水利水电工程建设项目施工监理规范【稀缺资源，路过别错过】 .pdf

水利水电工程建设水利水电工程建设水利水电工程建设水利水电工程建设 项目施工监理规范项目施工监理规范项目施工监理规范项目施工监理规范 sl288-2003 1. 总 则 适用范围 监理原则 工作任务 监理依据 责任划分 1.1 适用范围 大中型水利工程建设项目的施工监理。小型 水利工程参照执行。 水利工程防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦、 水土保持、移民、水资源保护等工程(包括新建、扩建、 改建、加固、修复)及其配套和附属工程的统称。 本规范中如监理工作依据、工作方法、工作手段、质 量控制、合同完工验收等内容，同样适用于小型水利 水电工程。 本规范中关于计量与支付部分的相关内容(包括条文、 表格等)均基于单价计价方式或以单价计价方式为主的 混合计价方式。不论是中型或小型水利水电工程，如 果采用总价计价方式，则本规范中关于计量与支付部 分的条文及相应的表格大多数都不能适用。 1.2 监理工作的原则 监理单位应遵守国家法律、法规、规 章，独立、公正、公平、诚信、科独立、公正、公平、诚信、科独立、公正、公平、诚信、科独立、公正、公平、诚信、科独立、公正、公平、诚信、科独立、公正、公平、诚信、科独立、公正、公平、诚信、科独立、公正、公平、诚信、科 学学学学学学学学地开展监理工作，履行合同约定的 职责。 建设工程监理规范(gb50319-2000)： 监理单位应公正、独立、自主公正、独立、自主公正、独立、自主公正、独立、自主公正、独立、自主公正、独立、自主公正、独立、自主公正、独立、自主地开展 监理工作，维护建设单位和承包单位的合 法权益。 续1.2: 如何做到“独立、公正” 监理单位受发包人委托执行发包人和承包人签订的合同，进行 现场合同管理，客观上处于合同双方之间的第三方地位，要求 公正地处理承、发包双方的争议。 由于监理单位是发包人聘用的，其公正性常受到承包人质疑， 认为他们偏袒发包人。有的发包人则认为监理单位是受我聘用 的，理应按我的意图办事，也例监理单位难于坚持公正立场。 合同双方要支持和理解监理人的公正立场，尽量使双方争议在 监理人公正协调下解决。监理人办事公正，能够处理好合同双 方大部分争议，提高了合同管理的效能，对顺利推进工程建设 有利，还能节省用于争议调解或仲裁的时间、精力和费用。 这一点在关于监理单位开展工作应遵守的规定里也有叙述。 续1.2: 需要发包人批准或同意的事件 6.6.6批准审核一般分包申请14 6.6.1同意指示工程变更13 6.6.1批准审查变更费率12 6.4.7批准提出计日工指示11 6.4.9和6.4.10批准提出付款证书10 6.4.8同意提出剩余缺陷保留金9 6.3.5同意提出暂停施工通知8 6.3.4批准提出进度调整影响总目标7 6.3.4批准审查工期索赔申请6 6.1.1同意签发进场通知5 5.2.5同意提出工程项目划分4 5.2.2认定审查承包商主要人员变化3 3.3.5同意提出总监理工程师担任两个标段的工作2 3.1.3同意提出调整监理人员配置1 规范条文号发包人监理人监理事件序号 1.3 监理工作任务 水利工程建设项目施工监理应以合合合合 同管理同管理同管理同管理为中心任务，以质量、质量、质量、质量、 投资、进度控制投资、进度控制投资、进度控制投资、进度控制为核心，加强 信息管理，协调建设各方的关系。 1.4 施工监理依据 国家和水利部有关工程建设的法律、 法规和规章 水利行业工程建设有关技术标准及其 强制性条文 经批准的工程建设项目设计文件及其 他相关文件 监理合同、施工合同等合同文件 1.5 监理的有关责任 监理单位为实施施工监理而进行的审核、核查、 检验、认可与批准，并不免除或减轻并不免除或减轻并不免除或减轻并不免除或减轻责任方应承 担的责任。 监理机构应对所监理工程的各类文件和活动结果进行 审核、核查、检验、认可与批准，但这些不免除或减 轻发包人(如提供的图纸、施工场地、工程设备等)或 承包人(如提供的施工组织设计、进度计划、检验测量 结果等)应承担的责任。有些承包人、设计人或发包人 以已经过监理人审核、核查、审批等为由，免除或减 轻自己的相关责任，这一点是不成立的。甚至有的承 包人在完成工序后，不实行自检(即“三检”)，直接报请 监理人进行检验，从而将责任推给监理人。 因监理单位的直接原因直接原因致使工程项目遭受了直接直接 损失损失，监理单位应按有关规定或监理合同约定予 以相应的赔偿。 1.5.1 监理人责任种类 监理人应承担以下三种责任： 与他人串通一起的责任；与他人串通一起的责任； 严重失职的责任；严重失职的责任； 不尽职的责任。不尽职的责任。 1.5.2 监理与他人串通的责任条件 监理人与发包人、承包人串通，并带来 不良后果的，需要承担相应的责任。主 要包括： 监理人与发包人串通，降低工程质量标准。 监理人与承包人串通，弄虚作假、降低工程 质量。 