吉林省2015年证券从业《金融市场》：沪港通的概念及组成考试题

吉林省吉林省 2015 年证券从业年证券从业金融市场金融市场：沪港通的概念及组：沪港通的概念及组 成考试题成考试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募债券、私募债券 B股票、债券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 2、证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不 含_。 A法定代表人 B联系方式 C公司营业执照/个人身份证件号码 D住所 3、A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司和基金管理公 司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户 4、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次 数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。 A308 B306 C208 D206 5、在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 6、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。 A客户融资买入证券的权益归客户所有 B客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 7、根据法人配售发行方式指引的规定，上市公司采用对一般投资者上网发 行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售 协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（） 。 A2 个月 B4 个月 C6 个月 D1 年 8、债券是由_出具的。 A投资者 B债权人 C代理发行人 D债务人 9、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证 券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天 10、证券投资基金的主要投资风险不包括_。 A市场风险 B管理能力风险 C汇率风险 D巨额赎回风险 11、新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。 A低于 B高于 C等于 D无所谓 12、_是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A全价交易 B净价交易 C差价交易 D市场价交易 13、普通股票股东享有的权利有_。 A优先认股权 B公司盈余分配权 C公司经理提名权 D剩余资产分配权 14、企业发行注册短期融资券， （）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时 披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。 A4 名以上(含 4 名) B4 名以上(不含 4 名) C2 名以上(含 2 名) D2 名以上(不含 2 名) 15、下列属于外国债券的特点的是_。 A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 16、成长型基金的基本目标为（） 。 A追求稳定的经常性收入 B追求资本增值 C追求超越市场表现的投资业绩 D经常性收入与资本增值兼顾 17、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_。 A 证券投资基金会计核算办法正式实施 B 货币市场基金管理暂行办法正式实施 C 管理暂行办法正式实施 D 中华人民共和国证券投资基金法正式实施 18、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开 信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 19、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是_。 A收盘价 B当日加权平均价格 C开盘价 D当日最高价和最低价的算术平均价 20、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 21、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以 在依法设立的证券交易所交易。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 22、监察稽核采取_相结合的方式进行。 A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查 C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查 二、多项选择题（每题的备选项中，有二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、通常被认为股票价格下跌的底线是_。 A每股净资产 B总资产 C每股收益 D每股资产 2、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C上海股份公所 D上海众业公所 3、下列关于有限合伙企业的特征，下列表述正确的是_。 A在有限合伙企业中，有限合伙人不执行合伙事务，而由普通合伙人从事具 体的经营管理 B有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权、劳务或者其他财 产权利作价出资 C一般的有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立 D有限合伙人以其各自的出资额为限承担有限责任，普通合伙人之间承担无 限连带责任 4、_是最普通、最基本的股息形式。 A股票股息 B财产股息 C现金股息 D负债股息 5、开展特定客户资产管理业务应符合的规范有_。 A将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管 B从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当 订立书面的资产管理合同 C委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短 期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 D可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费 6、外国居民在中国发行的人民币债券为_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 7、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过_票的，应通 过现场进行表决。 A500 万 B800 万 C1 亿 D2 亿 8、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具 的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的_凭证。 A转证权 B债权债务 C权利义务 D所有权、使用权 9、某可转换债券面额为 5000 元，规定其转换价格为 25 元，则可转换为_股普 通股票。 A50 B100 C200 D400 10、基金年投资组合报告应披露的信息有（） 。 A期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前 5 名债券明细 B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C报告期内股票投资组合的重大变动 D期末基金资产组合 11、_是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 A负债股息 B建业股息 C股票股息 D财产股息 12、如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40:1，则转换价格为 _元。 A5 B25 C50 D100 13、下列选项中，属于一般股票基金特点的是_。 A分散投资于各种普通股票，风险较小 B分散投资于各种普通股票，风险较大 C专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小 D专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大 14、公认设立最早的投资基金是_。 A英国“海外及殖民地政府信托” B富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C波士顿“马萨诸塞投资信托基金” D麦哲伦基金 15、下列关于利率风险的表述中，正确的有_。 A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B利率与证券价格呈反方向变化 C利率提高会导致公司融资成本的提高 D利率风险对不同证券的影响是不同的 16、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。 A “监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B “投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C “董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 D “董事会投资决策部门”的二级体制 17、下列关于代销的论述中，不正确的是_。 A代销可分为全额代销和余额代销两种 B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行 C我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元，应当由承销团承销 D代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束 时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 18、如果债券按单利计算，并且一次还本附息，其价格决定公式为_(面值为 M)。 AP=M(1+in)/(1+rn) BP=Min/(1+rn) CP=M(1+i)n/(1+r)n DP=Min/(1+r)n 19、在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但_免收费用。 A