社会市场经济课程考试题(附答案)

同等学力人员申请硕士学位同等学力人员申请硕士学位“社会主义市场经济理论与实践社会主义市场经济理论与实践”课程考试题课程考试题 一、 名词解释（5 题 ，20 分） 1、 混合所有制经济 市场机制 渐进式改革 华盛顿共识 产权规则 “诺斯悖论” 宪法秩序 供给主导型变迁方式 中间扩散型制度变迁方式 混合经济经济：一种不同性质所有制合成形式，它以各种所有制经济相互交融，参股，持股，合股，并购等方式混合而 成。 市场机制：1 指通过市场价格和供求关系的变化及经济主体之间的竞争，来调节供给，需求和生产要素的流动与配置的一 套有机系统，其核心是市场价格与竞争机制。 渐进式改革：在社会主义制度的基础上、在原执政党领导下分阶段，有序地推进市场化改革。这种改革以适度放松管制， 实行价格双轨制，遵循先试点后推广，先增量后存量的方式逐步推进，故一般不会造成严重的经济震荡。其理论总结即 所谓“北京共识” 。 华盛顿共识：“华盛顿共识”建立在新自由主义的经济理论基础之上，包括三方面主要内容：（1）政治上的多党制或民 主化；（2）经济上的全盘私有化；（3）经济政策上采用“休克疗法” 。其核心内容是私有产权条件下的资本与市场的全 面开放。 产权规则：指一个人拥有资源配置权力的大小与其所拥有的资产数量正相关，即拥有的资产越多，所拥有的资源配置权 利越大。 “诺斯悖论”：指一个能促进经济持续快速增长的有效产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目 标的驱动，国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而 会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。 宪法秩序：指用以界定国家的产权和控制的基本结构，它包括确立生产、交换和分配的一整套政治、社会和法律的基本 规则，它为集体选择确立了原则，从而是制定规则的规则。 供给主导型制度变迁方式：我国市场取向改革是在权力中心（党中央、国务院等国家权威部门）的组织与领导下，通过 行政命令和法律法规的强制自上而下推进的。这种权力中心推进的强制性制度变迁称为供给主导型制度变迁方式。 中间扩散型制度变迁方式：当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中 介环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结 构之间达成一致，化解“诺斯悖论” 。这种制度变迁方式为中间扩散型制度变迁方式。 2、 所有权 处分权能 产权制度 法人企业制度 股份公司 企业治理结构 代理成本 参与约束 内部人控制 企业所 有权 企业共同治理 相机治理机制 所有权：按照马克思的定义，所有权是确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不 依赖于其他权利而独立存在的财产权利。 处分权能：是指为法律所保障的实施旨在改变财产的经济用途或状态的行为的可能性，它所反映的是人在变更财产的过 程中所产生的权利义务关系。 产权制度：所谓产权制度，是指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实行有效地组合、调节和保护的制 度安排。 法人企业制度：按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。法人企业的 典型形态是公司制，它主要包括股份有限公司和有限责任公司。 股份公司：是由一定人数以上的股东所发起组织、全部资本被划分为若干等额股份、股东就其所认购的股份对公司承担 有限责任、股票可以在社会上公开发行和自由转让的公司。 企业治理结构：是一种契约制度，它通过一定的治理手段合理配置剩余索取权和控制权，以使企业内的不同利益主体形 成有效地自我约束和相互制衡机制。 代理成本：在所有权与控制权相分离的条件下，由于委托人与代理人的效用函数不一致和信息不对称而必然诱发的成本。 2 参与约束：即使代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，从而照顾了代理人参与的利益动机。 内部人控制：指国有企业的经营者在经济转型过程中逐渐掌握了大部分控制权，并且这种控制权的获得往往是通过与职 工“合谋”完成的。 企业所有权：作为企业治理结构客体的企业所有权首先表现为剩余索取权。剩余索取权和控制权合称为企业所有权。 企业共同治理：贯彻了“合作逻辑”的治理结构就是“共同治理”机制，它强调决策的共同参与与监督的相互制约。具 体地说，就是董事会、监事会中要有股东以外的利益相关者的代表，如职工代表、银行代表等。 相机治理机制：如果不存在事前的法律规定，企业所有权分配的支配权的让渡就必须依靠产权主体之间的自愿谈判来完 成。这套制度就是相机治理机制。 3、 按劳分配 按要素分配 微观收入分配过程 宏观收入分配过程 公共服务均等化 社会保障 按劳分配：是公有制经济中通行的分配原则，其实质就是以劳动为尺度进行收入的分配，劳动者取得的收入与其提供的 劳动量成比例。 按要素分配：是依据生产要素的所有制，由生产要素的所有权主体决定和参与的、以生产要素的稀缺性和贡献率等为尺 度的市场化分配方式。 