单位内部控制工作总结.docx

单位内部控制工作总结单位内部控制工作总结 单位内部控制工作总结怎么写，以下是聘才网小编精 心整理的相关内容，希望对大家有所帮助! 按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻 落实公司内控与风险管理各项工作部署，以内部控制管 理手册为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流 程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体 工作开展情况汇报如下： 一，上半年主要开展的内控工作 以内部控制管理手册为参照，积极动员全面组织。 半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利 用软视频方式，共同参与公司组织开展手册相关内容 的业务培训学习 4 次，按照公司培训周的安排在分公司周 四组织内控相关业务培训 8 次，网上系统培训 1 次。通过 不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的 了解过程。 按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作 2 次。各个部门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面 开展跟单核查，并将核查结果签字及时反馈，汇总后统一 上报给公司内控处。在跟单核查过程中，内控各部门人员 都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施和风险控制 在操作中存在的问题。 二，下一步内控工作 1)继续认真开展业务流程梳理 针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公 司业务流程梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层 面依然存在着风险，将继续加强与有关部门沟通采取有效 措施进行规避。 2)进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工 作。 内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行， 要确保内部控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训， 通过培训不但使全体人员在思想上认识到内部控制和风险 管理工作的重要性;还要让“搞好内控与风险防范是每一位 员工的责任”的理念深入人心并融入到企业文化中去，做 到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内控 工作在全分公司有效执行。 3)结合手册完成部分规章制度的修订工作。 分公司将在手册的基础上对以前各项规章制度进 行重新梳理，根据分公司业务管理实际，对在执行过程中 存在的问题进行修改完善，对有关内容进行修订，达到与 内控要求相一致。 在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结 合自身的特点，以手册为范本。在公司和分公司的正 确领导下，按照公司内控处的统一部署，完善内部控制， 提高分公司经营管理水平和抗风险能力，为建设“国内一 流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。 在行政事业单位范围内全面开展内部控制建设工作， 是贯彻落实党的十八届四中全会通过的中共中央关于全 面推进依法治国若干重大问题的决定的一项重要改革举 措。按照财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建 设的指导意见要求，行政事业单位应于 XX 年底前完成内 部控制建设实施工作。根据财政部和省财政厅开展行政事 业单位内部控制基础性评价工作的统一部署，我州行政事 业单位内部控制基础性评价工作全面启动，通过“以评促 建” ，加快我州行政事业单位内部控制建设，确保年底实现 工作目标。 行政事业单位内部控制建设，是指单位为合理保证单 位经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真 实完整等目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对 经济活动的风险进行防范和管控,有效防范舞弊和预防腐败， 提高公共服务的效率和效果。内部控制基础性评价，是指 单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期 阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通 过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部 控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过 程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内 部控制体系建设;另一方面，旨在发现单位现有内部控制基 础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制 体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于 XX 年底前 如期完成内部控制建立与实施工作。 为做好我州的行政事业单位内部控制基础性评价工作， 州财政局拟定了工作方案，明确要求各单位在单位主要负 责人的直接领导下，依据相关文件要求认真组织开展内部 控制基础性评价工作，在 10 月底前完成自查并认真撰写行 政事业单位内部控制基础性评价报告。州财政局将根据各 单位自查情况开展重点检查，督促各单位年底前完成内部 控制规范的实施工作。 自 xx 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重 视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来 抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对*支行 实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控 管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其 他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决 策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高， 我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操 作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行 内控管理情况报告 一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市 场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部 室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、* 支行、*支行、*分理处、*分理处、*分理处、*分理 处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营 业机构，另设*、*、*、*、*、*6 个储蓄所。到 10 月末全行员工*人，其中长期合同工*人，短期合同工* 人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台 业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度 建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上 严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持 加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体 上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明 确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文 二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成 绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内 控管理工作上采取了以下措施 1、领导重视，组织落实，XX 年以来，我行领导班子始 终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全 行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重 要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体 系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控 工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员 *人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了*主任 *、*分理处主任*任期内的责任审计;*储畜所、*储 蓄所、*储蓄所、*分理处业务审计工作;重要岗位责任移 交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题 进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查 自纠工作。 2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制 度、新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部 上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行 业务性文件*多只，收文后及时组织了员工学习，强化了 全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员 工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。 根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发 展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业 务性文件，新成立了*、*、*委员会，调整了 *审查委员会、*委员会、*领导小组、*领导 小组;出台了*年度经营目标考核办法、经营单位主责任人 内部综合管理考核内法、工资分配办法、*工作质量考核 办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全 行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好 整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部 门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整 改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整 改结果逐一登记，并对业务主管部门发送*通知书 ，全 程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外 部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并 根据*通知书深入基层抓整改落实;问题存在单位重点 落实整改责任人，坚持“谁经