银行一级分行评价问卷.xls

一级分行内部控制评价问卷（一） 内部控制环境评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.是否制定明确全行经营宗旨和发展战略办公室 2.是否按规定建立授权管理体系法律事务部门 3.是否建立文件化的内部控制政策办公室 4.是否建立对员工违规行为的补救应急机制和责任追究机制人事部门、监察室 5.是否制定员工招聘、晋升、淘汰管理、机构管理、干部管 理、福利管理、员工考核、效益工资分配等的规章制度 人事部门 6.有无明确的人力资源管理人员的职责、权限和任职条件的 书面规定 人事部门 7.是否实施全员劳动合同制人事部门 8.劳动合同的签订、终止、解除、变更是否符合国家法律、 法规和上级行的规定 人事部门 9.是否按规定建立健全员工收入、缴费台账人事部门 10.是否严格按规定管理各项基金人事部门 11.人事报表反映是否及时正确上报人事部门 12.是否制定了员工培训工作规划和年度工作计划人事部门 13.员工培训是否达到中国农业银行员工培训制度的要求 人事部门 14.是否对本行机关员工岗位进行分析人事部门 15.岗位责任制或职务说明书是否被有效传达到各岗位员工人事部门 内部控制环境评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 16.是否按规定进行员工行为排查工作人事部门 17.高级管理人员任职是否满足监管机构对高级管理人员的资 质要求 人事部门 18.是否按上级行要求完成机构撤并计划和员工减员计划人事部门 19.是否按时报送机构发展和调整计划人事部门 20.本行专业管理人员以及操作人员是否符合任职条件，实行 准入制的专业有哪些 人事部门 21.人事档案管理是否贯彻执行国家的法律法规和上级行的规 章制度 人事部门 22.是否对下级行人事档案管理工作进行监督、检查和指导人事部门 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（二） 风险识别与评估评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.是否成立全行性风险管理机构有关处室 2.是否建立内部控制目标资产负债、办公室、法规处等 3.是否有效识别风险种类 信贷、财务、法规、资产负债、科 技等部门 4.是否定期或不定期评审风险 信贷、财务、法规、资产负债、科 技等部门 5.是否建立并保持应急预案及程序 保卫、信贷、会计、电子银行、科 技等部门 6.设立新机构或开办新业务时，是否事先制订制度和程序防 范风险，并对可能发生的风险进行评估 有关部门 7.是否按规定建立风险预警机制 信贷、资产风险、会计、法规等部 门 8.风险监测结果是否及时报告 计财、信贷、资产负债、银行卡、 国际业务、科技、法律事务部门 9.对内外部监管提示的风险是否及时处理 计财、信贷、资产负债、银行卡、 国际业务、科技、法律事务部门 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（三） 信贷业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.是否按照部门横向制约的要求设置信贷业务前后台部门信贷管理 2.各部门是否有明确的信贷业务运作流程 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷、风险资产 3.cms系统管理员是否对用户设置情况进行登记记录信贷管理 4.是否对所有信贷业务实行分级授权管理信贷管理、风险资产部门 5.评价期内是否有信贷业务授权调整情况 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷、风险资产资产部门 6.上一年度是否完成了总行对本行下达的信贷考核任务资产负债、信贷管理、风险资产 7.本级行是否制定了对辖属机构信贷业务考核指标，主要考 核指标有哪些 资产负债、信贷管理、风险资产 8.评价期内是否具体落实了对辖属机构信贷业务考核资产负债、信贷管理、风险资产 9.是否制定了对本级行前台营销及不良资产清收业务的业绩 奖励制度 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷、风险资产部门 10.