天津期货基础知识：期货行情模拟试题

天津期货基础知识：期货行情模拟试题天津期货基础知识：期货行情模拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于 _。 A1 人 B2 人 C3 人 D5 人 2、一国经济增长率提高，国民收入增加，国内需求水平提高，带来进口的增加， 从而导致经常项目，这样，会使本国货币汇率。 A：逆差下跌 B：逆差上升 C：顺差下跌 D：顺差上升 3、6 月 5 日，某客户在大连商品交易所开仓卖出大豆期货合约 40 手，成交价 为 2220 元/吨，当日结算价格为 2230 元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户 当天须缴纳的保证金为_。 A44600 元 B22200 元 C44400 元 D22300 元 4、假设某投资者持有 A、B、C 三只股票。三只股票的 系数分别为 12、09 和 105，其资金分配分别是：100 万元、200 万元和 300 万元，则 该股票组合的 系数为。 A：1025 B：095 C：105 D：1125 5、先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成 经济损失的期货交易方式是_。 A多头套期保值 B空头套期保值 C交叉套期保值 D平行套期保值 6、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中， 至少 2 人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少 1 人的期货从业时 间在_年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级 管理人员时间在_年以上。_ A：3；3；3 B：3；5；3 C：5；3；5 D：5；5；3 7、影响期货价格的因素包括_。 A资金成本 B手续费 C现货价格 D预期利润 8、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，在期 货公司的分支机构进行期货交易的， （）为合同履行地。 A投资者住所地 B分支机构住所地 C期货公司住所地 D期货交易所住所地 9、上海期货交易所交易的品种包括（） 。 A燃料油 B黄金 C铜 D天然橡胶 10、下列不属于上海期货交易所上市品种的是（） A铜 D铝 C黄金 DPTA 11、下列关于期货公司的说法，不正确的是_。 A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转 让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理 机构可以对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期 货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 12、关于期货价格与现货价格之间的关系，下列说法错误的是_。 A期货价格与现货价格之间的差额，就是基差 B在交割日当天，期货价格与现货价格相等或极为接近 C当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将越偏离其基础资产的现货价格 D当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将逐渐向其基础资产的现货价格 靠拢 13、证券公司介绍其_开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在 中国证监会派出机构备案。 A实际控制人 B独立董事 C控股股东 D负责证券业务的高管人员 14、理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由产生。 A：董事会 B：会员大会 C：理事会 D：中国证监会 15、某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送 之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是（） 。 A监事会主席 B期货公司法定代表人 C经营管理主要负责人 D财务负责人 16、大连商品交易所豆粕期货合约的交易保证金为合约价值的（） 。 A4% B5% C8% D10% 17、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。 A5 B15 C20 D10 18、 （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相 关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D国务院期货监督管理委员会 19、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的_。 A交易手续费 B仓储费 C保险费 D利息 20、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工 作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A3 B5 C7 D15 21、期货从业人员必须遵守_。 A中国期货业协会的自律规则 B中国证监会的规定 C期货交易所的自律规则 D相关法律、行政法规 22、_对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。 A国务院期货监督管理机构 B国务院银行业监督管理机构 C国务院商务主管部门 D国务院证券监督管理机构 23、为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是 A：收付、存取或者划转期货保证金 B：以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务 C：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险 D：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突 时，及时向客户进行披露 24、某投机者以 7800 美元/吨的价格买入 1 手铜合约，成交后价格上涨到 7950 美元/吨。为了防止价格下跌，他应于_美元/吨的价位下达止损指令。 A7780 B7800 C7870 D7950 25、期货公司应当按照确认预计负债 A：中国证监会派出机构和期货交易所的要求 B：结算协议的约定 C：期货经纪合同的约定 D：企业会计准则的规定 26、_可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。 A期货交易所 B会员 C期货经纪公司 D中国证监会 27、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请 之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 A20 日 B1 个月 C2 个月 D3 个月 28、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会 A：13 B：14 C：15 D：23 29、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 _。 