监理人与发包人或承包人串通，将不合格的 建设部位(工序)、建设工程、建筑材料、建筑 构配件和设备按照合格签字。 监理人与承包人串通，故意隐瞒有关数据， 严重影响工程安全。 1.5.3 监理失职的责任条件 监理人员没有按规定履行法定义务和合同义 务，则可认定监理人员失职，主要包括： 没有按规定对有关文件进行核查、审查、审批等。如 施工图纸的核查、施工组织设计的审查、戒工程变更的 审核等。 没有对重要隐蔽工程、工程隐蔽部位和关键部位的工 序的施工实施连续性的全过程检查与监督。即没有对监 理规范、监理合同和其他有关文件规定了必须进行旁站 的部位进行旁站。 没有对承包人的不良行为，施工中影响或造成工程质 量、安全事故的情况进行处置。 1.5.4 监理不尽职的责任条件 要想判断监理是否承担不尽职的责任，应 从两个方面来理解“监理要尽自己所能监理要尽自己所能监理要尽自己所能监理要尽自己所能 真正履行职责和义务真正履行职责和义务真正履行职责和义务真正履行职责和义务”。 监理人员是否具备胜任监理工作所需要 的条件，即监理人员的监理能力是否满足 监理的要求。监理能力是确保监理人员履 行义务的前提条件。 监理人员是否确实按照“诚实信用原则”履 行职责和义务。 1.5.5 监理责任形式 监理责任形式包括：民事责任、 行政责任、刑事责任。关于民事 责任中的赔偿责任，分为连带赔 偿责任和单独赔偿责任两种情况。 2 术 语 监理大纲监理单位在监理招标投标阶段编制 的规划性文件规划性文件规划性文件规划性文件。 监理规划在总监理工程师的主持下编制，经 监理单位技术负责人批准，用来指导监理机构全 面开展监理工作的指导性文件指导性文件指导性文件指导性文件。 监理实施细则根据监理规划由专业监理工程 师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目 中某一专业或某一项目监理工作的操作性文件操作性文件操作性文件操作性文件。 以上三个阶段性文件的具体内容、深度、作用和编制的 时间是不同的。监理大纲好比是“可研报告”，监理规划 是工程的“初步设计”，监理实施细则相当于“施工设计”。 续2： 主要监理文件综述 合同书，信件，数据电文(电传、电报、传真、电子 数据交换、电子邮件) 2.0.16书面形式4 操作性文件总监理 工程师 监理 工程师 实施阶段2.0.14监理实施细则3 指导性文件监理单位 技术负责人 总监理 工程师 签订监理 合同后 2.0.13监理规划2 规划性文件监理部位监理人 (投标 人) 监理招标阶段2.0.12监理大纲1 性 质批 准编制人阶 段条 文监理文件名称序 号 3 监理组织及监理人员 监理单位 监理机构 监理人员 3.1 监理单位开展监理工作应遵守的规定 1. 遵纪守法，维护国家利益、社会公共利益 和工程建设当事人各方合法利益。 2. 不得与所承担监理项目的承包人、设备和 材料供货人发生经营性隶属关系，也不得是 这些单位的合伙经营者。 3. 禁止转让、违法分包监理业务；不得聘用 无监理岗位证书的人员从事监理业务。 4. 禁止采取不正当竞争手段获取监理业务。 3.2 监理机构 监理机构是依据有关规定和合同约 定，由监理人员和其他工作人员组 成，全面履行监理合同的机构。 监理单位应于合同签订10日内将监理机构 的组织形式、人员构成和总监任命书面通 知建设单位。总监调整，监理单位应征得 建设单位同意，并书面通知建设单位；专 业监理工程师调整，总监应书面通知建设 单位和承包单位。(gb) 3.2.1 监理机构的基本职责和权限 共15条，略。 建筑法规定：国家鼓励发包人在施工监理活动中对工 程造价、进度、质量等全面委托监理单位进行管理协调。 监理单位的职责和权力是受发包人委托监督管理合同监理单位的职责和权力是受发包人委托监督管理合同监理单位的职责和权力是受发包人委托监督管理合同监理单位的职责和权力是受发包人委托监督管理合同 的实施，其主要工作为控制工程进度、质量和造价，的实施，其主要工作为控制工程进度、质量和造价，的实施，其主要工作为控制工程进度、质量和造价，的实施，其主要工作为控制工程进度、质量和造价， 并为此进行合同管理以及协调合同有关各方的工作关并为此进行合同管理以及协调合同有关各方的工作关并为此进行合同管理以及协调合同有关各方的工作关并为此进行合同管理以及协调合同有关各方的工作关 系。系。系。系。 监理单位的职责和权力是施工合同条件(gf2000- 0208)中规定，由以包人授权的，发包人可以根据监理单 位的资信和经验以及工程的具体情况确定授权的范围。发 包人可以要求监理单位在行使某种权力前必须得到发包人 批准，批准的内容应在专用合同条款中规定。 需要发包人批准或同意的事件，在监理工作的原则中已经 叙述。 3.2.2 监理人员规则 水利工程建设监理实行注册管理制度。总 监、监理工程师、监理员均系岗位职务。 各级监理人员应持证上岗。 监理人员只能在一个监理单位注册。未经 注册单位同意不得承担其他监理单位的监 理业务。不得出卖、出借、转让、涂改、 伪造资格证书和岗位证书。 不得与承包人和材料、设备供货人有其他 业务和经济利益关系。 