信用社（银行）安全保卫检查要求及依据.doc

信用社（银行）安全保卫检查要求及依据一、行社总部主要负责人对安全保卫检查工作负全责，分管领导负直接责任； 保卫部门负责检查工作的组织、落实、处理、报告工作。二、安全保卫检查实行验证登记制度。凡外单位（公安、银监部门）需要对营 业网点进行安全检查的，必须持有该单位签发的介绍信，由行社领导或保卫人员陪 同，出示身份证、工作证，经被查单位验证确认后，方可开门进入营业场所。需要 检查金库安全的，还必须有被查单位领导在场，但夜晚不接受外单位的查库检查。 三、安全保卫检查要执行登记制度，检查后将检查的内容要及时记录，检查人员（负责人）在检查登记簿上签署检查意见和签名。四、安全保卫检查要做到重大节假日必查、敏感时期必查、发生重大案件必 查，上级有规定必查；做到安全检查与消防检查相结合、与技防设施相结合、与物 防设施管理相结合、与保安值勤相结合。五、安全保卫检查要全面、具体，明确检查内容、方法、结果和责任，突出 重点，注重实效；各行、社每年现场安全检查不得少于4次，每月电话查岗不得少 于1次，重大节假日必须进行检查；各支行、信用社负责人每月安全检查不得少于2 次。六、安全保卫检查的依据：（一）国家有关法律、法规和制度；（二）公安部门有关金融方面的规定、办法和制度；（三）人民银行、监管部门有关规定、办法和制度；（四）省联社有关安全保卫工作的规定、办法、制度等。 七、安全保卫检查的主要内容：（一）贯彻上级安全保卫指示精神情况；（二）安全制度建设情况；（三）组织机构建设情况；（四）金库管理情况；（五）押运管理情况；（六）安防设施建设情况； （七）技防装备管理使用情况；（八）计算机安全制度建立情况；（九）员工安全教育情况；（十）保卫部门内部管理情况；（十一）办公场所安全管理情况；（十二）公安部门要求检查的其他内容。 八、营业场所检查的重点：（一）二层以下窗户是否安装护栏或其他安全设施；（二）与外界相通出入口是否安装防盗安全门；（三）金属防护门锁是否符合要求；（四）场所周边防护是否严密，围墙防护是否达到规定要求高度；（五）现金业务区出入口是否安装防尾随门；（六）现金出纳柜台结构是否符合（ga-38-2004）的要求；（七）现金出纳柜台宽度、高度是否符合要求；（八）现金出纳柜台上方是否安装透明防护板，安装的透明防护板是否有检测 合格报告；（九）现金出纳柜台上方透明防护板长、宽、高、面积及其以上封顶是否符合 要求；（十）现金业务柜台台面收银槽长、宽、高是否符合要求；（十一）营业场所内是否建立卫生设施；（十二）计算机房（室）是否安装防盗安全门；（十三）计算机房（室）是否安装出入口控制装置；（十四）是否配备自动应急照明设备，自动应急照明设备是否有效；（十五）是否配备消防器材，消防器材是否有效；（十六）是否配备自卫器材；（十七）早晚款箱交接制度及实际操作情况；（十八）营业时间边（后）门开关制度落实到人情况；（十九）大宗及成捆现金管理情况；（二十）外来人员进入营业场所的管理；（二十一）营业终了安全检查情况；（二十二）报警没备、监控录像使用管理情况；（二十三）防抢劫预案在第一时间报警的演练情况。 