天津2016年下半年期货法律法规：错误点考试试题

天津天津 2016 年下半年期货法律法规：错误点考试试题年下半年期货法律法规：错误点考试试题 一、单项选择题一、单项选择题 1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金 的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货 交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（） 。 A百分之六十 B百分之八十 C百分之二十 D百分之四十 2、题干：选择期货交易所所在地应该首先考虑的是_。 A政治中心城市 B经济、金融中心城市 C 沿海港口城市 D人口稠密城市 3、对期货投资基金监管所要达到的目标包括_。 A提高期货投资基金效率 B维护期货市场的正常秩序 C保障投资者的权益 D实现公平竞争 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近（）年内未出现严重的期 货交易、结算风险事件。 A1 B3 C5 D7 5、某投资者预通过蝶式套利进行玉米期货交易，他买入 2 手 1 月份玉米期货合 约，同时卖出 5 手 3 月份玉米期货合约，再_。 A同时买入 3 手 5 月份玉米期货合约 B一天后买入手 5 月份玉米期货合约 C同时买入 1 手 5 月份玉米期货合约 D一天后卖出 3 手 5 月份玉米期货合约 6、CFTC 报告中的动机较为一致，相对纯粹，因此是相对准确的一类。 A：报告持仓 B：非报告持仓 C：商业持仓 D：非商业持仓 7、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前_日向期货公司董事会提出辞职 申请。 A10 B15 C20 D30 8、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。 A掌握限制损失和滚动利润的原则 B金字塔式买入卖出 C灵活运用止损指令 D制定交易的计划 9、按道氏理论的分类，趋势分为_等类型。 A主要趋势 B次要趋势 C长期趋势 D短暂趋势 10、下面不属于绝对估值法的是 A：DDM 模型 B：DCF 模型 C：FED 模型 D：资本资产定价模型 11、期货交易采用_方式。 A买卖双方议价 B国家指导价格 C公开的集中交易 D配额限量竞价 12、原期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为 不适当人选而被免职的，自被认定为不适当人选之日起_年内，任何期货公司 不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A5 B3 C2 D1 13、期货交易所、期货交易所应当按_缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A：每周 B：每月 C：每季度 D：每年 14、某经营机构于 2008 年 3 月 20 日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经 查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（） 。 A如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保 证金但无须赔偿客户的损失 B如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构 应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失 C如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保 证金并赔偿客户的损失 D如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构 应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失 15、基差交易是指按一定的基差来确定（） ，以进行现货商品买卖的交易形式。 A现货与期货价格之差 B现货价格与期货价格 C现货价格 D期货价格 16、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于 2008 年 6 月 15 日获得了任职资格，2008 年 7 月 3 日，公司通知孙某前来办理 任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008 年 8 月 15 日， 孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（） 。 A能够为孙某办理 B除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理 C不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格 D不能为孙某办理，但仍具有任职资格 17、题干：7 月 1 日，大豆现货价格为 2020 元/吨，某加工商对该价格比较满意， 希望能以此价格在一个月后买进 200 吨大豆。为了避免将来现货价格可能上涨， 从而提高原材料成本，决定在大连商品交易所进行套期保值。7 月 1 日买进 20 手 9 月份大豆合约，成交价格 2050 元/吨。8 月 1 日当该加工商在现货市场买进 大豆的同时，卖出 20 手 9 月大豆合约平仓，成交价格 2060 元。请问在不考虑 佣金和手续费等费用的情况下，8 月 1 日对冲平仓时基差应为_元/吨能使该加 工商实现有净盈利的套期保值。 A-30 B-30 C30 D30 18、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应 当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的 中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A1 B3 C5 D10 19、在制定期货合约标的物的质量等级时，常采用国内或国际贸易中_的标准 品的质量等级为标准交割等级。 A质量最优 B价格最低 C最通用 D交易量较大 20、农产品期货是指以农产品为标的物的期货合约。下列不是以经济作物作为 期货标的物的是。 A：棉花 B：大豆 C：白糖 D：小麦 21、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确 的是（） 。 A因故可以委托其他理事代为出席 B应明确授权范围 C每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议 D可以采用口头委托的形式 二、多项选择题二、多项选择题 1、对期货交易管理条例 ，下列说法正确的是。 A：体现了国家“快速发展期货市场”的精神 B：在法律上为我国期货市场长远的规范发展作出前瞻性的制度性安排 C：体现了国家“稳步发展期货市场”的精神 D：该条例为推出金融期货提供了法律基础 2、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有_。 A期货市场的主要功能是风险定价和配置资源 B远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用 C远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣 D远期市场价格可以替代期货市场价格 3、期货公司的职能包括_等。 A设计期货合约 B办理结算和交割手续 C管理客户账户，控制客户交易风险 D为客户提供期货市场信息 4、中国金融期货交易所成立于（） 。 A2006 年 3 月 B2006 年 6 月 C2006 年 9 月 D2007 年 4 月 5、在波浪理论中，波浪的上升阶段的第_浪属于下跌调整浪。 A1 B2 C3 D4 6、交割仓库不得有下列行为 A：出具虚假仓单 B：违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C：泄露与期货交易有关的商业秘密 D：违反国家有关规定参与期货交易 7、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以的态度为投资者提供服务， 维护投资者的合法权益。 A：小心谨慎 B：勤勉尽责 C：独立客观 D：诚实守信 8、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行_ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：会员制 9、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序， 决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。 A：提高保证金 B：暂时停止交易 C：发布市场交易信息 D：限制会员或者客户的最大持仓量 10、期货公司的下列（）行为无效。 A私下对冲行为 B透支交易行为 C超量平仓行为 D与客户对赌行为 11、以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是_ A：包括城镇居民储蓄存款 B：包括农民个人储蓄存款 C：是城乡居民存人银行、农村信用社的储蓄金额 D：包括单位存款 12、中国证监会及其派出机构将_等事项记入首席风险官诚信档案。 A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施 B首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况 C首席风险官的培训情况 D首席风险官的考试成绩 13、下列关于期货期权的说法，正确的有_。 A期货期权对现货商具有规避风险的作用 B期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用 C期货期权是 20 世纪 80 年代出现的最重要的金融创新之一 D期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略 14、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机 构职责的是（） 。 A制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权 B开展与期货市场有关的国际投资和交流活动 C制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管 理 15、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确 的是（） 。 A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议 16、MACD 的优点包括_。 A除掉了 MA 产生的频繁出现的买入、卖出信号 B使发出信号的要求和限制增加 C避免假信号的出现 D用起来比 MA 更有把握 17、期货公司应当在_后为客户提供交易结算报告。 A每周交易闭市 B每年财务结算 C每次交易完成 D每日交易闭市 18、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经_批准。 A国务院 B中国证监会 C期货交易所员工大会 D期货业协会 19、以下说法错误的是。 A：如果某个看涨期权处于实值状态，执行价格和标的物相同的看跌期权一定 处于虚值状态 B：时间价值是指期权的卖方希望随着时间的延长，相关标的物价格的变动有 可能使期权增值时而愿意为卖出这一期权所付出的权利金金额 C：如果某个看涨期权处于虚值状态，执行价格和标的物相同的看跌期权一定 处于实值状态 D：期权的有效期越长，对于期权的卖方来说，其获利的可能性就越大 20、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有_。 A道琼斯平均系列指数 B标准普尔 500 指数 C香港恒生指数 D英国金融时报指数 21、下列关于影响期货价格的心理因素的说法，正确的是。 A：当人们对市场信心十足时，即使没有什么利好消息，价格也可能上涨；反 之，当人们