3.2.3 总监理工程师和副总监理工程师 一名总监只宜承担一个项目，如需担任两 个项目或标段(gb：多项委托监理合同的项目) 总监时，应经发包人同意，并配备副总监。 (gb：无配备副总监的要求，并规定最多不得超 过三项)。 监理机构内一般按工程项目和专业设置工 作部门，总监可以授权下限部门负责人以 出其权限内的指示和处理日常工作。 续3.2.3 gb中关于各级监理人员的要求 总监理工程师应由具有三年以上同类 工程监理工作经验的人员担任。 总监理工程师代表(副总监理工程师)应 由具有二年以上同类工程监理工作经验的 人员担任。 专业监理工程师应由具有一年以上同 类工程监理工作经验的人员担任。 根据监理人员执业资格制度的有关规定：总监 理工程师必须取得总监理工程师资格；副总监 理工程师和专业监理工程师必须取得监理工程 师资格。 3.3 监理人员 总监理工程师职责 副总监理工程师职责 监理工程师职责 监理员职责 3.3.1 总监理工程师主要职责 水利工程建设实行总监理工程师负责总监理工程师负责 制制。 总监理工程师负责全面履行监理合同中监理合同中 所约定的监理单位的职责所约定的监理单位的职责。 水利工程监理规范规定了总监理工程师的 16项主要职责，gb规定了总监理工程师的 13主要职责。分述如下： 续3.3.1： 监理机构管理方面 1. 主持编制监理规划，审批监理实施细 则，签发监理机构的文件。 2. 制定监理机构规章制度，确定部门职责 分工，确定各级监理人员职责权限，协调 监理机构内部工作。 3. 负责监理机构中人员工作考核，调换和 调整监理人员。 续3.3.1： 开工准备工作等方面 4. 审核分包项目和分包人，报发包人批准。 5. 审批施工组织设计，施工措施计划，进 度计划和资金流计划。 6. 组织或授权监理工程师组织设计交底， 签发施工图纸。（gb中无此项职责） 续3.3.1： 会议和签署方面 7. 主持第一次工地会议，主持或授权监理 工程师主持监理例会和监理专题会议。 8. 签发进场通知、合同项目开工令、分部 工程开工通知、暂停施工通知和复工通知 等重要监理文件。 续3.3.1： 合同管理方面 9. 审核付款申请，签发付款证书。 10. 主持处理违约、变更和索赔，签发变 更和索赔文件。 11. 主持协调工作，调解争议，解释合同 条款。 12. 要求承包人撤换不称职或不适宜的技 术、管理或施工人员。(gb中无此项) 续3.3.1： 质量管理与工程验收方面 13. 审核质保体系文件，审批质量缺陷处理方 案，参与或协助组织处理质量、安全事故。 14. 组织或协助分部工程验收、单位工程、合 同项目完工验收，参加阶段、投入使用和竣工 验收。 15. 签发工程移交证书和保修责任终止证书。 16. 检查监理日志，编写并签发监理月报、专 题报告、工作报告，组织整理监理合同文件和 档案资料。 3.3.2 副总监理工程师主要职责 gb规定总监理工程师代表应履行以 下职责： 1. 负责总监理工程师指定或交办的工作。 2. 按总监理工程师的授权，行使总监理 工程师的部分职责和权力。 3.3.3 总监不得授权给副总监 或监理工程师的工作 水利监理规范中明确了九项工作总监不 得授权，分别是： 1. 主持编制监理规划，审批监理实施细则。 2. 主持审核分包项目和分包人。 3. 审批施工组织设计，施工措施计划、进度 计划和资金流计划。 4. 主持第一次工地会议，签发进场通知、合 同项目开工令、暂停施工通知、复工通知。 续3.3.3： 总监不得授权给副总监 或监理工程师的工作 5. 签发各类付款证书。 6. 签发变更和索赔的有关文件。 7. 要求承包人撤换不称职或不适宜的技术、 管理或施工人员。 8. 签发工程移交证书和保修责任终止证书。 9. 签发监理月报、监理专题报告和监理工 作报告。 3.3.4 监理工程师主要职责 监理工程师按照总监理工程师的授权开展 工作，是所执行监理工作的直接责任人， 并对总监理工程师负责。 监理工程师主要职责共15项，除参与、协 助总监理工程师工作，向总监理工程师报 告和建议的外，直接负责的主要有以下几 项： 3.3.5 监理工程师直接负责的工作 编制监理实施细则 审批分部工程开工申请报告 签发一般监理文件(如通知，现场指示，联系单等) 核查材料、构配件、设备的原始凭证、检测报告 等质量证明文件及质量情况 检验工程质量，并予以确认或否认 审核工程计量的数据和原始凭证，确认工程计量 结果。 收集、汇总、整理监理资料，填写监理日志 3.3.6 总监理工程师与监理工程师职责比较 收集汇总组织整理监理合同文件和档案资料14 参与组织编写监理月报，监理专题报告，监理工作报告13 填写检查监理日志12 签发移交证书和保修责任终止证书11 参与阶段验收和竣工验收10 参与组织或协助分部工程、单位工程、合同项目完工验收9 提出处理意见主持，签发违约、变更和索赔8 预审组织审核签发付款证书7 签发 进场通知，合同项目开工令，分部工程开工通知，暂停施工通 知和复工通知 6 预审或授权签发签发施工图纸5 预审审批施工组织设计等4 预审主持审核分包项目，分包人3 编制审批监理实施细则2 参与主持编写监理规划(总监不得授权)1 监理工程师总监理工程师内容序号 3.3.7 监理员主要职责 监理员的主要职责共7项，主要是检查、核 实、记录原材料及检验，施工现场人员、 施工程序、方法、过程，工程计量、质量 评定等情况。 