创新集群文献归纳(1)

创新集群文献综述 2010本护1班 方慧 201011604208一、 创新集群的内涵、特征（一）创新集群的内涵对于创新集群思想的历史演变，主要是从创新集群思想的萌芽到现代（OECD范式）创新集群思想的形成。对于创新集群，研究的学者与文献很多，目前学界还没完全给一个十分明确与权威的定义，无论是各个经济组织与机构还是学者，对于创新集群的定义在包含要素，涉及范围，逻辑思维上都没有很大的区别。本文关于创新集群的理解主要是参照现代（OECD范式）提出的关于创新集群的表述,创新集群的概念也是OECD提出。OECD提出创新集群的概念，但是并没有对其下一个明确的定义，只对它做了以下的描述：创新集群是一系列供应商、消费者和知识中心（大学、研究所、知识密集型服务机构，中介组织等），它们有互补的竞争优势；通过产品链或价值链相互连接；改进共同的工业流程与终极产品，并且（可能）参与到注重创新和技术开发的网络中。欧盟在“关于研发创新的国家扶持政策框架”中将创新集群定义为：一组独立单位，包括创新实验室，小型、中型及大型企业，以及若干个研究机构和大学等，在一个特定产业和区域中运营，通过促进深入互动、共享设施、交换专业技术知识，通过加强集群内部不同单位之间有效的技术转让，网络联系和信息传播，促进创新活动。上海大学管理学院预测咨询研究所根据OECD提出的关于创新集群的描述，认为创新集群是基于价值链且能力互补的供应商，客户，知识中心（大学、研究所、知识密集型服务机构，中介组织等）在一定地域范围内集聚而成，在与外部环境进行持续物质、能量、信息交换的同时，通过各链条主体基于创新网络的互动和创新资源整合，实现知识的快速流动与积累、创新成果的不断涌现以及集聚经济的快速增长，并最终对所在区域甚至更大范围的经济、社会发展产生辐射带动作用。丁魁礼，钟书华（2010）提出三个问题来界定创新集群的内涵，考察了创新集群的研究维度，探讨地理集中或地理邻近是否是创新集群的本质含义，回答知识与创新在创新集群中的角色；从是以新知识生产、新产品大量出现为本质涵义的创新型组织(创新型企业、各种知识中心和相关机构)在地理空间上集中或在技术经济空间中集聚并且与外界形成有效互动结构的产业组织形态；指出地理集中并不是创新集群的本质内涵，但是也特别强调不论术语如何变换，诸如知识集群、技术集群、智力集群、以知识为基础的集群等，满足以上界定，均可以划入创新集群范畴。强调创新是产业集群的本质功能,创新集群是产业集群的升级或高端化,强调创新集群是科技政策的术语,强调创新集群是区别于低成本的产业集群(或低端道路的产业集群)而言的,即创新性的产业集群或基于创新的产业集群,代表性的学者有王缉慈(2001, 2004, 2006)等。张海生、林芸(2007)认为,创新集群不同于企业集群,其表现形态从经济形态上是一个经济复合体,是技工贸一体化。而且它的要素聚集不是简单的相加,而是发展要素的叠加。王学军（2011）认为创新集群在表现上是同行企业及其强相关组织在某一时空的高密度聚集，是一个空间地理的概念。科技部副部长马颂德（2006）认为“创新集群可以定义为由基于一定地域的企业、大学、研究机构、专业科技服务机构等组成的, 并能通过畅通的渠道聚集、开发、利用地域内外的各类创新资源, 不断向外转移高新技术和推出高新技术产品、服务的网络”。（二）创新集群的特征钟书华（2008）认为创新集群具有五个典型的特征，即多元参与的创新活动、发达的战略联盟与合作关系、高强度的研发经费投入、大量的知识转移和知识溢出与快速增长的集聚经济。