九、金库检查的重点（一）库房结构（墙、顶板、底板）六面是否整体钢筋混凝土浇筑； （二）通风，防水系统是否合格；（三）金库门是否符合标准；（四）库区是否安装2种以上探测原理的入侵探测器，入侵探测器是否能探测 报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件；（五）在已具备联网条件的地区，库区是否安装与公安机关110报警服务台相 连的紧急报警装置；（六）启动紧急报警装置时是否能同时启动现场声，光报警装置；（七）守库室出入口是否安装防盗安全门和可视对讲装置；（八）守库室内是否安装视频监控装置；（九）守库室设置方位是否能有效控制金库出入通道；（十）无人值守的业务库是否安装声音复核装置；（十一）无人值守的业务库安防系统是否能实现远程报警以及图像、声音等信 息传输监控；（十二）二级风险支行守库室是否设卫生设施；（十三）是否执行双人守库（含远程监控异地守库）规定；（十四）使用枪支守库的，守库员是否熟悉枪支弹药的管理规定；（十五）业务库清点室是否安装视频安防监控装置，视频安防监控装置是否清 晰显示工作人员操作情况；（十六）消防系统是否达标；（十七）是否有处置突发事件预案，责任分工是否明确；（十八）守库员对预案分工是否熟悉；（十九）业务库是否有日常安全检查记录，记录是否完整。 十、押运检查的重点（一）专用运钞车使用情况；（二）是否制定运钞车押运途中突发事件处置预案；（三）押运员是否熟知突发事件处置预案，责任分工是否明确；（四）押运员押运过程操作行为是否规范；（五）运钞交接登记手续是否齐全；（六）武装押运人员是否穿着防弹衣、戴头盔；（七）押运员警戒站位是否合理；（八）长途（大宗款项）押运是否有护卫车；（九）运钞车交接款停靠位置是否合理；（十）运钞车停靠及交接款过程能否全程录像；（十一）运钞车内有无通讯设备； （十二）押运过程中司机是否中途下车，车辆是否熄火。十一、技防检查的重点（一）营业场所与外界相通的出入口、营业场所门前区域、现金业务区、营业 场所内设置的自助机、非现金业务区是否安装监控没备；（二）运钞交接区、场所内人员活动情况是否在监控范围内；（三）营业场所视频监控系统是否为数字录像设备；（四）视频监控系统能否显示变易过程中的柜员操作和客户脸部特征；（五）视频监控系统能否辨别进出营业场所人员的体貌特征；（六）录像资料保存是否达到30天。 十二、计算机安全检查的重点（一）数据处理中心、训算机机房（室）在建筑物内是否设置为独立区域；（二）有无专人值守，人员出入是否有记录；（三）防火、防水、防盗、监控、报警等设施是否健全；（四）系统是否具有备份机；（五）有无备用电源，备用电源是否处于正常状态；（六）有无设立专职或兼职的计算机信息系统安全管理人员；（七）机房工作人员是否熟知灭火、防水等有关操作；（八）有无专门的设备档案备查资料；（九）是否及时更换计算机的口令或密钥；（十）员工是否熟悉突发事件预案；（十一）有无防雷接地等必要防护；（十二）有无机房专用灭火设施；（十三）是否成立了计算机信息系统安全保护领导小组；（十四）发生计算机犯罪案件是否及时向公安机关报告。 十三、案件防范能力检查的重点（一）有无员工法律法规及业务规范学习的相关记录；（二）二年内是否有内部人员职务违法犯罪；（三）员工业务是否熟练，是否能准确鉴别票据真伪；（四）是否有身份证真伪识别装置；（五）员工分工、复核制度是否落实；（六）有无防范案件预案，员工对涉及本岗位的防范案件预案是否熟悉；（七）各类案件上报是否及时；（八）各类案件是否及时向员工通报；（九）是否严格执行有关业务操作的各项安全制度，业务操作程序是否规范； （十）是否开展安全检查、考核、评比工作，奖罚是否分明。十四、办公大楼安全检查的重点。（一）安全管理制度的建立健全情况；（二）安全责任的划分和安全责任制的落实情况；（三）突发事件预案的制定和安全责任制的落实情况；（四）义务消防队的建立和培训情况；（五）人员和物品的出入登记管理情况；（六）物防、技防和消防设施、器材的配备、使用以及工作性能和管理情况；（七）重点部位的安全管理情况。