4 施工监理工作程序、 方法和制度 基本工作程序 主要工作方法 主要工作制度 4.1 基本工作程序 监理工作可以归纳为以下基本程序： 签订监理合同组建现场监理机构 编制监理规划编制监理实施细则 实施监理工作验收和签发工程移 交证书、工程保修责任终止证书提交 档案资料、监理工作总结报告 4.2 主要工作方法 现场记录 发布文件 旁站监理 巡视检验 跟踪检测 平行检测 协调解决 以上以上以上以上7 7 7 7种主要监理工作方种主要监理工作方种主要监理工作方种主要监理工作方 法，可以归纳为：法，可以归纳为：法，可以归纳为：法，可以归纳为：加强现 场记录，及时发布文件； 旁站监理与巡视检验相结 合，跟踪检测与平行检测 相结合；协调关系，调解 争议。 4.2.1 现场记录 记录内容：每日施工现场的人员、设备、 材料，天气、施工环境、施工中出现的情 况等。 记录形式：监理巡视记录(jl36)、监理日记 (jl37) 、监理日志(jl38)等以及必要的照像、 摄像等手段。 记录要求：如实、认真、完整。 4.2.2 发布文件 文件形式： 通知：如进场通知、开工通知、监理通知、警告通知、 整改通知、变更通知、暂停施工、复工通知等。 指示：如现场指示、变更指示等。 批复：如各类批复、审核表、核查意见、审批意见等。 签认：如各类签认单、证书等。 要求：按照施工合同条件第7.4款的要求，监理机构发布 的所有书面文件，均应由总监或其授权的监理人员签名，并同时 加盖现场监理机构的公章。 第8.1款要求，以书面形式为准，并应办理签收手续。 第8.2款要求，按合同规定的期限及时发出和答复，不得 无故扣压和拖延，不得无故拒收。 目的：对施工全过程进行控制和管理。 4.2.3 旁站监理与巡视检验 旁站监理：按合同约定，在施工现场对工 程的重要部位和关键工序重要部位和关键工序重要部位和关键工序重要部位和关键工序的施工，实施 连续性连续性连续性连续性的全过程全过程全过程全过程检查、监督与管理。 根据合同约定，对必须进行旁站监理的部位和 工序，要在监理规划和细则中予以明确。 旁站监理要填写旁站监理值班记录jl35 巡视检验：对工程项目进行的定期或不定期或不定期或不定期或不 定期定期定期定期的检查、监督与管理。 4.2.4 跟踪检测与平行检测 跟踪检测跟踪检测： 检测前：审核检测人员、仪器设备、检测程序和 方法。 检测时：全过程监督，确认程序、方法的有效性 和检测结果的可信性。 检测结果：进行确认。 平行检测：平行检测：在承包人对试样自行检测的同时，监 理机构独立抽样进行检测，核验承包人的检测结果。 跟踪检测与平行检测的频率依据质量评定等有关规程 规范的要求，在监理细则中明确。 本规范规定：平行检测费用由发包人承担，如果发包人不愿意承担平 行检测费用，监理机构可以不进行平行检测，改为跟踪检测，这是规 范允许的。 4.3 主要工作制度 主要有：技术文件审核、审批制度，原材 料、构配件和工程设备检验制度，工程质 量检验制度，工程计量付款签证制度，会 议制度，施工现场紧急情况报告制度，工 作报告制度，工程验收制度等。 5 施工准备阶段监理工作 监理机构的准备工作 施工准备的监理工作： 检查发包人准备情况； 检查承包人准备情况； 审核开工申请报告； 核查与签发施工图纸； 组织项目划分。 5.1 各方主要准备工作 人员及岗前培训、规章制度等； 施工设备的数量、规格、性能， 测量基准点进行复核及布设施工测 量控制网和原始地形图测绘； 原材料、构配件的质量、规格、 性能；试验室应具备的条件，质 量保证体系，施工辅助辅助准备， 施工安全、环境保护措施； 施工组织设计、施工措施计划、 施工进度计划和资金流计划提交监 理审批； 设计文件和施工图纸、施工工艺 参数试验提交监理审批、审核。 配备人 员； 测量基准 点的移交； 施工用 地； 首次工程 预付款的付 款； 道路、供 电、供水、 通信等条件。 设立组织机 构； 建立监理工 作规章制度； 接收和收集 并熟悉资料； 接收和完善 发包人提供的 生活、工作条 件； 编制监理规 划和监理实施 细则，报送发 包人。 主要 准备 工作 内容 承包人发包人监理机构准备方 5.1.1 检查承包人试验室条件 监理检查承包人试验室条件是否符合有关 规定，包括： 试验室的资质等级和试验范围的证明文 件。 法宝计量部门对试验室检测仪器和设备 的计量鉴定证书或设备率定证明文件。 试验人员的资格证书。 试验仪器的数量及种类。 5.1.2 检查承包人质量保证体系的主要内容 现场施工质量控制的目标体系。 现场施工质量控制的业务职能分工。 设立专门的质量管理机构和专职质量检测 人员，建立健全质量保证体系情况。 现场施工质量控制点及其控制措施。 