本级行建立了哪些信贷业务定期例会制度同上 11.是否对本级行审批信贷业务的限制性条款落实情况进行核 实 信贷管理 12.本行是否有总行开发的信贷项目 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷部门 13.本行是否有总行确定的信贷退出客户或项目同上 14.本行是否制定了信贷业务结构调整目标同上 15.本级行前台部门是否有直接营销信贷项目 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷部门 16.是否明确制定本级行直接营销客户准入和退出的条件同上 信贷业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 17.前台部门是否制定具体的信贷业务营销目标、策略和方案 同上 18.是否对直接营销信贷业务、本级行审批的中长期项目贷款 和公开统一授信业务进行调查 同上 19.本级行是否实行行业技术专家咨询制度 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷、风险资产部门 20.是否对辖属机构报批和报备的信贷业务逐笔进行审查、审 议 信贷管理 21.本级行调查、审查的每一笔信贷业务是否都落实相关责任 人 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷、直销、风险资产部门 22.前台部门对直接营销信贷业务是否按规定进行贷后检查 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷部门 23.本行是否有集团性客户 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷、风险资产部门 24.各信贷部门是否定期对辖内机构相关信贷业务开展情况进 行监督检查 同上 25.是否建立信贷业务在线监督制度同上 26.对在线监测中发现的风险隐患采取何种方式进行风险信息 提示 同上 27.是否有明确的信贷资产质量重点监测对象 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷、风险资产、个贷部门 信贷业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 28.是否对所有资产实行五级风险分类管理风险资产部门 29.是否定期组织对风险分类结果准确性的检查信贷管理、风险资产、审计部门 30.是否按规定进行不良贷款的责任认定和追究信贷管理、风险资产部门 31.评价期内是否发生信贷人员岗位变动情况 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷、风险资产部门 32.风险管理部门是否直接参与不良资产处置、清收、盘活风险资产部门 33.本部门是否定期向本行领导报送信贷业务报表或文字分析 资料，保送的材料有哪些 信贷管理、公司、机构、房贷、农 贷、风险资产、个贷部门 34.本部门是否定期向外部监管机构、总行报送信贷业务报表 或文字分析资料，保送的材料有哪些 同上 35.本部门是否指定专人进行档案管理同上 36.本部门是否对档案调阅情况进行登记管理同上 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（四） 财会业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.评价期内本部及二级分行会计负责人是否发生变动财会、总务部门、结算中心 2.本年度新制定和以前年度制定仍然适用的会计业务主要内 控文件有哪些 财会、总务部门、结算中心 3.是否定期对内控文件进行评审，并根据经营环境和监管要 求等变化进行调整 财会、总务部门、结算中心 4.是否建立会计工作问责制财会、总务部门、结算中心 5.是否建立了操作风险指引，并将防范要点落实到各岗位财会部门、结算中心 6.是否定期收集操作风险信息，并持续评估和监测操作风险 是否建立了风险预警报告机制对预警采取的应急措施有哪些 财会部门、结算中心 7.是否建立了风险预警报告机制对预警采取的应急措施有哪 些 财会部门、结算中心 8.是否对转授权进行审议和测算财会部门 9.