硕士论文-全球价值链中的地方传统产业集群升级——以浙江温州鞋业集群为例.pdf

yl o 2 0 4 7 中请同济大学经济学硕士学位论文 全球价值链中的地方传统产业集群升级 以浙江温州鞋业集群为例 培养单位 一级学科 二级学科 研究生 指导教师 经济与管理学院 应用经济学 产业经济学 陈谦 楼乖副教授 o o 六年十二月 摘要 摘要 在经济全球化的背景下，以产业的网络组织为特征之一的地方产业集群，成 功演绎了区域经济发展的新模式。全球价值链理论是一个融合微观和宏观两个视 角来重新全面审视全球化下经济组织及其发展的一种新兴理论，用以分析全球产 业联系以及产业升级问题，为我们提供了个重新审视我国产业竞争能力和改善 之路的系统平台。 本文基于全球价值链理论，将浙江温州鞋业集群这个典墅的传统地方产业集 群纳入其为分析框架，判别出了驱动力，找准了治理者并辨析出其在鞋业价值链 中的不同治理模式一方面明晰了浙江温州鞋业集群在全球价值链中的位置 鞋业价值制造过程中的底端，提出了在温州鞋业集群中企业应根据自身的特点选 择合适的升级模式，同时应积极发挥行业协会、政府的作用，以共同谋求其在全 球价值链中创造、保持和捕捉价值，从而达到预期的效果；另一方面在分析了温 州鞋业集群的基础上提出在全球产业视角下促进地方传统产业集群升级的途径。 全文共分七章。第一章，介绍研究背景、目的、意义、思路及方法：第二章， 相关的文献回顾和展望：第三章，全球价值链中的地方产业集群升级机理和路径， 不同类型的地方产业集群有不同的升级路径：第四章，全球价值链中浙江温州鞋 业产业集群的现状、定位及所在价值链的驱动力、治理者、治理模式分析；第五 章，结合浙江温州鞋业集群具体情况，提出其升级模式和升级战略选择：第六章， 对地方传统产业集群升级的启示；第七章，结论。 关键词：全球价值链，浙江温州鞋业集群，升级 a b s t r a c t a b s t r a c t u n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h el o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r , t a k i n gt h en e t w o r ko r g a n i z a t i o no ft h ei n d u s t r ya so n eo ft h ec h a r a c t e r i s t i c s ， s u c c e s s f u l l yd e d u c e dan e wp a h e r no ft h ed i s t r i c te c o n o m i cd e v e l o p m e n t g l o b a l v a l u e c h a i ni san o v e lt h e o r yw i t hw h i c hw ec a nf u l l yr e s n r v e yt h eg l o b a l l ye c o n o m i c s t r u c t u r ea n dd e v e l o p m e n tt oa n a l y z eg l o b a li n d u s t r yr e l a t i o n sa n di n d u s t r yu p d a t i n g i s s u e sb yc o m b i n i n gt w ov i s u a la n g l e so fm i c r o c o s m i ca n dm a c r o c o s m i c t h et h e o r y p r o v i d e su sw i t has y s t e mp l a t f o r mo n t ow h i c hw ec a nr e s u r v e yt h ec o m p e t i t i v e a b i l i t ya n dt h ei m p r o v e dm e t h o do f t h ei n d u s t r y t h i st h e s i si sb a s e do nt h eg l o b a lv a l u e c h a i nt h e o r y , b r i n g i n gz h q i a n g w e n z h o ns h o e si n d u s t r yc l u s t e rw h i c hi st h et y p i c a ll o c a li n d u s t r yd u s t e ri n t oi