完成学业的。 四、论文选题评议（就选题的意义、实验设计方案、预期进展和成果、学生分 析、综合问题的能力、表达能力等方面做出评议，并提出是否通过的建议） 考核小组负责人签字： 年 月 日 附件三附件三 南京大学法学院在职攻读法律硕士专业学位实习鉴定表南京大学法学院在职攻读法律硕士专业学位实习鉴定表 实习生姓名 吕剑峰 性 别 男 年 龄 29 实 习 单 位 江苏汇商律师事务所 指导人 刘虞军律师、邵忠律师 实 习 时 间 2010.12011.10 实 习 内 容 非诉业务：公司设立、重组、并购、债转股、解散、 破产、清算、信托、银行、软件知识产权等业务。 诉讼业务：各类商事案件的诉讼代理。 实 习 单 位 鉴 定 意 见 实习单位盖章： 年 月 日 本 系 意 见 年 月 日 备 注 附件四：附件四： 南京大学攻读硕士学位研究生培养计划南京大学攻读硕士学位研究生培养计划 姓名姓名 吕剑峰吕剑峰 性别性别 男男 出生年月出生年月 1982.6 学号学号 mp0904030 导师姓名导师姓名 吴建斌吴建斌 学科专业学科专业 法律硕士法律硕士 入学年月入学年月 2009.3 课课 程程 学学 习习 中期考核及论文计划中期考核及论文计划(第三学期完成第三学期完成) 归档记录归档记录 类别类别 学分学分 成绩成绩 任课教师任课教师 初步确定的研究生课题及初步计划初步确定的研究生课题及初步计划 英语英语 必必 4 67 王典民王典民 课题：股权转让变更登记问题研究课题：股权转让变更登记问题研究 初步计划：初步计划： 2010 年年 3 月月-2010 年年 4 月月 文献整理、复习，拟定论文题目。文献整理、复习，拟定论文题目。 2010 年年 4 月月-2010 年年 5 月月 设