微观收入分配过程：通过市场机制的作用实现的，在市场经济条件下按照社会必要劳动时间来确定和分配价值，是市场 主体或生产要素主体可以自主决定的分配。 宏观收入分配过程：建立在微观收入分配过程基础上并独立于这一分配过程的再分配过程。考虑社会各个方面的利益的 平衡和社会整体、长远发展需要，对不同部门、不同领域、不同社会成员之间的收入分配关系进行调节，促进社会公平 和社会和谐。 公共服务均等化：主要是指全体公民享有基本公共服务的机会均等、结果大体相等，同时尊重社会成员的自由选择权。 社会保障：是指国家和社会通过立法对国民收入进行分配和再分配，为社会成员特别是生活有特殊困难的个人或家庭提 供基本生活保障的一种制度。 4、 经济发展模式 国民生产总值（GNP） 国内生产总值（GDP）绿色 GDP 制度安排 经济增长方式转变 可持续发展 二元经济结构 二元对比系数 二元反差指数 “后起者优势” 经济发展模式：所谓经济发展模式，是指一定时期内国民经济发展战略及其生产力要素增长机制、运行原则的特殊类型， 它包括经济发展目标、发展方式、发展重心及步骤等一系列要素。 国民生产总值（GNP）：是指一个国家或地区在一定时期（通常为一年）内所生产的最终产品与劳务的市场价值的总和。 国内生产总值（GDP）：是指一国在一定时期（通常为一年）内，在其领土范围内，本国居民和外国居民生产的最终产品 和劳务的市场价值的总和。 绿色 GDP：在 GDP 的基础上减掉创造 GDP 所消耗的资源价值，然后再减掉创造 GDP 所造成污染的治理成本。绿色 GDP 也是 一个“干净”的 GDP。 制度安排：在宪法秩序下约束特定行为模式和关系、界定交换条件的一系列具体的操作规则。它包括成文法、习惯法和 自愿性契约。 经济增长方式转变：是指经济增长从主要依靠生产要素的数量扩张转向主要通过提高投入生产要素的使用效率来实现， 即从粗放型向集约型增长方式的转变。 可持续发展：可持续发展是人类发展观的重大进步，它强调经济、社会、资源和环境保护的协调发展。其核心是发展， 但要求在严格控制人口、提高人口素质和保护环境、资源永续利用的前提下实现经济和社会的发展。 二元经济结构：是指以城市工业为主的的现代部门与以农村农业为主的传统部门并存，传统部门比重过大、现代部门发 展不足，以及城乡差距十分明显的经济结构。 二元对比系数：是指二元经济结构中农业比较劳动生产率与非农业比较劳动生产率的比率。理论上处于 0 到 1 之间。二 元对比系数越小，二元性越大；反之，二元对比系数越大，二元性越小。 二元反差指数：是指工业或非农业产值比重与劳动力比重之差的绝对值。取值范围理论上处于 0 到 1 之间。与二元经济 结构的强度成正向关系。 “后起者优势”：就是后起发展国家面临的外部环境相对较好，尤其是技术高度发达且可利用，这样它就可以跳过某些 技术发展阶段，直接采用新技术。 3 5、 经济开放 出口替代战略 经济全球化 外向型工业化战略 经济开放：是指经济体系通过产品、服务、技术、要素等的流动与外界发生联系。 出口替代战略：它强调出口的扩大能刺激并主导国内经济的发展；改变为了进口替代而采取的贸易保护政策，推行鼓励 工业制成品出口的关税和汇率政策。 经济全球化：经济活动的全球扩张、融合的过程，是各国经济活动从国内走向全球，在全球范围实现资源流动与配置的 过程。全球范围的产业转移使其发生作用的关键。 外向型工业化战略：利用开放和全球产业结构调整和转移的趋势，基于劳动成本优势构建我国开放背景下的工业化模式。 6、 市场失灵 充分就业 经济政策手段 货币政策手段 财政政策手段 行政管制手段 经济法制手段 市场失灵：是指市场竞争所实现的资源配置没有达到帕累托最优，或指市场机制不能实现某些合意的社会经济目标。 充分就业：是指每一个愿意工作的劳动者按其能够接受的工资全部找到职业的一种经济状态。 经济政策手段：是国家为了实现经济政策目标所采取的方法，它包括政策工具和实施政策的方法两个方面。 货币政策手段：中央银行通过金融系统和金融市场，调节国民经济中的货币供应量和利率，影响投资和消费活动，进而 实现一定的政策目标。货币政策的调节工具主要有法定存款准备金率、中央银行再贴现率、公开市场业务。 财政政策手段：通过政府的收入和支出调节供求关系，实现一定的政策目标。这些手段主要包括财政收入政策或称税收 政策、财政支出政策、财政补贴政策。财政政策可以分为扩张型和紧缩性两种。 行政管制手段：是国家行政管理部门凭借政权的威力，通过发布命令、指示等形式来干预经济生活的经济政策手段。主 要包括信用管制、进口管制、外汇管制、工资管制和投资许可证制度等。 经济法制手段：是指国家依靠法律的强制力量来保证经济政策目标实现的手段。具有普遍的约束性、严格的强制性、相 对的稳定性等特点。 二、 简述题（4 题， 40 分） （一） 1、 如何理解社会主义初级阶段理论的含义及意义 答：如下所述： （1）社会主义初级阶段的含义：已经进入社会主义，但生产力还不发达； （2）社会主义初级阶段的主要矛盾：人们群众不断增长的物质文化需要与落后生产力之间的矛盾； （3）社会主义初级阶段的根本任务：大力发展生产力，最终实现共同富裕。 2、 简述马克思关于未来社会的基本经济特征 答：如下所述： （1）个人的自由全面发展； （2）以全社会的公有制取代所有制，以计划经济取代市场经济； （3）尽快发展生产力，实现共同富裕； （4）由实行按劳分配并最终向按需分配过渡。 