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文档简介

开放式基金柜面开户流程图客户（机构）携带经办人有效身份证明文件、加盖客户公章和预留印鉴的营业执照复印件、法定代表人证明书、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件携带个人有效身份证件临柜填妥开放式基金帐户业务申请书临柜填妥风险承受力测评表在资金开户柜台填妥客户文本已开立资金帐户的客户将填妥的申请表连同上述资料交由柜台柜员核验，登记至客户系统，开设客户号、资金账户客户（个人）已有基金帐户，只需开立资金帐户的客户柜员通过顶点系统为客户申请开立相应的基金公司的基金帐户经办柜员打印开户凭证，一式两份，一份留置，一份交予客户，客户签字确认t+2日，客户向营业部确认交易是否成功。普通开放式基金交易柜台业务流程图（认购、申购、赎回、设置分红方式、基金转换）携带个人有效身份证件、基金帐户资金卡临柜填妥开放式基金交易业务申请书已填问卷或明确确认放弃调查的客户临柜填妥风险承受力测评表柜员核验上述材料，无误后通过顶点系统为客户办理相应的交易事宜经办柜员打印交易凭证，一式两份，一份留置，一份交予客户，客户签字确认t+2日，营业部查询交易是否成功客 户基金转托管业务流程图客 户携带个人有效身份证件、基金帐户资金卡营 业 部 转入 转 出客户先至拟转入方开立资金帐户核验材料，开立资金帐户，登记开放式基金账号 单 双 步 核验客户材料及转出申请单，核验无误后为客户做转托管转出业务按客户提供的转出方申请单编号做转托管转入 步 转 入 单 步 双 步为客户提供转出申请单编号 转 入 转 出t+2日确认业务，如有失败查明原因并及时告知客户打印基金份额转出受理单，载明转出机构编码及每笔转
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