评价期内本行提交审议的重大会计决策事项有哪些财会部门 10.本行外包服务主要有哪些外包服务，是否进行了成本测算 和集体审议 总务处、财会、科技部门、结算中 心 一级分行内部控制评价问卷（四） 财会业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 11.是否有长期内控战略规划总务处、财会部门、结算中心 12.是否制订本年度会计内控管理目标，并对完成情况进行监 测和考核 总务处、财会部门、结算中心 13.制定和调整内控目标是否经过集体审议总务处、财会部门、结算中心 14.是否结合本行会计管理特点制定操作风险控制方案财会部门、结算中心 15.是否对上下账务进行核对未达款项是否查明原因结算中心 16.是否执行岗位回避和重要会计岗位人员定期或不定期轮换 和强制休假 人事、财会部门、结算中心 17.针对可能存在的紧急情况是否制订应急预案总务、财会、科技部门、结算中心 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（五） 资金营运内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.是否建立完善的资金营运管理体系资产负债管理、资金营运部门 2.是否建立岗位监督制约机制，实现不相容岗位相互分离、 相互制约同上 3.是否按规定对下级行转授资金营运业务审批权限，转授的 资金营运业务审批权限是否在总行的授权范围内同上 4.是否制定业务发展规划和年度资产负债管理工作目标或意 见同上 5.是否按规定实施经济资本计划管理同上 6.是否有健全的资金营运业务管理制度同上 7.是否实施贷款风险定价管理，按季进行风险定价监测和后 评价同上 8.是否核定分（支）行库存现金和留存准备金，并控制在上 级行核定的范围内同上 9.是否按规定进行综合绩效考核，考评结果是否与各级行行 长业绩考核、效益增资以及其他政策资源分配进行挂钩同上 10.是否按规定对内部经营管理信息进行收集、分析同上 11.是否对资金营运执行情况进行监测、分析、考核、通报同上 12.是否对资金调拨执行严格的审查、审批程序同上 13.是否开展同业融资业务同上 14.是否开展票据融资业务同上 15.资产负债管理委员会是否定期例会同上 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（六） 银行卡业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.是否明确辖银行卡业务涉及各业务部门的管理、操作职责 （包括发卡、制卡、授权、自助银行管理、市场营销、资金 清算、对账、查询查复及错账调整等有关工作的落实情况） 银行卡部 2.评价期内新开办的银行卡业务（包括卡品种或卡功能.国际 卡收单业务等）是否严格履行了各项报批报备手续，制定了 哪些实施细则、操作规程或补充规定 同上 3.是否对优良客户加大信用额度或根据“授信比例”确定单 位卡信用额度，请说明辖内信用卡授信额度审批权限设置情 况 同上 4.是否制定了银行卡业务经营管理目标同上 5.是否开展银行卡技术风险防范工作，有哪些防控措施和系 统功能改造完善方案 同上 6.是否建立了银行卡业务内外部沟通协调机制，有哪些共享 的银行卡风险信息系统 同上 7.是否对持卡人进行资信调查、复查和信用额度适时调整同上 8.是否对持卡人交易情况进行监控分析，具体采用什么方式 和手段进行监控分析 同上 9.是否制定透支催收策略，对拖欠款项的催收追索工作是怎 样落实的 同上 10.评价期内是否发生过银行卡争议事件同上 11.一级分行本部是否有自管的自助设备，分行辖内银行卡自 助设备的管理体系是怎样的 自助设备管理部门 一级分行内部控制评价问卷（六） 银行卡业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 12.一级分行本部是否有自管的特约商户及pos机具，分行辖 内银行卡特约商户及pos机具的管理体系是怎样的 银行卡部 13.分行本部或分支机构是否有银行卡外包业务，采取了哪些 措施防范外包业务风险 同上 14.是否按制度要求制订和执行信用卡开卡的工作程序同上 15.是否按规定对制卡程序及环境进行控制同上 16.是否制定银行卡索权、授权和授权后续管理等业务操作规 范 同上 17.