3、 简述传统计划经济体制的基本特征及运行特点 答：如下所述： （1）在决策结构上，实行中央集权控制； （2）在动力结构上，忽视物质利益刺激，实行平均主义分配原则； （3）在信息结构上，实行计划指令的纵向传递，全部经济活动都纳入计划的轨道，企业行为基本不受市场信号的制约； （4）在所有制结构上，追求“一大二公” ，实行“穷过渡” 。 4、 如何理解发展生产力与实现共同富裕 答：实现共同富裕是社会主义的根本目标，发展生产力、解放生产力是社会主义的根本任务，发展生产力解放生产力、消 灭剥削、消除两极分化是社会主义的本质。发展生产力有利于实现共同富裕，实现共同富裕有利于调动各方面的积极性，从而 促进社会生产力的提高。 5、 市场经济的基本特征 4 答：如下所述： （1）市场依产权规则起基础性配置作用； （2）市场主体独立自主，分散决策；（3）市场主体之间自由平等竞争； （4）价格机制对市场有基础性调节作用，并直接影响微观决策； （5）按照生产要素贡献和市场效率分配。 6、 试析供给主导型制度变迁方式中的“诺斯悖论” 答：供给主导型制度变迁方式中的“诺斯悖论”是指一个能促进经济持续快速增长的有效产权制度依赖于国家对产权进行 有效的界定与保护，但受双重目标的驱动，国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团 采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。 “诺斯悖论”源于强制性制度变迁中的政府主导和集权，是政府在追求经济增长和寻求政治稳定之间的矛盾。 7、 试比较激进式改革与渐进式改革的差异 答：如下所述： 激进式改革：以短期内全面推行私有化为突出特征，把原来的国有企业完全推向市场，通过紧缩货币，放开价格，取消经 济管制，推进政治体制改革，以图短期内全面实现由计划经济向市场经济的过度，又称为“大爆炸”或“休克疗法” 。其理论 依据是所谓“华盛顿共识” 。 渐进式改革：在社会主义制度基础上，在原执政党领导下分阶段、有序推进的市场化改革。这种改革以适度放松管制，实 行价格双轨制，遵循先试点后推广、先增量后存量的方式逐步推进，故一般不会造成严重的经济震荡。其理论总结即所谓“北 京共识” 。 8、 简析供给主导型制度的变迁方式的特征 答：供给主导型制度变迁即政府主导的强制性制度变迁，其权利驱动明显，但应受宪法秩序的约束。其特征如下： （1）因政府在政治力量和资源配置权力上的优势，故决定制度变迁方向、速度、次序、和方式的主导力量是政府； （2）政府依靠行政权利和层级组织操控制度变迁； （3）制度收益大于制度成本是政府推动制度变迁的动因； （4）政府为控制制度变迁风险而进行的限制和授权，是下级政府和微观主体进行制度创新的获准依据； （5）统一意识形态，降低制度变迁的交易成本。 9、 中国渐进式改革的特点及成功的主要原因 答：中国的改革是在社会主义宪法制度的约束下进行的，改革的目标是建立社会主义市场经济体制，这就决定了中国的改 革只能是渐进式的改革。渐进式改革方式具有以下特点： （1）利用已有的组织资源推进改革。改革的推动者与组织者是由一个权力中心和层层隶属的行政系列构成的，权力中心 根据下级传递上来的改革需求形成方案，然后通过各级党政系统贯彻实施； （2）增量改革，就是在基本不触动原来的既得利益格局的前提下，在经济的增量改革部分率先引入市场机制； （3）先试点后推广，以便在改革的不可逆转性与改革的稳定性之间找到平衡点。 我国渐进式改革取得成功的原因： （1）把社会主义基本经济制度与市场经济结合起来，在公有制为主体的条件下大力发展非公有制经济，在按劳分配膸主 体的条件下采用多种分配方式，从而既坚定不移地推进市场化改革，由使社会主义制度适应现阶段生产力水平。 （2）按照三和有利于标准来判断改革的成效。 （3）处理好改革、发展与稳定之间的关系，在稳定和发展中积极推进向市场经济体制的过渡。 （4）随着经济体制改革的不断深入，适时地推进政治体制改革，包括政府职能转变、政治民主化等。 （二） 1、 可以从哪两个层次理解马克思论述的生产资料所有制？ 答：如下所述： （1）作为经济关系的所有制。是生产关系的核心，体现经济主体对生产条件和生产成果的占有关系，这种关系通过一定 生产方式下的生产、交换、分配和消费活动体现。经济关系所有制所体现的占有方式，决定一个社会的经济制度的性质； （2）作为法律关系的所有制。强调的是法律意义上的财产所有权，其具有法律上的排他性和独占性。因此，也可把所有 5 权看作是所有制的法律形态。从财产所有权交易和其交易的制度预期的角度，财产所有权也即产权。 2、 什么是产权？产权明晰化的含义是什么？ 答：产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多用途进行选择的权利。产权是一组权利，它包括使用权、收益 权、转让权。 产权明晰化的含义是：按照著名的科斯定理，在交易费用大于零的条件下，权利的初始安排与资源配置效率有关，即产权 对于提高资源配置的效率来说是非常重要的。为了建立社会主义市场经济体制，建立起公平竞争的市场秩序，尽快改变国有企 业的低效率状况，就必须通过深化产权制度改革，明晰产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利，使国有企业成 为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。 3、 什么是代理成本？如何降低代理成本？ 