t s a n a l y t i c a lf l a ：m e ，h a v i n gd i s t i n g u i s h e dt h ed r i v i n gf o r c e , s c e m e di t sg o v e r n o ra n d v a r i e dp a t t e r n so fg o v e r n m e n t o no n eh a n d , t h et h e s i sn a i l sd o w nz h a j i a n gw e n z h o u s h o e si n d u s 仃yc l u s t e r sl o c a t i o ni nt h eg l o b a lv a l u ec h a i 岔a tt h eb o t t o mo ft h e s h o e s v a l u em a n u f a c t u r ep r o c e s s , h a v i n gb r o u g h tf o r w a r dt h a tt h ee n t e r p r i s e s s h o u l d c h o o s et h e a p p r o p r i a t eu p g r a d i n gp a t t e r nd e p e n d i n g o nt h e i ro w n c h a r a c t e r i s t i c s , a tt h es a m et i m e , t h e 则da n dl o c a lg o v e r n m e n to u g h tt ot a k ep a r ti n a c t i v e l y , t h u st r y i n gt oc r e a t e , k e e pa n dc a p t u r ev a l u ei nt h eg l o b a lv a l u ec h a i n t o g e t h e r ；, o nt h eo t h e rh a n di ta t t e m p t st oa n a l y z et h ep o s s i b l ew a y sf o ra c c e l e r a t i n g t h eu p g r a d i n go fl o c a lt r a d i t i o n a li n d u s l r yc l u s t e ru n d e ro nt h ev i e wo fg l o b a li n d u s t r y t h et h e s i si sd i v i d e di n t o $ e v e l l c h a p t e r s t h e f i r s t c h a p t e r i n t r o d u c e s b a c k g r o u n d ，a i m ，s i g n i f i c a n c e ，c l e wa n dm e t h o do ft h er e s e a r c h ；t h es e c o n dc h a p t e r p r o v i d e st h es u m m a r i z a t i o no fr e l a t e dl i t e r a t u r e s ；t h et h i r dc h a p t e rp r e s e n t st h e u p g r a d i n gm e c h a n i s ma n dp a t h so ft h el o c a li n d u s t r yc l u s t e ri ng l o b a lv a l u ec h a i n , b e c a u s et h ed i f f e r e n tt y p e so fl o c a li n d u s t r yc l u s t e rh a v et h ed i f f e r e n tp a t h so f u p g r a d i n g ；t h ef o u r t hc h a p t e rm a k e so u tt h ep r e s e n ts i t u a t i o n , l o c a l i z a t i o n ，t h ed r i v i n g f o r c e 、g o v e r n o r 、g o v e r n m e n tp a t t e r ni ni t sv a l u ec h