是否明确规定银行卡业务查询查复及错账调整工作程序， 有关业务的资金清算和各项对账工作是如何开展的(包括贷记 卡业务、国际卡收单清算、银联往来、商户往来、向准贷记 卡持卡人发送对帐单等) 同上 18.是否按总行规定订购金穗空白卡片，对成品卡、吞没卡、 测试卡和废卡的保管、领运、交接和处理有哪些具体规定 同上 19.评价期内贷记卡系统操作人员是否发生过变动 同上 20.是否对银行卡业务资料档案实行分类专门管理 同上 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（七） 电子银行业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.是否建立了专门的电子银行业务管理机构人事部门 2.是否配备了必要的ra/cif系统操作人员.网上支付系统操作 人员、内部管理系统操作人员 电子银行部门 3.是否建立了明确的岗位责任制，分工执行分离制度电子银行部门 4.是否有自行开办的电子银行特色业务电子银行部门 5.网上银行相关特色业务产品项目上线前是否经过业务测试 、系统试运行和系统验收 电子银行部门 6.是否有自行开办的网站电子银行部门 7.是否存在超授权开展电子银行业务问题电子银行部门 8.是否建立了严格的授权审批制度电子银行部门 9.是否有使用非总行统一制式的法律文本文书电子银行部门 10.是否有收费优惠项目电子银行部门 11.是否有发展网上特约商户电子银行部门 12.是否有制定电子银行业务发展规划和年度经营计划电子银行部门 13.本行电子银行特色业务安全控制体系包括哪些电子银行部门 14.是否建立了电子银行业务重大事件、突发事项和业务纠纷 的应对、处理措施，有无因业务操作失误，造成业务无法正 常运行的情况 电子银行部门 电子银行业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 15.针对特色业务建立了哪些保障交易电子信息通畅的措施电子银行部门 16.制订了哪些对电话银行业务人工协同时对客户权益的保护 措施 电子银行部门 17.制订了哪些对客户账务交易的风险控制措施电子银行部门 18.是否建立了对不良商户加强管理的措施电子银行部门 19.是否有专人处理与辖内客户的对账.调账业务操作电子银行部门 20.是否有监控人员对网上支付系统、客户服务中心进行业务 监控 电子银行部门 21.制订了哪些系统防病毒和外来攻击措施,是否认真执行电子银行部门 22.是否在生产环境建立测试账户,如何管理电子银行部门 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（八） 国际业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.是否辖内国际业务经营、管理体系由哪些部门、环节构成 ，具体如何分工 国际业务部门、办公室 2.一级分行国际业务部内设部门、岗位设置情况国际业务部门、办公室 3.bibs系统、swift系统、mips系统、ad系统各角色、用户设 置情况 同上 4. 国际业务部有关岗位变动是否要经过审批并办理交接和责 任认定 同上 5.有哪些专门部门、人员负责对全辖外汇业务准入.退出进行 管理，如何进行管理 国际业务、人事部门 6.辖内机构外汇业务开办是否都符合银监局、外汇管理部门 的市场准入规定，按核定的业务范围经营外汇业务，是否因 未遵守外汇管理规定而被监管部门处理处罚过 同上 7.是否严格执行总行的授权管理规定，在总行授权范围内开 展业务活动 国际业务部门、办公室 8.是否按总行授权，根据下级行经营管理水平等指标合理进 行转授权 同上 9.如何对下级行执行被转授权情况进行监督，是否根据执行 情况及时采取措施调整转授权 国际业务部门、办公室 10.各级行的国际业务部门是否有建立完善的内部权限管理制 度 同上 11.是否根据总行有关制度.精神和风险控制要求，结合本行 国际业务发展实际情况，制定国际业务经营发展战略和年度 计划 国际业务部门、办公室 12.是否依据总行有关规定和精神，结合本行实际情况制定各 项国际业务产品的管理制度和操作细则 同上 国际业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 13.