答：在所有权与控制权相分离的条件下，由于委托人与代理人的效用函数不一致和信息不对称而必然诱发的成本，它包括 代理人的酬金、职务消费、其道德风险和信息不对称可能导致的企业的效率损失等。 降低代理成本既可从源头着手，尽可能地提高委托人和代理人之间利益一致性的程度，增强委托人和代理人的信息沟通与 协调；还可通过市场制度的不断健全来降低代理成本，即通过产品市场、经理人市场和资本市场的竞争对代理人的行为进行约 束。 4、 为什么实现产权关系明晰化有助于提高国有企业的效率？ 答：为了建立完善的社会主义市场经济体制，提高国有企业的效率就必须明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺 资源的权利。 （1）产权关系明晰化有利于明确界定交易界区。产权关系通过法律等制度明晰化，就可以确立和保护排他性的产权，使 其产权所有者能够享有合法权益，这样交易者就能够进行市场上的公平交易，可以与其他交易者缔结具有法律保障的契约关系。 （2）明晰产权有助于规范交易行为。产权关系明晰化有助于明确财产的归属，使产权所有者权益获得有效保护，同时由 于界定了实际占有主体和对所拥有的财产界定了其明确的权限，这样就有助于制定公平而有效的交易规则，有效的约束和规范 行为人的交易行为。 （3）有助于交易者形成稳定的收益预期。权利义务关系的明晰化和对称性，可以使行为人在行使产权时形成稳定的预期， 使其根据预期收益最大化来支配和处分产权，从而优化激励与约束机制。 （4）有助于提高合作效率。明晰化使得交易者谈判、交易的对象明确，交易费用因此而降低，提高合作的效率。 （5）有助于提高资源配置效率。排他性的产权的确立，使自由、公平的市场交易成为可能；产权的可分离性，可使人们 根据情况选择不同权能组合方式，由不同主体行使不同权能，从而获得分工带来的好处；产权的可转让性，使得资源能够自由 流动，促进资源配置效率的提高。 5、 法人产权制度有何基本特征？ 答：现代企业制度的核心是建立法人资产制度。公司作为独立的法人对法人财产拥有法人财产权。法人资产制度具有以下 特征： （1）企业具有独立的法人资格。企业只有在法律上成为民事权利和义务的主体，才能独立的承担财产责任。 （2）出资者承担有限责任。以出资额为限对企业的债务承担有限责任。 （3）股票自由转让。这种转让会影响公司财产的完整性和独立运行，会对公司产生约束。这是股东行使所有权的一种方 式。 （4）界定经营者与公司的关系。企业法人只能由出资者选出并代表出资者根本利益，由对外代表公司、对内执行业务的 常设机构来代表，股份公司中就是董事会。经营者在法人代表机构的授权下具体执行经营业务。 （5）合理有效的所有权约束。股份制这种约束有二：一是股东通过组织上的“投票”和市场上“投票”实施约束；一是 法人机构通过控制重大决策权、经理任免权、监督权实施法人所有权约束。 （6）有高素质的企业家队伍。 （7）必要的外部约束。一是市场约束（包括产品市场、资本市场、经理市场的有效竞争）对经营者经营行为的约束；一 是法律约束，通过法律体系建立法律规范。 6、 简述国有企业走向市场面临的障碍 6 答：主要是产权障碍，表现为： （1）传统国有企业所有权主体的非人格化资本行为与市场要求企业以盈利为目标经营国有企业资产之间的冲突； （2）传统体制中国有产权的不可转让性与市场要求确立排他性的法人财产权之间的冲突。 7、什么是代理问题？ 简述委托代理关系下激励约束机制的设计 答：在委托人与代理人目标函数不一致及信息不对称条件下，产生了代理问题。代理问题的实质是：代理人的道德风险可 能导致其侵害委托人的利益。 为了避免发生发生代理人利用委托人的授权从事于委托人利益不符活动，减少道德风险，就需要设计一套对代理人的激励 约束机制，使代理人在追求自身利益最大化的同时，实现委托人利益的最大化。由于委托人与代理人之间的信息分布具有不对 称性，因此获得代理人行为的信息是设计最优激励约束机制的重要条件。 委托人主要通过以下几个渠道了解代理人行为的信息：一是对利润指标的度量；二是利用股票市场度量；三是直接的行为 度量。 为了使委托人的期望收益最大化，最优化的激励约束机制的设计必须满足两个最基本的约束条件：一个约束条件是所谓的 刺激一致性约束。由于代理人是合同的接受者，机制所提供的刺激必须要能诱使代理人自愿地选择根据他们所属类型而设定的 合同。另一个约束条件是个人理性约束（或称为参与约束） 。要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，保证了代 理人参与机制设计博弈的利益动机。 激励的核心是将代理人对个人效用的追求转化为对企业利润最大化的追求。 8、 简述行政干预下经营者控制型治理结构的特征及存在的主要问题 我国企业改革主要是通过政企关系的市场化和契约化来实现权责利的再分配的，政府赋予经营者经营权，并监控经营者的 行为，在这种情况下，形成了有别于内部人控制的行政干预下的经营者控制型企业治理结构。行政干预下的经营者控制型企业 治理结构具有如下特征： （1）政府通过一对一的谈判，直接授予企业经营者经营自主权； （2）经营者一旦获授权，便可独立行使决策权，政府则通过晋升、收入和精神鼓励等激励经营者； （3）在经营者控制的前提下，也给职代会和工会赋予必要的权利； （4）由企业主管部门充当经营者的监督者，以保护国有产权； （5）政府监督经营者的主要手段是任免经营者和参与或干预企业重大决策。 