a i no fz h e j i a n gw e n z h o us h o e s i n d u s t r yc l u s t e r ；t h ef i f t hc h a p t e r , d e p e n d i n go nt h ea c t u a ls i t u a t i o no fz h e j i a n g w e n z h o ns h o ei n d u s t r yc l u s t e r , p u t t i n gf o r w a r di t sc h o i c eo fu p g r a d i n gp a t h sa n d t a c t i c s ；i nt h es i x t hc h a p i i ti l l u m i n a t e se n l i g h t e n m e n to fu p g r a d i n gf o rl o c a l t r a d i t i o n a li n d u s t r yc l u s t e r ；t h es e v e n t h c h a p t e ri st h ec o n c l u s i o n k e yw o r d ：g l o b a lv a l u ec h a i n , z h e j i a n gw e n z h o us h o e si n d u s t r i a lc l u s t e r , u p g r a d i n g 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：f 膏旆 钞1 年z 月r 。日 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名2 p 宣，砾 钞0 7 年月l 。e t 第1 章；i 言 第1 章引言 1 1 研究背景、目的、范围和意义 2 0 世纪8 0 年代以来，伴随着经济全球化背景下的区域经济重要性的重新发 现，以产业的网络组织为特征之一的地方产业集群正发展为区域经济发展的新 模式。在传统经济学界和区域科学领域，强调集群中范围经济、经济外部性等 效应的作用，诸如：集体学习、知识外溢、地理临近性、相互信任和菲贸易的 相互依赖等，这些“内生成长因素”对地方经济的推动作用；关注区域内行为 主体的正式、特别是基于血缘、地缘、业缘的非正式联系，进一步重视区域内 社会文化和制度动态性产生的创新氛围。并认为，正是基于地方的制度文化环 境和非正式联系网络，才支撑区域持续快速的发展这些理论对集群带动相关 区域发展现象进行了很有价值的研究。然露，随着对阔的推移，在面对激烈的 全球竞争时，各国的集群经历着各种各样的危机和挑战在全球竞争日益激烈 的今天，任何集群都不是一个保守而封闭的系统，内生生长因素固然必不可少。 但是集群所依托产业已融入全球产业网络，区域经济发展己纳入全球框架。因 此，地方集群与区域外的联系、集群对区域外知识的获取、集群间知识的交流， 对区域经济接轨国际市场、克服地方发展的锁定，芳实现持续升级变得日益重 要。我国地方产业集群现象普遍存在，面对日趋激烈的国际竞争，如何在全球 价值链中与区域外的经济行为主体积极互动，不断调整自身融入全球产业价值 链的方式，刨造、保持、捕捉价值，促迸集群升级和提高地方产业集群竞争力 的研究成为本文的主要研究范围。 浙江温州产业集群，作为地方化的传统产业集群，近些年获得了蓬勃发展， 产业集群优势略有突显，在我国传统产业中具有不俗的地位和代表性。制鞋产 业作为温州区域特色，具有一定的核心竞争力面对激烈的国内和国际竞争， 温州鞋业集群能否真正其有持续发展能力，能否经受经济波动的考验，能否不 断调整产业结构、是否具有强有力的国际竞争力正是我们关注的焦点。运用全 球价值链理论对温州鞋业集群进行剖析，使温州鞋业集群如何在全球价值链中 创新和学习，不断向上攀升，进一步拓展发展空问和转换增长方式，不仅对温 州鞋业集群的发展具有重要的现实意义，而且对国内相关的产业集群也具有借 l 第1 章；f 言 鉴和指导意义。 本文通过将浙江温埘鞋业集群这个典型的传统地方产业集群纳入全球价值 链理论为分析框架，一方面明晰了浙江温州鞋业集群在全球价值链中的位置， 提出了其如何在全球价值链中创造、保持和捕捉价值，从而实现升级；另一方 面试图通过温州鞋业集群融入全球价值链参与国际分工的经验来实证中国地方 传统产业集群融入模式与产业升级的一般规律，这些是本文的主要研究内容。 本文搭建了一个结合集群和全球价值链的分析框架。一方面从产业集群中 观、企业微观、政府宏观角度分析地方集群( 尤其是中小企业集群) 如何顺应经 济全球化潮流，融入全球价值链，并从中受益的途径。