外汇资金风险头寸是否严格控制在总行规定的限额内国际业务部门 14.对结售汇、外汇资金交易的风险敞口头寸如何进行计算、 监控、分析、预警、报告和处理 同上 15.代客理财及其它外汇资金交易，银行是否发生垫款和其它 风险损失 同上 16.如何进行外汇资金往来账户的账务核对，具体程序如何规 定 国际业务、会计部门 17.一级分行开立了哪些境内外账户（含存放款、拆借） 国际业务、会计、资产负债管理部 门 18.有哪些业务目前没有通过bibs系统操作国际业务部门 19.mips系统运行环境如何同上 20.是否有独立的密押工作环境同上 21.国际业务部门需要定期向总行.银监局.外管局报送哪些报 表 同上 22.办理的国际业务是否都按规定进行会计核算，是否存在账 外经营 同上 23.与下级行之间业务联系方式有哪些，采取了哪些控制措施 同上 24.国际业务档案如何进行管理，是否建立相关管理制度同上 25.本评价期总行（含审计派办）、外管局、银监局等对省分 行国际业务的检查情况 同上 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（九） 中间业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.你行是否明确中间业务的牵头管理部门，牵头管理部门履 行了哪些职责 新产品开发委员会办公室或指定的 牵头部门 2.你行对中间业务是如何进行分工管理的，各类中间业务品 种是否都有相应的部门进行管理 人事、机构业务、保险代理、个人 业务、计划财务、公司业务、信贷 管理部门 3.中间业务机构设置的原则是什么，现有机构能否适应业务 发展变化和系统管理的要求 人事部门 4.中间业务岗位是如何设置的，是否符合职责分离.相互制约 的要求 人事部门 5.各类中间业务从业人员如何分工，是否有健全、成文的岗 位责任制 机构业务、保险代理、公司业务、 个人业务、计划财务、信贷管理部 门 6.如何对中间业务从业人员进行业务培训，培训的期数和人 次是否满足了计划或中间业务发展与管理的具体要求 同上 7.分行审批办理了哪些中间业务，是否在总行授权范围内同上 8.对所属机构经营中间业务是如何进行授权管理的，是否对 不同地区.不同品种的中间业务实行差别转授权 法律事务部门 9.你行是否自主开发了新的中间业务，具体的业务品种有哪 些 机构业务、个人业务、保险代理、 公司业务部门 10.描述你行开发各种中间业务新产品的过程，其流程控制是 否与总行的规定相符 同上 11.新开发的中间业务产品有无风险点清单，是否制定了识别 、计量、评估、监测、管理风险的程序和方法 同上 12.你行新增办了哪些中间业务品种，是否事前向当地银行业 监管机构报告 同上 中间业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 13.你行新开办了哪些中间业务，是否对伴随的风险和效益进 行评估论证，有无书面报告 同上 14.中间业务内部控制目标是什么，是否制定了中间业务发展 规划 中间业务牵头管理部门 15.你行设置了哪些中间业务监测、考核指标，是否符合内控 目标要求 计划财务、机构业务、公司业务、 保险代理、个人业务、信贷管理部 门 16.中间业务目标是如何分解的，是否落实到业务主管部门和 所属分支机构 同上 17.你行对中间业务是如何进行监测考核的，制定的监测考核 办法有哪些，是否按规定的周期进行考核、兑现 同上 18.向总行和银行业监管机构定期报送的中间业务监测报表和 报告有哪些，数据是否真实、内容是否完整 同上 19.你行制定了哪些中间业务政策和制度，是否符合法律法规 和内部控制的要求 中间业务牵头部门和机构业务、保 险代理、个人业务、计划财务、公 司业务、信贷管理部门 20.你行中间业务收费的依据和原则是什么，是否制订并执行 了各种中间业务收费标准 金融服务价格管理委员会（财务会 计）机构业务、个人业务、保险代 理、公司业务、信贷管理部门 21.如何对中间业务进行风险监测、预警和纠正，是否有文件 化的规定 机构业务、个人业务、保险代理、 公司业务、计划财务、信贷管理部 门 中间业务内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 22.中间业务经营出现了哪些不可接受的风险，是否制定了相 应的控制方案，如何实施和改进 同上 23.