天津2015年上半年《证券市场》之与股票相关的概念考试题

天津天津 2015 年上半年年上半年证券市场证券市场之与股票相关的概念考试之与股票相关的概念考试 题题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个事最符个事最符 合题意）合题意） 1、_是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A道-琼斯工业股价平均数 B金融时报证券交易所指数 C日经 225 股价指数 DNASDAQ 市场指数 2、代办股份转让系统又称_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D主板市场 3、_的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。 A成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金 4、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。 AS 股 BN 股 CH 股 D红筹股 5、关于可转换公司债券，下列说法错误的是（） 。 A赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小， 越有利于转债持有人 B在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用 C股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高 D转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高 6、下列不是专项资产管理业务特点的是_。 A集合性 B综合性 C特定性 D通过专门账户经营运作 7、下列说法错误的是_。 A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格 购买或出售一定数量的基础工具的权利 B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡 D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日 渐趋同 8、企业破产，其资产评估适合采用_。 A重置成本法 B清算价格法 C收益现值法 D现行市价法 9、境内上市外资股采取（）股票形式。 A无记名 B无面额 C记名 D面额 10、非公开发行股票，发行价格应_。 A不低于定价基准日前 10 个交易日公司股票均价的 80% B不高于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90% C不低于定价基准日前 10 个交易日公司股票均价的 90% D不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90% 11、关于询价，下列说法不正确的是_。 A询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段 B通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率 C根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率 D询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII) 12、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值_预期现金流的贴现值。 A不等于 B肯定小于 C肯定大于 D等于 13、基金资产净值是指基金资产总值减去_。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 14、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 15、股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金 额的_。 A0.5%1.0% B0.5%1.5% C1.0%1.5% D1.0%2.0% 16、证券公司自营业务的主要风险不包括_。 A法律风险 B市场风险 C赎回风险 D经营风险 17、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（） 。 A该证券上一交易日的最后一笔成交价 B当日该证券的第一笔成交价 C当日该证券的第一笔买入委托价 D当日该证券的第一笔卖出委托价 18、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是_。 A先行性指标 B同步性指标 C滞后性指标 D盈利能力指标 19、以下不属于无差异曲线特点的是_。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇 C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 20、证券市场监管的核心任务是_，也是规范证券市场的根本目的。 A加强法制建设 B规范市场 C保护投资者利益 D打击违法犯罪 21、2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试 点有关事宜的通知 ，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 22、2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数，它的基期指数为 _点。 A100 B1000 C50 D500 23、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。 A营销程序规范 B目标客户确定 C营销组合设计 D营销过程管理 24、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净 资本的（） 。 A20% B30% C40% D50% 25、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。 A风险自负的营利性 B不以营利为目的 C由证券交易所管 D经财政部批准设立 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意，至少有上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）分） 1、现行的证券交易竞价方式有（） A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价 2、我国证券法规定，上市公司有下列_情形之一的，由证券交易所决定暂 停其股票上市交易。 A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能 误导投资者 C公司有重大违法行为 D公司最近 3 年连续亏损 3、货币市场基金的管理费率为_。 A1.5%2.5% B1%1.5% C0.5%1.5% D0.25%1% 4、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、 资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少_名有从业资格 的人员签署。 A1 B4 C2 D3 5、下面不是流通国债的特点是_。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 6、_的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 7、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为_。 A公募基金和私募基金 B开放式基金和封闭式基金 C在岸基金和离岸基金 D公司型基金和契约型基金 8、首次公开发行股票并上市的，应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性 进行核查，并在核查意见上签名、盖章的是（） 。 A发行人及其发行代表人 B保荐人及其保荐代表人 C实际控制人 D发行人的控股股东 9、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是_。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者 10、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（）设立。 A发起方式 B私募方式 C公募方式 D募集方式 11、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算 率进行折算，其中折算率最高的是（） 。 A上证 180 指数成分股股票 B交易所交易型开放式指数基金 C国债 D深证 100 指数成分股股票 12、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括_。 A公司债券的期限为 1 年以上 B公司债券实行发行额不少于人民币 3000 万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 13、_基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。 A平衡型 B收入型 C积极成长型 D保本型 14、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申 报稿)在_预先披露。 A发行公司网站 B交易所网站 C中国证监会网站 D中国证监业协会网站 15、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、 业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料 的保存期限不得少于_年。 A7 B10 C15 D20 16、附权益权证债券允许权证持有人_。 A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B按约定条件向债券发行人购买黄金 C以约定价格购买发行人的普通股票 D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券 17、根据我国基金法的规定，封闭式基金到期的处理方式错误的是_。 A封闭式基金转为开放式基金 B延长基金合同期限 C发行新的封闭式基金 D按基金合同的约定进行清盘 18、1940 年，_颁布了基金法律的典范投资公司法和投资顾问法 。 A英国 B美国 C瑞士 D法国 19、关于证券发行市场，下列论述正确的有_。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D证券发行市场是交易市场的基础和前提 20、如果以投资目标为标准对证券组合进行分类，那么常见的证券组合有_。 A指数化型 B被动管理型 C增长型 D货币市场型 21、我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列_投资。 A已上市的股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 22、证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所 拥证券的权利，履行相应义务。 A登记公司 B证券公司 C证券交易所 D资产托管机构 23、速动比率的为：_。 A流动资产/流动负债 B存货/流动负债 C （流动资产存货）/流动负债