编制质量保证体系文件和规章制度情况。 施工质量检验人员的岗位培训和业务考核 情况。 按照国家有关规定需要持证上岗的质量、 管理人员的资格情况。 5.1.3 监理人审核工艺参数的程序 承包人提出方案； 试验； 检验结果； 审核批准； 监督实施。 5.1.4 审查承包人开工条件的表格 审查承包人开工条件的相关表格包括： 施工技术方案申报表(cb01)：承包 人提交，监理人需要填写批复表 (jl05)另行签发审批意见。 现场组织机构及主要人员报审表 (cb06)：承包人报送，监理人在审核的基 础上，直接在表中签署审核意见。 5.2.1 施工图纸核查或审批的内容 是否符合技术标准及其强制性条文的规定。 各类图纸之间、各专业图纸之间、平面与剖面 之间、各剖面之间有无矛盾，标注是否清楚、齐 全，是否有误。 总平面布置图与施工图的位置、几何尺寸、标 高等是否一致。 图纸与设计说明、技术要求是否一致。 是否存在不便于施工或不能施工的技术问题。 对工程安全、环境保护、消防方面是否满足有 关要求。 其他涉及设计文件及施工图纸的问题。 5.2.2 施工图纸核查或审批的有关表格 施工图纸核查或审批过程中，如发现问题，对发包人提供 的图纸，通过发包人返回设计人处理；对承包人提交的图 纸由承包人修改后重新报批。 经检查或审批的图纸，加盖监理机构公章和监理工程师注 册印鉴。 施工图纸核查或审批的有关表格： 施工图用图计划报告(cb03)：承包人提交，监理人需要填 写批复表(jl05)另行签发审批意见。 设计文件签收表(jl28)：提供设计图纸一方(发包人或承包 人)填写，由监理机构在表上签署签收意见。 施工设计图纸核查意见单(jl29)：对发包人提供的施工图 纸，监理工程师签署预核意见，总监签署核查意见。 施工设计图纸签发表(jl30)：总监填写，包括图名、文图号、 份数等，由承包人签收。 5.3 工程项目划分 监理人通过发包人将工程项目划分表 报送质量监督机构审定。 工程项目划分报审表(jl31)，由监 理机构填写，总监理工程师签名。 6 施工实施阶段监理工作 开工条件的控制 工程质量控制 工程进度控制 工程投资控制 施工安全与环境保护 合同管理的其他工作 信息管理(略) 工程验收与移交 6.1 开工条件的控制 合同项目开工 分部工程开工 单元工程开工 混凝土浇筑开仓 6.1.1 合同项目开工 总监于施工合同约定的开工日期前，向承包人 发出进场通知，经检查具备开工条件后，再签 发开工令。 合同项目开工的有关表格： 进场通知(jl01)：按合同约定，总监向承包人 签发进场通知，承包人签收，同时要求承包人尽 快提交合同项目开工申请。 合同项目开工申请(cb14)：承包人达到合同项 目开工条件时填写，报送监理人。 合同项目开工令(jl02)：监理人对合同项目开 工申请审批后，总监签发，承包人签收。开工令中 应确定合同项目的实际开工日期。 6.1.2 分部工程开工 监理机构审批承包人报送的分部工程开工 申请，审核施工措施计划，检查分部工程 开工条件，确认后签发分部工程开工通知。 分部工程开工的表格： (1) 分部工程开工申请(cb15)：分部工程开工前 承包人填写，报送监理人审批。 (2) 分部工程开工通知(jl03)：总监签发并要求承 包人签收，在分部工程开工通知中应明确本分部 工程的开工日期。 6.1.3 单元工程开工 第一单元工程在分部工程开工申请批 准后自行开工。 后续单元工程凭监理机构签发的上一 单元工程质量合格证明方可开工。 6.1.4 混凝土开仓 监理机构对承包人报送的混凝土开仓报审 表进行审核，符合开仓条件方可签发。 混凝土开仓的有关表格： 混凝土浇筑开仓报审表(cb17)：每一混凝 土仓次开工前，承包人填写报送监理人审批。 由监理工程师在表中签署审批意见。 6.2 工程质量控制 工程质量控制可以分为： 事前事前审批；审批； 事中事中控制；控制； 事后事后检验检验三个阶段。 6.2.1 工程质量控制内容 6.2.11 6.2.12 质量检验； 质量评定 事后3 6.2.10 6.2.10 三检； 过程控制 事中2 6.2.1 6.2.2 6.2.36.2.7 6.2.6 6.2.8 监理机构质量控制体系； 承包人质量保证体系； 人，材，机，工法，环境； 工程设备； 施工控制网，原始地形图 事前1 条 文 内 容阶 段序号 6.2.2 材料和工程设备的检验 检验要点 检验种类 特殊情况处理 材料和工程设备质量控制有关表格 6.2.2.1 检验种类 1.重新检验对已经认可签字的材料进行再次检验。 (1)监理人在监理过程中，有权对存在质量问题或对质量持 怀疑的材料、工程设备、工程任何部位进行重新检验。尽 管这些材料、工程设备、工程部位已经经过监理人检验、 签字、认可。 (2)责任：如重新检验合格，发包人承担所有责任(费用、工 期)；重新检验不合格，承包人承担所有责任(费用、工期) 。 2.额外检验该检验内容在原合同中没有作出规定，但 根据工程实际情况，需要对于这样的内容进行检验。 责任：不论额外检验结果如何，一切责任(费用、工期)均由 发包人承担。 