这种治理结构存在的主要缺陷： （1）对经营者只有激励没有相应的惩罚手段； （2）只有单向权威没有多边制约； （3）个人决策、集体负责的后果是企业内部没有真正的风险承担者； （4）信息资源及其衍生的决策和监督资源的浪费，债权人、职工的合法权益被忽视。 9、 简论国有企业的分类改革战略 答：对国有企业的分类改革应坚持有进有退，有所为有所不为的原则，根据国有企业的不同类型选择不同的改革战略： 1）对提供公共产品的国有企业仍然选用国有国营的模式；公共产品也即可以免费享有的产品，是指那些消费不具有排他性但 收费存在困难的产品。2）自然垄断性的国有企业选择国有国控模式；基础产业，关乎国民经济的命脉和国家经济安全 3）竞 争性大型国有企业进行股份制改造；目的是将其改造成为真正竞争性的市场主体，排斥政府对其的行政干预；4）中小型国有 企业则完全开放。竞争程度和市场化程度都更高，对其管制的风险远高于其可能上缴的收益。 （三） 1、按劳分配的实质和意义是什么？ 答： 按劳分配及实质：按劳分配是马克思设想的社会主义经济中个人消费品分配的基本原则。在公有制条件下，劳动成 为分配的唯一依据，但劳动同时还是谋生手段。按劳分配是对按资分配的否定，因而也是对不平等的带有剥削的分配方式的否 定。 按劳分配的意义： （1）它使劳动成为分配的唯一标准，为消灭剥削点奠定了基础； （2）它以劳动的尺度代替了需求的尺度，承认能力与所得的差别，从而建立了经济运行中的激励与约束机制； 7 （3）在市场经济条件下，按劳分配体现的等量劳动交换关系与商品等价交换具有形式一致性； （4）市场经济中的按劳分配要求不同的个人，企业之间具有明确的利益边界和产权边界，从而有助于公有企业产权的明 晰化和其经营行为的市场化。 2、简述市场经济条件下生产条件分配与收入分配之间的关系 答：在市场经济条件下，收入分配是由生产条件的分配所决定的。生产条件包括生产的物质条件和生产的劳动力条件。 （1、物质生产条件的多种所有制形式，是多种分配方式并存的基础，如物质生产条件和劳动力生产条件均由个人直接占有和 支配，劳动者可获多种形式的收入；（2、生产条件在不同地区和不同生产部门之间分配的差异，也会导致个人收入水平的差 异和收入的多样化。 3、怎样正确处理收入分配中公平与效率的关系 答：正确处理收入分配中公平与效率的关系关系：两者兼顾，缺一不可。总体上，可在两个层次来处理，即初次分配服从 效率目标，由市场调节；再分配服从公平原则，由政府调节。具体应注意： （1）效率优先的条件下兼顾公平； （2）针对公平与效率在不同时期所表现的不同特点，抓住问题的主要倾向来协调两者的关系； （3）尽可能实行既能提高效率又能促进公平的政策措施。 4、为什么要把按劳分配与按要素分配两者相结合？ 答：按劳分配与按要素分配相结合，是我国进行市场经济体制改革的必然要求： （1）按要素分配是私有产权在经济上的实现，实行按要素分配有利于建立要素流动的激励机制，从而促进资源要素的合 理配置； （2）即时在公有制条件下，资源（生产要素）的稀缺性和其经营权的排他性也是客观存在的，为了体现资源的稀缺性和 对资源的有效配置，有必要实行按要素分配。 （四） 1、为何人均 GDP 或 GNP 不能完全反映一国的经济发展水平？ 答：人均 GNP 或 GDP 之所以不能完全反映一国的经济发展水平，主要有以下几方面原因： （1）人均 GNP 或 GDP 没有充分反映国民生产总值的分配情况； （2）人均 GNP 或 GDP 没有考虑人口增长率，若人口增长率等于或超过产出增长率，则人口增长就成为阻碍经济发展的重 要因素； （3）由于官方汇率高估或统计资料不全，人均 GNP 或 GDP 可能缺乏国际可比性； （4）人均 GNP 或 GDP 不能反映福利获得与分配，也不能反映环境、生态、城市化等发展中的问题； （5）人均 GNP 或 GDP 不能反映一国人民的生活质量。 2、简述经济增长与经济发展的关系？ 答：经济增长与经济发展的关系如下所述： （1）经济增长是经济发展的基础，经济发展包含了经济增长； （2）经济增长主要表现为 GDP 等经济总量的扩张，经济发展更偏重结构协调、分配公平等经济质量问题； （3）经济增长可能与经济发展不同步，甚至出现有增长无发展的现象。 3、简述可持续发展理论的基本原则 答：可持续发展包括三个基本原则： （1）可持续原则。强调人与自然、生态的和谐发展，保证资源再生、循环或替代，维持环境自净能力； （2）公平性原则。强调资源、环境和生态在代际间的公平发展； （3）共同性原则。强调可持续发展是世界各国共同的责任和义务。地球的整体性、资源的有限和相互依存性，要求全球 共同行动，争取平等、协调的发展。 4、为什么说经济增长方式转变必须依赖于制度创新？ 答：经济增长方式转变必须依赖于制度创新，其理由如下所述： （1）由体制设定的各种行为规则，可以影响或约束人们的行为选择。体制创新正是通过改变交易规则来为经济增长创造 新的条件； 8 （2）体制创新可以通过塑造出新的激励机制，激发人们参与交易活动和进行技术创新的动机，推动经济增长； （3）体制创新有利于克服经济活动中的机会主义行为和道德风险，也有利于降低交易中的不确定性，可以以较低的激励 成本调动人们的劳动积极性，推动经济增长。 5、我国经济发展模式转换的主要内容是什么？ 答：我国经济发展模式转换的主要内容如下所述： （1）经济发展目标的转换。以人为本的协调发展目标； （2）经济发展方式的转换。向集约型的经济增长方式转变； （3）经济发展重心的转换。由片面追求产值产量的增长转变为注重经济效益的增长、使效益与速度相统一； （4）经济发展战略的转换。