钟书华认为（2010）创新集群的特点是从组织形态上表现为发达的组织间合作关系，从创新过程上表现为研发经费的大量投入和知识与技能的密集交换，从结果上表现为新产品、新技术和新专利的不断涌现；因此可以认为产业集群分析的焦点在于生产，实际上产业集群是生产集群，而创新集群分析的焦点在于创新，其结果表现为创新产品和服务的大量出现。笔者通过以上机构与专家学者对创新集群内涵的定义，总结了创新集群的几个层次：1、 创新集群是构成要素多元的技术-经济-社会网络，它不同于特定时间段的“产学研”与“官产学”和技术战略联盟（项目完成，合作结束），那是一种直线型或者说点对点的模式，而创新集群是一种复杂的网络，它引进了大学，科研机构，中介组织等，相互之间有机融合，形成一个创新的活水源头。2、 创新集群的产生并不是简单的物理空间集聚，而是一种“化学现象”，创新集聚创新要素之间存在大量的正式或者非正式的交流，这些创新要素的参与者之间要通过产业链、价值链等联系起来，形成各种战略联盟与合作竞争关系，在竞争与合作中形成共生共荣的生态关系。3、 创新集群处于价值链的高端，创新成果能快速合理的市场化，集群经济快速增长，并且创新集群所带来的知识溢出效应对周边或者更大区域的经济，社会等具有较强的辐射效应，能带动相关区域与行业的经济的增长。4、 创新集群的互补资源由有形资产转换为无形资产，主要包括管理知识，技术，文化，价值观等；合作的目标也主要有扩大市场规模等的规模效应像集体学习，竞争与合作创造新的知识为主。5、 创新集群的知识流动主要由显性（可编码）知识转向隐性知识（不可编码），非正式网络在创新集群的网络构建中占较大比重。6、 总体来说，创新集群是产业集群的一种高级形式，是创新型的产业集群或给予创新的产业集群，承担着知识创新、传递和运用的企业、研究机构和大学等，都是学习型组织，共享知识和技术溢出大量存在。为了好地说明创新集群的特征，钟书华（2010）举了两个例子：假设集中在某地的一些企业生产电脑所用的光盘或硬盘，如果这些企业从组织形态上分析没有发达的组织间合作关系，从创新过程上分析没有研发经费的大量投入和知识与技能的密集交换，从结果上分析没有新产品、新技术和新专利的不断涌现，而只是生产成熟的技术产品，那么这样的集群就不是创新集群。假如传统产业(如纺织业)中的一些企业，为了升级改造已有产品或根据消费者需求，联合一些研究型大学研发新的产品，例如研发可以根据体温变化调节纺织品纤维透气度的新产品，从组织形态上表现为纺织企业和纺织大学以及设计中心发达的合作关系，从创新过程上表现为研发经费的大量投入和知识与技能的密集交换，从创新绩效上表现为新产品、新技术和新专利的不断涌现，那么即使属于传统产业，这些纺织企业所在的集群也是创新集群。所以说，创新集群无论是在高新技术集群还是传统集群都有其产生的基础与环境。通过专家学者与研究机构的视角，笔者认为，创新集群特征可以用几个关键词来概括：创新网络、创新文化、知识外溢、根植性、集体学习、知识共享、价值链高端等，对于关键词的把握有利于对创新集群特征的理解与深入。一、 产业集聚、产业集群、创新集群，集群创新之间的相互关系（一） 产业集聚到产业集群集聚到集群，其核心是有区别的。集聚主要是空间的集中，不存在内在的经济往来关系，而集群不仅有空间集中，还有内在的经济活动和经济往来。集聚是指同一类型或不同类型的产业(或企业)及相关支撑机构在一定地域范围内的集中、聚合，是一种基于产品链和增值链的简单劳动分工关系；集群则是指大量专业化的产业(或企业)及相关支撑机构在一定地域范围内的柔性集聚，并结成密集的合作网络，植根于当地不断创新的社会文化环境，是在集聚基础上基于信息和知识联系的“创新链”机制；就特定区域经济或产业发展来说，总是先有产业集聚后有产业集群；产业集聚只是地域集约化经济的初级阶段，而产业集群则是地域集约化经济的高级阶段。