6.2.2.2 特殊情况处理 1.未经检验 (1)对未经检验的材料、工程设备、工程部位承 包人不得使用。 (2)补做检验。对未经检验的材料、工程设备、 工程部位，指示承包人补做检验，并按合同内 检验处理，所有责任均由承包人承担。 2.不合格材料处理 (1)运离工地。 (2)相应处理。如降级处理，此时应明确降级使 用的具体部位。 6.2.2.3 材料和工程设备质量控制有关表格 1.材料/构配件进场报验单(cb07)：承 包人报送给监理人，并附出厂合格证、检 验报告、质量保证书。监理人经审核，由 监理工程师在该报验单上签署审核意见。 意见包括：允许进场、不允许进场。 2.设备采购计划申报表(cb16)：承包人 填报，报送监理人审核。经过审核后，监 理人另行签发批复表(jl05)。 6.2.3 施工设备检查 一、控制要点 1.事前审批。按投标文件、合同约定，监理人对承包 人进场的施工设备数量、型号、新旧、自有或租赁等 审批。 2.事中控制。承包人运入工地的所有材料和设备应专 用于该合同项目；未经监理人同意，不得将上述材料 和设备中的任何部分运出工地。监理人一旦发现承包 人使用的施工设备影响工程进度或质量时，有权要求 增加或更换，由此增加的费用和工期延误责任由承包 人承担。 二、有关表格 施工设备进场报验单(cb08)：承包人向监理人报 送，监理人经过审核后，由监理工程师在该表上签署 审核意见。 6.2.4 施工过程质量控制 一、控制要点 工序质量是形成工程质量的基本环节，是现场质量控制的关键。 施工过程的质量控制，就是对影响工程质量的主要因素：人、设备、 材料、工艺、环境等，严格地做好事前审批、事中监督、事后把关工 作，严格工作程序和工作制度的管理。 (1)重新检验。 (2)下一工序(单元工程)开工。上一工序(单元工程)未经检验或检验 不合格，不得进入下一工序(单元工程)。 (3)旁站监理。对重要部位和关键工序。 (4)停工整改。对可能影响工程质量情况。 (5)拒绝检验。未经承包人自检或自检不合格、自检资料不完善的单 元工程(或工序)。 (6)见证点和待检点。见证点承包人在获得监理人授权的情况 下，可以自行检验，而承包人的这种检验认为是在监理人。 二、有关表格 施工质量缺陷处理措施报审表(cb19)：承包人报送给监理人，监理 人经过审批后，由总监或监理工程师签署审批意见。 6.2.5 工程质量检验 一、质量检验按实施单位分类： 业主/监理工程师的质量检验抽样检验。第三方质量检 验质量监督检验。 承包商的质量检验内部自检。包括从原材料进货直至交工的 全过程中的全部质量检验工作，它是质量把关的关键。 二、按工程质量检验深度分类： 全数检验对工程产品逐个、逐项、逐段、逐批进行全面检验。 对关键工序、隐蔽工程、质量十分不稳定的工序以及重要材料、进 口材料等，需采用全数检验。 抽样检验对工程产品抽取若干个、若干项、若干段、若干批 进行检验。对一般工序、质量比较稳定的工序以及国产一般材料 等，可以采用抽样检验。 免检按照有关规定可以免的部位、材料，可不需要尽心检验。 三、工程质量检验表格： 单元工程施工质量报验单(cb18)：由承包人填写并附单元工程质 量等级评定表，监理人经过核验后，由监理工程师签署核验意见。 续6.2.5: 质量检验的内容和方式 1.现场监督、检查、巡视检验 旁站监理。用于关键部位、关键工序中。 巡视检查。一般情况下采用。如：夜间施工、雨天施工、交接 班施工、连续加班的施工、换人换岗的施工重点部位。 平行检查。在承包人自检的基础上，监理工程师可通过指定位 置、指定项目、指定内容进行独立抽样检测，核定已完工序或进 场材料质量。 2.监理工程师的独立检测和共同检测 独立检测是在承包人自检的基础上进行，是对承包人自检结果 的认可和否定。独立检测项目：工程的平面控制基础和基准标高、 建筑物控制线和标高、建筑物墙后填土土料的检查、土料碾压、 含水量以及压实度控制的抽检等；建筑物重要施工工序和隐蔽施 工部位的检查。 独立检验以外的项目实行与承包人共同的检验制度。承包人一 切现场试验和检测实行见证取样，检测时必须有监理人员在场旁 站；承包人对外委托试验送样时，必须有监理人员同往。 续6.2.5: 质量检验的内容和方式 3.其他检验项目 工序交接质量检验。 器材质量检验。 隐蔽工程验收检验是指将被其他工序施工所隐蔽的 分项、分部工程，在隐蔽前所进行的验收检验。如基础施 工前对地基质量的检验；混凝土浇筑前对钢筋、模板工程 的质量检验；大型钢筋混凝土基础、结构浇筑前对钢筋、 预埋件、预留孔、保护层、模内清理情况的检验等。隐蔽 工程验收检验后，要办理隐蔽工程检验签证手续。 竣工验收检验。 施工预先检验是指工程在正式施工前所进行的质量 检验。如：监理工程师对原始基准点、基准线和参考标高 和复核，对预埋件留设位置的检验；对预制构件安装中构 件位置、型号、支承长度和标高的检验等。 续6.2.5: 跟踪检测和平行检测 1.平行检测的检测数量 混凝土试样不应少于承包人检测数量的3%，重要部 位每种标号的混凝土最少取样1组。 