由赶超战略向有重点的协调发展战略转变； （5）经济发展步骤的转换。由急于求成、不分阶段的发展转变为目标选择明确、分阶段实施的发展； （6）经济发展手段的转换。转变为以经济手段为主促进经济增长的发展。 6、简述我国新发展模式的几个基本特征？ 答：适应市场经济的新的发展模式具有以下特征： （1）在不断提高经济效益的基础上，争取较高的经济增长速度； （2）在大力发展农业的基础上实现工业化； （3）优化产业结构； （4）区域经济的协调发展； （5）实现经济的可持续发展。经济、社会、生态及资源的可持续，人口、资源、环境的依存与协调。 7、简述我国二元经济结构的特征与成因 答：我国二元经济结构的特征： （1）农业严重落后于工业和其他产业，农业劳动生产率低下； （2）城市化严重落后于工业化，农村人口仍占绝大比重； （3）城乡、地区差距扩大； （4）城乡收入差距拉大，城乡消费水平悬殊。 我国二元经济结构的形成原因： （1）赶超型经济发展战略对农业或农村的“剥削” ，主要通过“剪刀差”强制性地将农业资金转移为工业化积累； （2）传统经济体制造成的城乡二元分割，如户口制度对农村剩余劳动力的限制； （3）严重倾斜于发展非农业产业的政策加剧了二元差距的扩大。 8、简述影响产业结构调整的因素 答：影响产业结构变化或调整的主要因素有： （1）社会需求，这是产业结构调整的出发点和立足点。社会需求会从消费、投资和出口等三个方面的需求变化直接影响 产业结构的调整； （2）技术进步，这是产业结构调整的动力。技术进步对其影响主要体现为三个方面：形成新产业；改造传统产业和促进 其更新换代； （3）制度安排，制度安排是指在宪法秩序下约束特定行为模式和关系、界定交换条件的一些列具体的操作规则。他也可 以从三个方面影响产业结构：影响资源配置方式；影响其调整的方向；影响其调整的状态； （4）资源供给，包括自然资源、人力资源和资金资源的供给，一国的产业结构调整直接受制于该国的资源供给状况。 （五） 1、为什么必须坚持对外开放的基本国策？ 答：原因如下所述： （1）实行对外开放是经济国际化的必然趋势。随着国际分工和国际交换的深化，经济全球化已是必然趋势； （2）实行对外开放是发展社会主义市场经济的必然要求。利用比较优势和竞争优势，从国际分工与交换中获取利益； （3）实行对外开放是实现我国现代化的必要条件。通过开放，利用国外先进的技术、管理与人才，利用外资，可以加速 推进我国的现代化建设。 9 2、加入 WTO 以后我国对外开放有哪些新要求？ 答：加入 WTO 对我国既是机遇又是挑战。WTO 的目标是要建立一个全球性的自由和开放的贸易体系，因而其成员国必须按 照 WTO 规则的要求，开放和规范市场。为此，我们应做到： （1）建立符合国际惯例的市场经济体制与公平竞争的市场秩序； （2）理顺政府与企业的关系，政府既要避免对企业的行政干预，又要避免对企业的行政扶持； （3）既要建立高效廉洁的政府服务体系，又要使政府政策的制定具有透明度和可监督性； （4）政府必须依法行政、依法治国，并努力创造一个公正的法律环境； （5）坚定实行国民待遇与非歧视原则。 3、贸易开放如何影响经济增长? 答：贸易开放对一国的经济增长，通过国际市场竞争、技术外溢、干中学、制度变迁等动态效应，产生明显的拉动作用： （1）出口的增长可以提高进口能力，有助于弥补落后国家的外汇缺口和提高资本设备的进口能力； （2）可以提高国内资源配置效率，引导国内资源流向具有比较优势的行业，促进生产专业化程度的提高； （3）可以克服国内市场容量的局限，带来规模经济； （4）可以带动相关产业特别是为贸易部门提供中间投入的上游产业的发展，从而提升国内产业部门之间的联系，促进国 内统一市场的形成； （5）可以带动外资流入的增加，这不仅能够缓解资本匮乏状况，而且能够促进先进技术和管理经验的传播； （6）通过发展对外贸易参与国际市场竞争，可以刺激国内贸易部门不断改进技术、降低成本、提高效率。 4、在对外贸易战略的选择中如何化比较优势为竞争优势？ 答：一国比较优势一般是从静态角度分析的，片面坚持容易陷入“比较利益陷阱” ，因为： （1）发展中国家多以初级产品和工业制成品作为其出口贸易的比较优势，但因其资源和环境问题，已不具备可持续性； （2）因大量进口发达国家的工业制成品而强化了对发达国家的依赖，从而使自身的产业结构在低端累计。 发展中国家在国际贸易中的竞争优势应源于其具有竞争力的产业结构，这就要求： （1）扩大对劳动密集型产业的人力资本和技术投入，提高其知识、技术密集度； （2）重点培植一批技术含量高、出口前途好的产业部门； （3）逐步提高外资进入我国的技术含量壁垒，鼓励高技术产业进入我国。 5、简述我国全方位、多层次开放格局的形成过程 答：我国全方位、多层次开放格局的形成过程如下所述： （1）从“进口替代”转向“出口导向” 、再到全面开放。其中有两个重要的转折点：一是 1992 年市场经济体制目标的确 立；二是 2001 年加入 WTO，我国对外开放全面深入； （2）渐进开放战略与我国全方位、多层次开放格局的形成。对外开放区域从沿海到内地不断扩大。形成了沿海、沿江、 沿线和沿边的多层次开放。 6、FDI 通过哪些渠道影响我国的经济增长？ 答：外商直接投资（FDI）影响我国经济增长的具体表现： （1）通过外资企业的产值对我国经济增长的贡献； （2）通过 FDI 所获得的外溢效应和贸易诱发的干中学效果； （3）FDI 的流入直接带动我国技术引进和进口的增加； （4）外商投资企业对于推动我国的进出口贸易起到了重要作用。 （六） 1、经济政策的基本目标与具体目标是什么？ 答：经济政策基本目标又称最终目标，是基于一定的价值判断和主导思想的规范性的目标。具体可分为： （1）效率、增长、稳定。即要追求高效、稳定的经济增长； （2）经济福利。即满足社会日益增长的物质和文化的需要； （3）分配公正。即通过初次分配与再分配的结合，体现分配的公正与公平。 经济政策的具体目标包括： 10 （1）经济增长（GDP 增长速度） ； （2）物价稳定（通货膨胀率） ； （3）充分就业（就业率） ； （4）国际收支平衡（收略大于支的顺差） ； 他们是可量化、可调控，且又是彼此消长的。 2、市场经济条件下政府的职能是什么？ 答：在市场经济条件下，政府职能主要体现在以下方面： （1）制定与实施经济社会发展战略，实行宏观调控； （2）维护公平竞争的市场秩序； （3）管理国有资产； （4）调节收入分配； （5）提供公共产品和公共服务。 3、简述经济政策目标可能冲突的区域 答：经济政策目标之间既有互补关系，也有消长甚至冲突关系。主要表现为： （1）经济增长与物价稳定之间的交替（消长）关系； （2）充分就业与物价稳定之间的交替（消长）关系； （3）公平与效率之间的交替关系； （4）国内均衡与国际均衡之间的交替关系。前者指充分就业与物价稳定，后者指国际收支平衡。 4、如何理解政府职能的转变？ 答：政府职能可分为三类：一是行政管理职能；二是宏观调控职能；三是国有资产所有者只能。政府职能的转变，实际上 就是将政府的上述三种职能分离，使其各施其职，各行其能，从根本上避免它们之间的混淆。 转变政府职能的根本途径是实行政企分开。即弱化政府对经济的直接行政控制，强化政府对市场的服务于监督。 实现政府职能的转变，必须积极推进经济体制改革，健全和完善宏观经济管理的体制与方法。 三、 论述题（2 题， 40 分） （一） 1、试论应如何建立社会主义市场经济体制？ 答：市场经济是指由市场机制配置资源的经济。建立社会主义市场经济体制，需要构建“一个基础” “两个体系”和一个 保障制度。具体如下： （1）塑造充满活力的微观基础。即深化国有企业改革，重塑市场经济主体。实施分类改革战略；改革国有资产管理体制； 股份制改造；公司治理结构创新；完善技术创新机制；以改革促管理； （2）健全现代市场体系。市场体系是各类市场及市场要素总和而成的有机整体，包括产品市场和生产要素市场。一个统 一开放竞争有序的市场体系是建立社会主义市场经济体制，使市场在资源配置中起基础性作用的必要前提条件。营造平等竞争 的市场环境；开放市场，构建一个统一开放竞争有序的市场体系；深入流通体制改革，发展现代流通方式。完善市场体系，必 须整顿和规范市场秩序，建立现代市场经济的信用体系。 （3）建立和完善宏观调控体系。国家宏观调控既是社会主义市场经济的内在要求，也是其有效运行的重要条件。理顺政 府与企业之间的关系；明确经济政策目标，优化政策工具，提高政策效率；建立精简、高效和廉洁的政府服务体系；提高政府 政策的透明度，加强监督；政府依法行政，依法治国；实行国民待遇和非歧视性原则。 （4）深化分配制度改革，健全社会保障制度。我国分配体制改革的核心问题是建立按劳分配为主体、多种分配方式并存 的分配制度。分配制度改革要体现公平与效率，在初次分配和再分配过程中都要正确处理公平与效率之间的关系，再分配更要 注重公平。 2、试论我国向社会主义市场经济体制过度的方式和路径 答：实现由传统计划经济体制向市场经济体制的过渡，从资源配置方式上看，实际上是从等级规则向产权规则的转变，其 核心是资源配置权由政府转变为企业与个人。我国根据自己的国情，选择了一条自上而下的渐进式改革道路，逐渐从传统体制 向市场经济体制过渡。这一渐进式改革具有以下特点： 11 （1）利用已有的组织资源推进改革。改革的推动者与组织者是由一个权力中心和层层隶属的行政系列构成的，权力中心 根据下级传递上来的改革需求形成方案，然后通过各级党政系统贯彻实施。我国改革中不仅保留了等级框架，而且通过原先等 级框架中的领导者组织市场化改革，并在市场机制作用逐渐扩大的过程中渐渐减少等级规则在资源配置中的作用。因此，改革 之初表现为放权让利的改革，逐渐过渡到价格改革和产权制度改革，进而政治体制改革； （2）增量改革，就是在基本不触动原来的既得利益格局的前提下，在经济的增量改革部分率先引入市场机制； （3）先试点后推广，以便在改革的不可逆转性与改革的稳定性之间找到平衡点。 3、试论我国渐进式改革存在的主要问题和进一步改革的方向 答：我国渐进式改革存在的主要问题： （1）转型中的机会主义行为和制度规范的缺失，导致腐败现象日趋严重； （2）地方政府官员对 GDP 的盲目追求导致对资源、环境、社会等问题的忽视，导致地方可持续能力下降； （3）地方与地方之间竞争的加剧，产生了所谓的诸候经济现象 （4）先试点后推广的改革方式导致获得试点权的企业和地方因能持续地获得垄断性租金而获得优先发展机会，导致不同 地区、不同阶层间收入差距的扩大。 上述负效应的最基本的根源还是渐进式改革条件下等级规则和产权规则的冲突，或者说反映了新旧体制并存条件下的政治 与经济的矛盾。化解冲突进而减少负效应的根本出路在于进一步解放思想、深化改革，特别是进一步深化产权制度改革和政治 体制改革，同时推进市场化和法治的建设。 4、试析中间扩散型制度变迁方式的主要特征及地方政府在市场化进程中的主要功能 答：随着放权让利改革战略和 “分灶吃饭”财政体制的实施，拥有较大资源配置权的地方政府成为同时追求经济利益最 大化的政治组织。