盛通股份：高级管理人员绩效考核管理制度（2012年8月） .pdf

北京盛通印刷股份有限公司 高级管理人员绩效考核管理制度 北京盛通印刷股份有限公司 高级管理人员绩效考核管理制度 为强化资产经营责任，建立和完善公司内部激励和约束机制，有效发挥和调 动高级管理人员的工作积极性和创造性， 更好地提高企业资产经营效益和管理水 平，将经营者的利益与企业的长期利益结合起来，促进企业健康、持续发展，根 据 中华人民共和国公司法 、 上市公司治理准则 等法律法规和 公司章程 ， 特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度的实施对象为公司高级管理人员。包括： （一） 总经理、副总经理； （二） 董事会秘书、财务总监； （三） 公司董事长或总经理提名董事会通过的其他高级管理人员。 第二条 公司高级管理人员绩效考核遵循以下原则： （一） 团队合作原则：使每个被考核的对象既要对公司整体业绩负责， 同时也对个人工作绩效负责； （二） 数字化、量化原则：能够通过数字化的业绩指标、工作进度、完 成质量等指标进行考核目标的置顶、评定和兑现； （三） 个人利益与经营业绩密切相关的原则： 把考核对象的利益与公司 的经营业绩紧密挂钩，客观反应考核对象对公司发展做出的贡 献；通过对公司年度经营目标（含销售收入、回款等）指标的重 点考核，将考核对象的利益与广大股东的利益结合在一起，有利 于实现股东利益最大化； （四） 有效考核原则：绩效考核坚持公开、公正、公平，通过设立有效 激励措施和可行的考核方式，以经营状况、业绩目标、工作能力 等指标为依据，实现对考核对象的有效激励和约束； （五） 绩效考核坚持“有奖有罚、奖罚对等、激励与约束并重”的原则； （六） 坚持效率优先、兼顾公平，促进公司高管和员工之间的利益关系 和谐的原则。 第二章 管理机构 第三条 薪酬与考核委员会是负责高级管理人员绩效考核和监督的专门机 构，对董事会负责。 公司人力资源部门在公司董事会决定的方案范围内负责绩效薪酬具体发放。 第四条 董事会负责审核薪酬与考核委员会提交的本公司高级管理人员绩效 考核制度。 第三章 绩效考核与实施程序 第五条 年度绩效考核的期限自每年的 01 月 01 日起至 12 月 31 日止。 第六条 绩效考核办法如下： （一）高层管理人员实施年度绩效考核； （二）高层管理人员的绩效考核指标分为财务类、内部运营类、客户类、学 习发展类等进行综合考核，考核分值核算以百分制计算。 （1）财务指标是指企业年度经营计划确定的当年度通过改善活动实施而须 达到的各类量化的财务指标，如销售收入、利润、财务费用、产能利用率、人工 产值比等。 （2）客户满意度指标主要包括客户满意度、客户投诉率、重大客户变动率 等。 （3）管理改进指标是指企业年度经营计划确定的当年度企业及分解到各职 能部门、个人的管理改善活动及其应达到的阶段性成果指标，如入库及时率、生 产数量准确率。 （4）学习发展类指标是企业高层管理人员需指定每个考核期内对下属员工 的培训活动计划及需达成的阶段目标，以此作为当期的考核指标。 第七条 在经营年度开始前，高级管理人员根据公司总体经营目标制订工作 计划和目标，分别签署目标责任书。其中总经理、董事会秘书与董事长签订目标 责任书，其他高级管理人员与总经理签订目标责任书。 第八条 目标责任书由人力资源部会同相关职能部门，根据公司总体经营目 标及各高级管理人员所分管的工作提出，由薪酬与考核委员会审核确认。目标责 任书应对高级管理人员的工作计划与目标中各项内容的权重、分值予以核定。 第九条 高级管理人员签订的目标责任书将作为高级管理人员年度薪酬考核 的依据。在经营年度中，如经营环境等外界条件发生重大变化，薪酬与考核委员 会可以调整高级管理人员工作计划和目标，并报董事会审核批准。 第十条 在经营年度结束，经会计事务所审计并出具审计报告后，由薪酬与 考核委员会根据高级管理人员述职，综合公司财务、安全管理、人力资源等相关 部门提供年度数据，对高级管理人员进行绩效考核评价。 第十一条 根据高级管理人员绩效评价结果，薪酬与考核委员会提出高级管 理人员的年度薪酬分配方案， 以书面形式将考核结果和薪酬分配方案报董事会审 核批准，并通知考核对象。 第十二条 经营年度结束后，在会计师事务所出具审计报告一个月内，薪酬 与考核委员应完成高级管理人员的年度绩效考核和薪酬分配工作。 第十三条 薪酬与考核委员会委员在完成高级管理人员的薪酬考核工作后， 将考核结果以书面形式通知考核对象。高级管理人员在收到通知后如有异议，可 在收到通知后一周内向董事会提出申诉，由董事会作出处理。 第十四条 根据综合得分，最终考核结果将分为六等：卓越、优秀、良好、 称职、一般和不称职，作为高级管理人员绩效薪酬确定以及岗位调整的依据。分 数登记为： 等级 卓越 优秀 良好 称职 一般 不称职 分数范围 90分以上 85-89分 80-84分 75-79分 70-74分 70分以下 第四章 约束机制 第十五条 高级管理人员在职期间，出现以下情况的任何一种，则年度绩效 考核成绩清零： （一）严重违反公司规定或上市公司监管有关规定，受到公开谴责或责令整 改； （二）违法乱纪，正在接受有关纪检、司法部门的审查； （三）受到公司严重警告或者行政记大过及以上处分； （四）违反决策程序，有重大经营决策失误造成严重后果的； （五）因个人原因导致公司发生重大事故的； （六）高级管理人员由于个人原因擅自离职、辞职或被免职的； （七）公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。 第十六条 年度绩效考核的结果与任命、续聘挂钩，董事会可依据考核结果 对高管层进行相应调整。 第十七条 董事会依据中介机构报告和董事会审计委员会审计情况对高级管 理人员进行年度经营业绩考核，如发现虚报业绩或有重大决策失误等情况，董事 会将视情节轻重予以处理。 第十八条 当经营环境及外部条件发生重大变化时，可由薪酬与考核委员会 提议变更激励约束条件甚至终止该制度，并报董事会批准，可能的变化包括： （一）市场环境发生不可预测的重大变化，严重影响公司经营； （二）因不可抗力对公司经营活动产生重大影响； （三）国家政策重大变化影响薪酬方案实施的基础； （四）薪酬与考核委员会认为的其他重大