A期货交易所 B中国证监会 C期货投资者保证基金 D风险准备金 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，具体做到（） 。 A认真选择期货经营机构 B谨慎选择投资者 C不欺诈客户 D不为不正当竞争行为 2、关于我国期货合约名称的表述，不正确的有_。 A上海期货交易所线型低密度聚乙烯期货合约 B郑州商品交易所棕榈油期货合约 C大连商品交易所铜期货合约 D郑州商品交易所玉米期货合约 3、期货投资者保障基金的后续资金来源包括 A：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳 B：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例 缴纳 C：期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比 例缴纳 D：期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 4、下列表述中， （）是正确的。 A期货经纪公司应当加入期货业协会 B 期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 5、_是全球最主要的原油期货交易所。 A伦敦国际石油交易所 B纽约商业交易所 C芝加哥商业交易所 D上海期货交易所 6、下列关于投机者操作的说法，正确的有_。 A止损单上的止损价格应和当时市场价格越接近越好 B当投机者的损失已经达到事先确定的数额时，应及时对冲 C合理运用止损指令，可以限制损失、滚动利润 D如果行情变动有利，应立即平仓 7、下列关于结算担保金的说法正确的有（） 。 A全面结算会员期货公司以客户的保险金向期货交易所缴纳结算担保金 B全面结算会员期货公司以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 C交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 D全面结算会员期货公司可向非结算会员收取结算担保金 8、下列属于期货交易所职能的有_。 A制定业务规则 B制定期货合约的标准化条款 C组织和监督期货交易 D监控市场风险 9、期货公司的股东甲，在公司设立时出资 3000 万元，后公司设立不久又将 3000 万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其_， 并可责令其转让所持期货公司的股权。 A就地解散 B缴纳罚款 C停业整顿 D限期改正 10、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后 果的， （） 。 A对单位判处罚金 B对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑 11、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的 中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。 A期货从业人员资格证书 B申请书、任职资格申请表 C身份、学历、学位证明 D中国证监会规定的其他材料 12、市场年利率为 8%，指数年股息率为 2%，当指数为 1 000 点时，3 个月后 的指数期货理论值应为_点。 A1 020 B1 015 C1 080 D1 006 13、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程 序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构 A：提高保证金 B：暂时停止交易 C：限制会员或者客户的最小持仓量 D：调整涨跌停板幅度 14、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括_。 A为交易者提供风险对冲的机会 B增加市场流动性 C有助于价格恢复到正常水平 D有助于投机者平均收益的提高 15、决定一种商品供给的因素有_。 A生产者对未来的预期 B生产成本 C相关商品的价格水平 D生产技术水平 16、根据期货交易管理条例 ，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理 方式是（） 。 A由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的 相应追偿权 B期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 C客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约 责任 D期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 17、以下不属于效率市场形式的是_。 A弱式有效市场 B半弱式有效市场 C强式有效市场 D完全有效市场 18、下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有（） 。 A期货交易所对结算会员结算 B结算会员对非结算会员结算 C非结算会员对其受托的客户结算 D结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成 19、表述期货价格走势的主要图示方法包括。 A：闪电图 B：分时图 C：蜡烛图 D：竹线图 20、下列关于中国证监会的表述中正确的是（） 。 A依法对期货经纪公司进行监督管理 B依法对期货经纪公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货经纪公司及其分支机构 进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货经纪公司的分支机构进行监督管理 21、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的_。 A监督 B指导 C领导 D审核 22、 期货公司首席风险官管理规定(试行)的立法宗旨包括_。 A促进期货公司依法稳健经营 B加强期货公司内部控制和风险管理 C维护期货投资者合法权益 D完善期货公司治理结构 23、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于_。 A该合约标的物的种类 B该合约标的物的交割等级 C该合约标的物的性质 D该合约标的物的市场价格波动情况 24、下列关于期现套利的说法，正确的有_。 A期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同 C若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套 利 D商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货 25、取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前（） 。 A必须具有金融从业经历 B应具备专门的专业知识、职业技能 C必须具有法律从业经历 D应该接受