地方政府经济实力的提高所引起的谈判力量的变化导致了重建新的政治、经济合约的努力。当利益独立化的 地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中介环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新 进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺斯悖论” 。这种制度变迁方式 为中间扩散型制度变迁方式。 地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能： （1）地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的“第一行动集团” 。 随着放权让利改革战略和财政分灶吃饭体制的推行，地方政府具有独立的行为目标和行为模式，从而在向市场经济的过渡 中扮演着主动谋取潜在制度净收益的“第一行动集团”的角色。 为了激烈地方政府发展经济的积极性，同时也为了稳定中央财政收入，我国从 20 世纪 80 年代开始先后在全国的省市自治 区推行分灶吃饭的财政体制。 财政包干制不仅仅改变了地方政府的行为，而且形成了中国特有的一种竞争方式，即地方与地方之间的竞争。 （2）非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争 地方政府作为纵向制度安排的行政代理人，既有动机又有能力为谋求有利于当地经济发展的制度安排而与权力中心讨价还 价。 （二） 1、为什么必须深化国有企业的产权制度改革？ 答：为了实现向社会主义市场经济体制的过渡，就必须通过深化国有企业的改革，培养出自主经营、自负盈亏的市场竞争 主体。 （1）只有通过深化国有企业改革，才能为体制模式与增长方式的转变提供必要的微观基础； （2）只有通过深化国有企业改革，才能为体制模式的转换创造必要的市场条件； （3）只有通过深化国有企业改革，才能实现宏观控制方式的转轨。 为了建立社会主义市场经济体制，建立起公平竞争的市场秩序，尽快改变国有企业的低效率状况，就必须通过深化产权制 度改革，明晰产权关系，使国有企业成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。 2、试述国有企业股份制改造的基本思路 答：国有企业股份制改造主要涉及四个层次的分权和权力配置： （1）国有资产的第一层次授权经营：所有权主体行为资本化。要在政资分开的基础上实行政企分开。其中一要解决政企 12 分开，二要解决所有者职能的落实； （2）国有资产的第二层次授权经营：国有控股权分散化。其实质是通过控股公司的设立与运作，实现对国有股的收益权 与实际控股权的分离，从而在国家和国企之间建立一道隔离带或防火墙； （3）国有资产的第三层次授权经营：公司产权独立化。即通过国有企业的股份制改造，将国有企业建成具有独立法人财 产权的现代企业制度； （4）国有资产的第四层次授权经营：企业内部治理结构效能化。即通过企业内部的分权制衡和激励约束机制的建立实现 企业的治理。 3、阐述利益相关者合作逻辑的基本含义。我国国企的治理创新如何体现“共同治理”的原则？ 答：利益相关者合作逻辑与股东至上逻辑的根本区别在于，公司的目标是为利益相关者服务，而不仅仅只是追求股东的利 益最大化。公司是利益相关者相互之间缔结的契约网，利益相关者投入企业物质资本和人力资本，目的在于获取个人生产无法 获得的合作收益。 “合作逻辑”并不否认每个产权主体的自利追求，而是强调理性的产权主体把公司的适应能力看作是自身利 益的源泉。因此一个体现和贯彻“合作逻辑”的治理结构必须让每个产权主体都参与企业所有权分配的机会，但这是机会的均 等，而不是权利的平均化。企业所有权现实的分配结构是产权主体相互谈判的结果。 在国有企业的治理结构创新中： （1）建立董事会的共同治理机制：建立职工董事制度和银行董事制度。建立职工董事制度是完善董事会中的共同治理机 制的一个重要内容；银行可通过表决权代理或信托制合法地进入董事会、监事会，实现对小股东和银行的权益保护。 （2）建立监事会中的共同治理机制：职工和银行代表以适当方式进入监事会。 4、试论相机治理机制的基本含义和基本程序 答：（1）基本含义：除必要的法律规定外，对企业的所有权分配的支配权的让渡必须依靠各产权主体之间的自愿谈判来 解决，这套机制即是相机治理机制。 （2）相机治理机制的运作原理：企业所有权依存状态的改变所导致的企业各产权主体间利益的再分配。它主要通过对企 业控制权的争夺来改变既定的利益格局。 （3）相机治理的程序：包括三个阶段。事前监督：主要对相机治理主体向企业投入的专用性资产进行必要的事前评估； 事中监督（过程监督）：主要是对营运状况和经理人行为的监督，目的是控制道德风险的出现；事后监督：主要是通过公司绩 效来判断企业的未来，目的是为了防止财务风险。 （三） 1、试比较社会主义市场经济中的微观收入分配与宏观收入分配 答：微观收入分配是市场主体或生产要素主体可以自主决定的分配，它是通过市场机制的作用实现的。 （1）微观收入分配与生产条件（包括物质生产条件和劳动力生产条件）的分配直接相关； （2）微观收入分配水平取决于生产要素的配置和效率； （3）微观收入分配因为生产要素配置和生产要素效率的不同，体现