对可预见的中间业务风险制定了哪些应急预案和防范措施 ，是否有书面文件 同上 24.如何防范和控制同业代理行伴随的连带风险或出现的风险 转移 机构业务、公司业务、个人业务、 计划财务 25.你行批准了哪些机构开办新的中间业务，是否符合规定的 申报、审批条件 机构业务、个人业务、保险代理、 公司业务、计划财务、信贷管理部 门 26.你行直接营销了哪些中间业务，是否按规定与客户签订业 务协议并经过了法律审查 机构业务、保险代理、公司业务、 个人业务、法律事务部门 27.辖内办理的中间业务有无银行垫款现象，是否采取了相应 的处置措施并达到了预期效果 机构业务、个人业务、公司业务、 计划财务部门 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（十） 计算机应用与管理内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.计算机安全工作领导小组是否履行其职责科技部门 2.配备的安全管理员是否已向总行备案科技部门 3.计算机数据中心设置的部门是否符合有关规定科技部门 4.不相容岗位、要害岗位是否做到了岗位分离科技部门 5.安全管理员近期是否接受了计算机安全知识培训科技部门 6.分行是否有自己开发的电子化项目，如有请提供清单科技部门 7.评价期内分行是否有硬件设备购置.报废情况科技部门 8.是否有对abis源码进行修改的情况科技部门 9.软件产品是否存在引进、转让情况科技部门 10.数据中心是否建立了相关的管理制度.操作规程科技部门 11.数据中心是否对应急方案进行过演练(进行过演练,请提供 相应资料) 科技部门 12.对数据中心生产系统网络的安全接入措施控制是否定期检 查 科技部门 13.数据中心网络运行是否有实时的运行监控科技部门 14.计算机机房的安全建设和改造是否经过审批和验收科技部门 15.计算机机房是否划分区进行管理科技部门 16.数据中心生产系统技术保障人员是否设置ab角备份科技部门 一级分行内部控制评价问卷（十） 计算机应用与管理内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 17.对生产系统的数据维护是否坚持双人在场科技部门 18.网络通信设施、主机设备是否有相应备份科技部门 19.是否对数据中心的生产数据备份定期进行有效性检查科技部门 20.系统用户的密码是否严格管理科技部门 21.评价期是否出现过责任事故科技部门 22.数据中心是否建立相关登记簿科技部门 23.是否建立了技术档案管理制度科技部门 24.安全产品是否坚持定期检查(有检查的提供相关资料)科技部门 25.数据中心主机设备是否定期评审或检验科技部门 26.数据中心的系统日志、各种记录登记是否由有关人员定期 检查 科技部门 27.数据中心对数据的备份是否定期检查科技部门 28.分行存在的因特网站点是否经过总行审批科技部门 29.自律监管发现的问题是否有移交到其他部门进行处理处罚 科技部门 30.是否有防范计算机病毒侵害的措施科技部门 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（十一） 安全保卫内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.是否识别并制定安全保卫制度办公室、保卫部门 2.是否设立清晰的安全保卫组织体系人事部门、保卫部门 3.是否建立安全保卫岗位责任制人事部门、保卫部门 4.是否开展安全保卫教育、防范技能培训和防暴预案演练活 动 人事部门、保卫部门 5.安全保卫是否建立内部控制目标保卫部门 6.安全保卫内控目标是否分解、监测和考核保卫部门 7.评价年度是否对刑事案件、安全事故有关责任人处理保卫部门 8.是否建立安全保卫责任追究制度保卫部门 9.是否建立安全保卫设备、设施管理制度财会部门、保卫部门 10.是否针对不可接受风险制定安全保卫控制方案保卫部门 11.是否开展案件防范分析办公室、保卫部门 12.是否建立安全保卫应急处理机制保卫部门 13.是否建立“反洗钱”工作机制财会部门、保卫部门 14.是否制定安全保卫业务操作程序保卫部门 15.