土方试样不应少于承包人检测数量的5%，重要部位 至少取样3组。 2.跟踪检测的检测数量 混凝土试样不应少于承包人检测数量的7%，土方试样 不应少于承包人检测数量的10%。 3.检测机构 平行检测和跟踪检测都应由具有国家规定资质条件的 检测机构承担。平行检测的费用由发包人承担。 6.2.6 工程质量评定 一、监理人主要工作 单元工程。承包人自评等级监理复核。 一般分部工程。承包人自评等级监理复核质量 监督站审查核备。 大型枢纽主要建筑物的分部工程。承包人自评等级 监理复核质量监督站审查核定。 单位工程。承包人 自评等级监理复核质量监督站审查核定。 工程项目。质量监督站提出建议等级验收委员会核 定。 目前，工业与民用建筑工程已不进行优良等级的评定，这 是方向和趋势。 二、工程质量评定的表格 依据质量评定规程，主要有单元工程质量检验评定表、 分部工程质量检验评定表、单位工程质量检验评定 表和水利水电工程质量评定报告等。 6.3 工程进度控制 施工进度计划的审批 实际施工进度的检查与协调 停工与复工控制 6.3.1 施工进度计划的审批 一、进度计划审批要点： 承包人的施工进度计划应报监理机构审批后方可实 施。经批准的计划若需调整，须报监理机构批准。 工程项目包括两个以上标段时，应注意审查不同标 段施工计划间的衔接关系。 尤其注意施工进度计划中存在“低投入、高强度”现象。 因为这往往蕴涵着索赔，如果承包人确有能力完成， 可以批准；如果没有能力完成，则不应批准。 二、施工进度计划审批的表格 施工进度计划申报表(cb02)：承包人填写报送监 理人审批，由总监或监理工程师另行签署批复表 (jl05)。 6.3.2 实际施工进度的检查与协调 一、检查要点 当关键工作拖期，或非关键性工作的拖期影响 了后序关键工作的按期开工，或工作的拖期影 响了其他施工项目的进展，有可能使合同工期 目标和阶段性目标不能按施工合同约定实现 时，应视为实质性偏离。 二、进度检查与协调的表格 施工进度计划调整表(cb24)、延长工期 申报表(cb25)：承包人填写报监理人签收， 经审批后，由总监或监理工程师另行签署批 复表(jl05)。 6.3.3 停工与复工的控制 一、停工与复工控制要点 1.监理人处理暂停施工分两种情况： 一是承包人未经许可进行主体工程施工、未按批准的施工组 织设计或工法施工并且可能会出现质量问题或造成安全事故 隐患时、有违反施工合同的行为，监理人应视情况决定是否 下达停工令。 二是对第三者或社会公共利益造成损害时，或为了保证工程 质量、安全所必需时，或承包人拒绝服从监理机构的管理， 不执行监理机构的指示，从而对工程质量、进度及投资控制 产生严重影响时，监理人必须下达暂停施工令。 2.对发包人要求停工，但监理机构经独立判断认为没 有必要暂停施工，则不应下达暂停施工通知，但应与 发包人充分协商。 3.当发生了需暂停施工的紧急事件时，监理人应立即 下达暂停施工通知，并同时报发包人。 续6.3.3： 停工与复工的表格 1.暂停施工申请报告(cb21)：承包人报送 给监理人签收，经审批后，由总监或监理工程 师另行签署批复表(jl05)。 2.暂停施工通知(jl17)：监理人认为需要 时，由总监下达，承包人签收。 3.复工申请(cb22)：承包人待停工因素已 消除，复工准备工作就绪时，向监理人申报， 并附复工条件的情况说明，监理人签收。经审 核后，签发复工通知(jl18)。 4.复工通知(jl18)：监理人认为具备复工条 件时，由总监向承包人下达，承包人签收。 6.4 工程投资控制 工程投资的含义 工程计量 预付款支付 工程价款月支付 保留金支付 完工支付与最终支付 6.4.1 工程投资的含义 一、工程投资的含义 本规范所称工程投资控制，是指监理机构依据 合同约定进行的工程施工费用的控制与管理， 不涉及工程概算投资的控制与管理。这里所指 投资仅为费用，与工程项目所指的投资有本质 区别。在fidic中，称为费用控制，而不是投 资控制。 二、投资控制表格 资金流计划申报表(cb04)：承包人填写， 监理人签收，经审核后另行签发审核意见。 6.4.2 工程计量 一、工程量种类 1.设计(图纸)工程量：是按设计的几何轮廓尺寸计算出的工程量。 2.施工超挖工程量：一般不允许欠挖，超挖是为了保证建筑物的设 计尺寸。 3.施工附加工程量：指为完成本项目必须增加的工程量。如小断面 圆形隧洞为满足交通需要扩挖下部；隧洞为满足交通、放炮需要设 置的错车道、避炮洞；为固定钢筋网而增加的固定筋。 4.施工超填工程量：指由于施工超挖量、施工附加量而相应增加的 回填工程量。 5.施工损失量：包括体积变化损失量；运输及操作损失量；其他损 耗量。 6.质量检查工程量：包括基础处理工程检查量和其他检查工程量。 7.试验工程量：如土石坝工程中为取得爆破参数而进行的爆破试 验，为取得碾压参数而进行碾压试验所增加的工程量。 续6.4.2： 工程计量 二、支付工程量 支付工程量与上述各种工程量没有必然联系。