崭新的研究工具，丰富 的区域素材，翔实的实证研究，无疑对中国地方产业集群研究极具借鉴意义： 另一方面，根据目前，对我国产业集群的认识存在些误区：只重引资，不重效 率；只重高新技术产业，忽视传统产业的增长潜力：只重眼前利益，未图集群长 远发展等等。正因为此，国内一些集群的出口所呈现出的量大利薄、恶性竞争、 产品锁定和市场“隔层”现象得不到解决。地方企业集群的后续发展潜力在于 面向全球市场，参与全球价值链体系。通过全球价值链上的分工体系，中国集 群积累实力，谋求价值链的位置升级，真正享受全球化带来的利益。本文的研 究内容对广大地方中小企业集群如何通过升级从全球化中获取更多利益提供了 条新思路。 1 2 本文的研究思路、分新框架和方法 本文的研究思路是首先将具体、典型的地方产业集群一浙江温州鞋业集群纳 入全球价值链的分析框架进行升级模式讨论并提出对策建议，然后在理论和实 证的基础上提出对一般地方传统产业集群的升级策略，最后得出研究结论。本 文的研究框架按研究思路展开 2 第1 章引言 图1 1 技末路线图 1 3 本文可能存在的创新点与不足之处 本文研究的创新点可能主要有以下三个方面： l 、采用新的理论角度对地方产业集群升级进行分析，使其更适合在全球价 值链视角下进行研究，并探索了不同类型的产业集群嵌入全球价值链的不同模 3 第1 章引言 式，在此基础上对温州鞋业集群进行了相关分析。 2 、结合第1 创新点的相关理论对浙江温州鞋业集群进行了基于此理论的实 证分析。 3 、在前人研究基础上从理论上尝试对传统产业集群在全球价值链中的升级 进行了初步探索并在此基础上提出相关的政策建议。 全球价值链理论是- - f 新兴的应用理论，对该理论的研究国内才刚刚兴起。 目前大多数的国内研究都是建立在国外相关研究成果的基础上，或是翻译相关 文献，或是进行实证分析来验证相关理论，真正的理论创新还很少，并且依靠 个人力量来进行实证研究在客观上也存在着较大的难度。因此笔者也只是在个 人能力范围内从收集到的数据和材料上做一些探索性的尝试，其中的纰漏和不 足之处肯定是存在的。因此如何找到一个合适的切入点来完善全球价值链理论 和选取合适的案例做实证来拓展理论体系，进而迸一步为实践服务乃是笔者在 今后很长一段时间内需努力的方向。 4 第2 章文献回顾和展望 第2 章文献回顾和展望 2 i 地方产业集群升级的研究综述 国外产业集群理论认为，产业集群的竞争优势不仅仅依靠集群所带来的成本 优势，而且还体现为存在一种有利于集体学习的机制，因此许多学者也将产业集 群称为学习型区域。从产业集群的长远发展来看，这种学习机制更加重要，因为 正是这种学习机制致使产业集群能够不断地升级。由于并不是所有的产业集群能 够成功的进行产业升级，但是，产业集群能否成功升级直接关系着地方经济的命 运，只有那些成功实现产业升级的集群才能最终避免地方经济陷入所谓的发展陷 阱。产业集群的升级存在两种路径：产业内部升级，即从原产业价值链的底端 囱商端发展，产业集群由原产业转向另一种附加值更高的相关产业，如从鞋业 生产转向鞋机生产，从陶瓷生产转向生产制陶机械。从本质上看，这两种路径本 质上没有优劣之分，都可以提升产业集群的竞争优势。 产业集群理论强调地方在集群竞争中的决定作用，它们不仅认为集群应对内 外挑战日益依赖集群内各企业之间的合作程度以及区域内在支撑这种合作的能 力，即区域或者地方层面的产业政策能够帮助产业集群升级，而且认为在全球化 经济中，持续的竞争优势只能依赖本地，取决于本地化的隐性知识。特别是在 2 0 世纪9 0 年代初期，在经济地理学界，新区域主义学术思潮迅速发展( s t o p e r m ， 1 9 9 5 ) 。与5 0 - 6 0 年代的计量革命相比，“新区域主义”的兴起，体现了当代经济 地理学与社会学、非主流经济学的紧密结合。“新区域主义”以地方产业集群为 研究对象，挖掘全球化背景下、区域经济崛起的秘密。他们强调区域中的诸如： 集体学习、地理临近性、社会文化产生的相互信任和非贸易的相互依赖( a m i n a w i l k i n s o n f ，1 9 9 9 ) ，这些“内生成长因素”对经济的推动作用：关注区域内行 为主体的正式、特别是基于血缘、她缘、业缘的非正式联系对企业经济行为的影 响：进一步重视区域内社会文化和制度动态性产生的创新氛围( s t o p e r m ，1 9 9 5 ； a m i n a t h r i f t ，1 9 9 2 ：a s h e i 札b 注重技术学习机制的完善,强化技术支撑与人才支撑,发展先进制造业,推进产业结构演化;提高研发强 度,构建以企业为主的科技创新体系;发展循环经