安全保卫档案管理是否遵循档案管理规定保卫部门 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（十二） 信息交流与反馈评价问卷 问问 题题部部门门 结结 果果 是是否否缺缺项项 1.是否设立或明确某一部门作为汇集、整合、加工、发布全 行各类管理信息的集中管理 人事部门 2.是否明确相关职能部门作为收集、处理、传递、反馈内外 部相关信息的分类归口管理部门 人事部门 3.对涉密信息种类和范围是否进行了明确各部门 4.是否对信息资源管理和信息化建设做出长远发展规划办公室 5.对内外部信息的收集是否明确了范围.途径.内容和方式各部门 6.对信息的加工和处理是否明确了形式.时间和质量要求各部门 7.对信息的传递.上报和发布是否明确了频率、种类、对象、 渠道和载体 各部门 8.是否能确保高级管理层及时获取业务信息、管理信息以及 其他重要风险信息 办公室 9.是否能确保员工充分获取既定政策、程序和其他相关信息办公室 10.是否能确保各部门之间信息的有效沟通与反馈办公室 11.是否制定了信息资源管理工作考评办法人事部门 12.员工查询经营管理所需资料信息是否便捷 办公室 信息交流与反馈评价问卷 问问 题题部部门门 结结 果果 是是否否缺缺项项 13.是否定期对规章制度的适宜性进行评审、修订和清理 办公室 14.对涉密信息和数据的传递是否制定了安全保密措施办公室 15.对全行议定事项和行领导交办事项是否建立有关跟踪督办 .查办登记簿 办公室 16.员工反映内控缺陷、提出改进建议或利益诉求的途径是否 畅通有效 办公室 17.对各管理信息系统是否采取技术措施防范病毒和外部恶意 攻击 科技部门 18.评价期内是否向上级行、监管当局上报重大预警信息、重 大突发性事件 办公室 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（十三） 审计监督内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.是否建立相对独立、垂直管理的审计机构审计部门 2.是否制定了对审计办事处的管理和考核办法，对审计办事 处各项工作进行管理、考核和监督同上 3.是否按规定配备与审计监督规模相适应的审计人员同上 4.审计处及审计派出机构主要负责人聘任前是否经过总行审 计局的资格认定，解聘时是否征得总行审计局同意；审计办 事处主任是否符合任职条件，并实行异地交流同上 5.审计人员的选配是否实行严格的准入和退出制度，持证上 岗同上 6.是否对审计人员进行持续的职业后续教育和培训同上 7.是否制定审计工作规划和年度工作计划同上 8.是否组织完成上级行部署和本级行安排的各项审计任务同上 9.是否建立审计项目质量控制机制同上 10.是否建立审计人员工作管理的考核激励机制同上 11.对直接组织的审计项目是否按规定程序进行同上 12.是否监督审计发现问题的整改同上 13.是否履行审计处理处罚职责同上 14.是否按规定开展后续审计和跟踪检查同上 15.是否建立以计算机辅助审计为主体的非现场审计体系，并 对其运行和系统安全进行严格管理同上 16.是否有专职或兼职审计档案管理人员，内部调阅或对外借 阅审计档案是否经有权人审批同上 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（十四） 监察监督内部控制评价问卷 问问 题题部部门门 回回答答结结果果 是是否否缺缺项项 1.制定了哪些监察工作政策办公室、监察室 2.是否建立完善的纪检监察工作组织体系人事处、监察室 3.是否建立监察岗位责任制人事处、监察室 4.监察工作内控目标是否分解、监测和考核监察室 5.评价年度是否对经济案件有关责任人处理 监察室 6.是否制定经济案件控制方案监察室 7.是否落实案件防范责任制监察室 8.辖内发生大案要案能否在规定时间报告监管部门监察室 9.是否组织开展案件防范教育和典型案件警示教育人事处、办公室、监察室 10.在监察监督工作中发现的违规违纪问题是否经过适当程序 确认，并及时制止和报告 监察室 11.对违规违纪举报信件是否及时进行调查处理监察室 12.评价年度是否开展执法监察监察室 13.是否按规定要求抓好党风廉政建设和员工行为排查工作监察室 14.纪检监察档案管理是否遵循档案管理规定监察室 说明： 回答问题时，要在判断性回答的基础上另附文字说明。 一级分行内部控制评价问卷（十五） 自律监管评价问卷 问问 题题部部门门