根据工程计量规 则(如fidic计量规则、rics计量规则、我国水利水电工程计量 规则)的规定，支付工程量与设计(图纸)工程量具有较密切关 系，大多数工程量计量规则均采用以设计(图纸)工程量为基础确 定支付工程量的计算方法。但是，支付工程量不一定等于设计 (图纸)工程量。 监理人应严格按照合同技术条款约定的工程量计量规则对支付 工程量进行计量。 三、工程计量要点 未经批准，或因承包人责任，或因承包人施工需要而额外发生 的工程量，不予计量。 若施工合同未明确计量方法，方兴未艾经发包人、承包人协商 确定后，再进行计量。 四、工程计量的表格 工程计量报验单(cb29)：承包人提交监理人签收，经审核 后监理工程师签署核准意见。 6.4.3 预付款支付 一、支付规定 1.工程预付款：条件具备、额度准确时签发。 2.材料预付款：审核承包人提供的单据和有关证明材料 后签发。(一般按发票价值的90%计算材料预付款)。 二、工程预付款的扣回 在工程价款月支付同时扣回，扣回金额按公式计算。 三、预付款支付表格 1.工程预付款申报表(cb09)：承包人提交监理人签收。 经审核后，总监签发工程预付款付款证书(jl04)。 2.材料预付款申报表(cb10)：承包人填报。监理人经 审核后在表中签发经审核的材料预付款总额。随同当月 其他款项一并支付。 6.4.4 工程价款月支付 一、工程价款月支付的表格 1.承包人填写的：工程价款月支付申请书(cb31)，以及附表工程价款月支付汇总表 (cb31附表1) 、已完工程量汇总表 (cb31附表2) 、 合同单价项目月支付明细表 (cb31附表3) 、 合同合价项目月支付明细表 (cb31附表4) 、 合同新增项目支付明细 表 (cb31附表5) 、计日工项目支付明细表 (cb31附表6) 、 计日工工程量月汇总表 (cb31附表6-1) 、索赔项目价款月支付汇总表 (cb31附表7) 。 2.监理人填写的：工程价款月付款证书(jl21)、月支付审核汇总表 (jl21附表1)。 二、填表注意事项 1.新增项目： 附加工程：指原合同遗漏的、构成原合同必不可少的工作，承包人有义务实施。 额外工程：指原合同遗漏的、与原合同没有必然联系的工作内容，承包人没有合同 义务实施。 附加工程和额外工程均列入工程变更范围，按工程变更处理。 2.价格调整： 法规引起价格调整：凡省、自治区、直辖市一级人民政府以上(含)法律、行政法规、 规章发生变更引起价格变化，均为调整范围。对省、自治区、直辖市一级人民政府 以下(不含)法律、行政法规、规章发生变更引起价格变化，建议处理方法：凡承包人 能提供正式文件的，应按文件的规定进行价格调整，否则不予调整。 物价波动调整值：由合同约定是否进行调整。 续6.4.4： 工程价款月支付 3.工程变更： 单纯工程量变化引起工程变更。将变更引起的价 格调整金额列入“合同单价项目”栏。 施工组织设计发生实质性变化引起工程变更。按 施工合同条件需要调整单价，将由于单价变化 引起价格调整金额列入“合同单价项目”栏。 附加工程和额外工程引起工程变更。采用计日工 实施的，将变更金额填入“计日工”栏；按新增项目 处理的，将相应金额填入“新增项目”栏。 6.4.5 保留金支付 一、支付规定 签发工程移交证书之后合同约定时间(14天) 内，监理机构签发50%保留金付款证书。 签发工程保修责任终止证书后合同约定时 间(42天)内，监理机构签发剩余的保留金付款 证书。 二、保留金支付表格 保留金付款证书(jl26)：监理人经计算、 审核，由总监签发。 6.4.6 完工与最终支付 一、支付规定 承包人在收到工程移交后提交完工付款申请及 支持性资料。 承包人在收到保修责任终止证书后提交最终付 款申请及结清单。 二、支付表格 完工/最终付款申请表(cb36)：承包人向监 理人报送，监理人审核。 完工/最终付款证书(jl23)：由总监签发。 6.5 施工安全与环境保护 监理单位有下列行为之一的，应承担安全 责任： 未对施工组织设计中的安全技术措施或者专 项施工方案进行审查的。 发现安全事故隐患未及时要求承包人整改或 者暂时停止施工的。 承包人拒不整改或者不停止施工，未及时向 有关主管部门报告的。 未依照法律、行政法规和工程建设强制性标 准实施监理的。 6.6 合同管理的其它工作 工程变更 索赔管理 违约管理 工程担保 工程保险 工程分包 化石和文物保护 施工合同解除 争议的解决 6.6.1 工程变更 一、工程变更的类型 增加或减少施工合同中的任何一项工作内容。 取消施工合同中任何一项工作(但被取消的工作不能 转由发包人或其他承包人实施)。 改变施工合同中任何一项工作的标准或性质。 改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸。 改变施工合同中任何一项经批准的施工计划、施工 方案。 追加为完成工程所需的任何额外工作。 增加或减少合同中项目的工程量超过合同约定的百 分比。(一般15%-25%) 续6.6.1: 工程变更 二、变更审核要点 监理机构在处理工程变更时，应按施工合同约定的原则和 方式，审查工程变更建议书中提出的变更工程量清单