（二） 产业集群，创新集群与集群创新研究这三者之间的关系，一则是为了找到创新集群的现实载体，论证创新集群是产业集群的发展的高级阶段，集聚是产业集群产生的前提，说明集群创新能力的增强是产业集群跃迁到创新集群的必要条件；二是比较它们之间的差别，有利于为建设创新集群找到切入点。都是为进一步研究我国目前产业空间集聚所处的形态以及研究创新集群的发展路径埋下伏笔，做好铺垫。对于集群与集聚的关系上文已作论述，产业集群本身具有在一定程度上创新网络、产业互动、一定程度的产学研一体、一定的根植型、少量的创新文化等，创新集群与产业集群最大的区别就是这种“一定”与“少量”等的深化，变成“特定”与“大量”等，也就是一个成熟的过程。学者对于二者的研究主要如下：滕堂伟（2008）认为除了在拥有共同的集群特征(如地理临近性或空间集聚性、网络性、根植性、开放性等)外,两者在外部环境、构成主体、基础设施、集群产出等方面均存在着显著的不同；创新集群的基本目标在于追求创新能力的提高以及及时商业化创新成果。创新集群是一种基于技术的组织结构,而不是像一般产业集群那样一种基于进程(供求链、价值链与产业内上下游关系)的组织结构。同时，他认为，创新集群没有产业集群的根植性那样显著，更具有全球性与国际性。产业集群强调产学研一体化,也强调创新,但这种创新主要还是着眼于产业集群内的主体成员企业的创新。重点突出如何通过学、研部门的创新为企业发展服务,如何通过学、研部门的其他专业服务为企业的创新与发展服务,学、研被置于一个配套支撑、相对辅助和外部的环中。创新集群则是学、研、产一体化。丁魁礼，钟书华（2010）把创新集群与产业集群的区别作了区分，如表1：表1 创新集群与产业集群的区别产业集群创新集群分析焦点生产与效率创新与技术组织结构基于流程基于技术区域特征地理集中地理空间集中或技术经济空间集中市场特征市场集中市场集中创新模式模仿创新自主创新创新过程开发探索学习过程适应性学习生成性学习生产系统与识系统生产系统知识系统产出特征成熟技术的产品目标是物美价廉以知识为内核的新技术和新产品，目标是新的需求本质特征价值链或供应链的互动连接新产品的大量出现；知识密集交换；创新连接王孝斌，王学军在其创新集群的演化机理一书中这样描述三者之间的关系：产业集群和创新集群之间彼此交融，创新集群是产业集群的发展的高级阶段，产业集群是创新集群形成的重要基础，但二者在内在结构、外部功能等方面表现得不一样，产业集群注重群内主体之间的产业联系，对外彰显的是一种经济功能；创新集群注重群内主体间的创新联系，对外彰显的是一个创新源。而产业集群和创新集群内都存在着集群创新行为，并且集群创新能力的增强是产业集群跃迁到创新集群的必要条件。通过以上学者的论述与研究，笔者认为创新集群的产业是产业集群的高级化，产业集群的产生是产业集聚的成熟阶段的结果。那么，一条创新集群大致的发展路径就活跃在以下的主线当中：产业集聚产业集群集群创新创新集群。同时，通过比较几者之间的不同，对由产业集群到创新集群迈进提供了努力方向：要更加努力促进集群知识的互动与互享;注重创新环境与创新文化的构建;产学研一体化要更加强化与流畅;更加具有国际视野等。二、 创新集群形成的动力分析创新集群形成的动力分析是研究集群发展演化的核心问题，弄清楚动力机制以及作用规律，就能很好地把握住集群发展的趋势与逻辑，同时，对动力机制的合理保护与强化也是集群迈向高级化的关键，所以，动力机制的研究不仅对理论界有很重要的研究意义，并且对实务界提供了参考，例如政府就可以通过对创新集群的动力机制的规制、保护、强化等目标下制定合理的政策和展开合理的举措。王孝斌、王学军（2011）创新集群演化的动力归纳为：支撑和驱动创新集群的形成、发展和演进的所有动力要素，以及这些要素构成的力量结构体系与其运行规则，动力机制具有一定的稳定性欲规律性。他们把创新集群的动力按照集群的生命周期分为生成动力机制与发展动力机制，按照集群动力产生的根源分为市场自组织特点的内生动力机制与制度政策孵化特点的外生动力机制；内生动力机制是一种自发的内在力量，表现在（地理、组织、文化、制度和行业的）临近性、分工互补、知识共享、网络创新、规模经济等机制；认为外生动力机制主要源于外部环境和政府有意识地对集群进行的规划、调控行为，表现为外部竞争、区域品牌意识、集群政策等;创新集群是产业集群的高级化形式，所以创新集群的演化动力主要是发展动力，因为其生成动力已经包含在产业集群的生成动力当中。部分学者认为， 创新集群演化动力由两种相互排斥的作用力构成，即驱动产业集聚的“向心力”与促使产业分化的“离心力”;“向心力”的来源有集聚外部性、交易成本、规模经济等；“离心力”则源于趋同性竞争、拥挤效应、技术路径锁定等;集聚状态的出现是向心力强于离心力作用的结果，两者此消彼长的变化导致创新集群演化(钟书华，2009) 。三、 产业集群创新发展路径分析对于创新集群的发展路径研究，有利于在实际的操作过程中找准集群所处的形态与位置，使得在在促进创新集群形成过程中政策与措施的设计更有针对性与科学性。王学军（2011）在其博士论文中根据产业集群的逻辑斯蒂增长曲线对集群的形成或者说演进路径进行了分析，把集群的生命周期划分为4个阶段：萌芽、成长、成熟、衰退或者更新，在创新集群的形成路径上，该学者做出了自己独特且富有见解的演进路径：地理临近企业聚集行业临近分工合作网络建立专业化区域社会临近社会关系网络建立产业集群集体学习创新网络完善创新集群。来尧静、严贵萍（2008）认为产业集群发展路径可以归纳为自组织和被组织两种；所谓自组织就是由市场机制的作用来自发的形成产业集群，属于市场主导型产业集群，其产业集群成长、演化完全是一个市场过程，是一个自由竞争的自组织发展的过程，细分可以分为：历史文化推进形成的产业集群；为降低成本形成的传统产业的企业集群；大企业裂变形成的中小企业集群；龙头企业为主体形成的产业集群；以大学和科研机构为依托而衍生的产业集群；所谓被组织就是通过外部的干预而形成产业集群，如政府力量推动形成的被组织发展路径形成的产业集群。四、 创新集群的识别与评价上海大学管理学院预测咨询研究所对创新集群的评价主要是从三个四个方面来考虑：首先，价值链集群主体自身是否具有高强度的研发投入。其次，价值链就集群是否形成了高效的创新网络，有两层含义：其一，基于价值链的群内主体是否多元（主要表现在集群主体是否囊括了供应商、客户和各类知识中心）；其二，这些主体链接而成的创新网络是否高效（主要变现为创新网络主体之间的创新互动是否频繁有效）。再者，价值链集群（尤其创新方面）是否得到了群外的支持。最后，价值链就请您最终是否带来了理想的经济与社会效益。价值链就请您最终是否带来理想的经济、社会效益主要包括两个方面：其一，价值链集群是否有创新成果（尤其是自主创新成果）的大量涌现；其二，价值链集群是否对产业发展起到了重要的推动作用，甚至对区域经济、社会建设产生了辐射带动作用。参考文献：1.丁魁礼，钟书华.创新集群的本质涵义及其与产业集群的区分.科技进步与对策，2010（05）2王孝斌，王学军.创新集群的演化机理.2011（02）3加强创新集群,培育实现高新区新