证券公司证券经纪人管理办法.doc

证券公司证券经纪人管理办法（试行)目 录第一章总则3第二章证券经纪人组织管理4第三章证券经纪人信息管理4第一节任职条件4第二节招募和解约5第三节执业注册和证书管理6第四节档案和信息管理7第四章证券经纪人的执业行为规范8第五章证券经纪人培训10第六章证券经纪人的考核、定级和报酬管理11第七章证券经纪人的风险监控11第八章责任追究12第九章附则13第一章总则第一条 为规范证券经纪人的管理，建立健全相应的激励与 约束机制，促进业务发展，依据证券公司监督管理条例（以下简 称“条例”）、证券经纪人管理暂行规定（以下简称“规定”） 以及中国证监会有关规定、行业规范、自律规则和公司中国证 券股份有限公司经纪业务营销管理办法（试行）（以下简称“营销 管理办法”）等有关规定，制定本办法。第二条 本办法所称证券经纪人是指接受公司的委托，在公司 授权范围内代理从事与经纪业务相关的客户招揽、客户服务等活动的 公司员工以外的自然人。第三条 公司对证券经纪人的管理遵循以下原则：(一）集中管理：公司总部制定证券经纪人管理办法和配套制度, 建立证券经纪人管理平台，对证券营业部和证券经纪人的资质审批、 注册登记、业务培训、绩效考核、风险控制等进行集中管理。(二）统筹规划：证券经纪人是公司营销体系的重要组成部分， 公司统一制定证券经纪人发展战略，各证券营业部在公司总部统一组 织和指导下发展证券经纪人。(三）风险防范：公司与证券经纪人是委托代理关系，与证券经 纪人签订委托代理合同，公司通过明确证券经纪人的授权范围和禁止 性行为，防范证券经纪人委托代理风险。(四）专业化发展：公司按照专业化的管理模式规范证券经纪人 的招募、培训、考核、管理体系，促进证券经纪人提高职业化、专业 化的能力。(五）防范利益冲突：公司在制度上以及与证券经纪人的委托代 理合同中，强化证券经纪人的守法合规意识和职业道德观念，以保障 客户利益优先为前提，避免证券经纪人与客户发生利益冲突，并釆取 相应措施确保证券经纪人开发客户的账户信息和交易信息安全、保 密；维持证券经纪人和公司之间的利益均衡，保障证券经纪人的合法 权益。第四条通过公司集中统一的信息系统平台管理和考核证券经纪人。第五条本办法适用于实施证券经纪人制度的证券营业部和公 司有关部门。第二章证券经纪人组织管理第六条 证券经纪人由公司经纪管理总部市场营销部（以下 简称“经管总部市场营销部”）集中统一管理。第七条 证券营业部实施证券经纪人制度，应取得当地监管 部门的批准和公司总部市场营销部审核，经经管总部市场营销部验 收，确保证券营业部符合启动实施证券经纪人制度的条件后，证券营 业部方可着手实施。第八条 证券营业部应当设立市场营销部具体负责证券经纪 人团队的管理工作，并配备相应的管理人员。第九条 证券经纪人级别由低到高，分为初级经纪人、普通 经纪人、高级经纪人、主管经纪人、资深经纪人、金牌经纪人等六个 级别。第三章证券经纪人信息管理 第一节任职条件第十条证券经纪人原则上应符合以下资质条件：(一）新招募的证券经纪人年龄在20岁-55岁，具有民事行为 能力，大专以上学历；(二）具有证券、期货从业资格证书或监管部门认可的具有同等 法律效力的证券营销人员资格；(三）品行端正，具有良好的职业道德；(四）具备良好沟通、表达能力；(五）无违法违规行为记录；(六）法律行政法规和中国证监会规定的其他条件。(七）对于具备高级证券经纪人级别条件以上（含）的经纪人， 可以适当放宽年龄和学历限制。但经纪人必须签署业绩承诺书（见 附件1 )，并在一个月内达到相关承诺业绩。第二节招募和解约第十一条公司授权证券营业部对证券经纪人进行初选，初选 可以釆用公开招募、推荐等多种方式，釆用面试、书面测试相结合的 形式，遵循公平选拔的原则进行。第十二条所有被招募人员须提交以下资料：证券经纪人审 批表（见附件2)、学历及学位证书复印件（须交验原件）、身份 证复印件（须交验原件）、证券从业人员资格考试成绩合格证（或从 业资格证书）、个人履历（见附件3)、3张1寸免冠照片、其他需 要提交的资料（如：业绩承诺书）等。第十三条证券营业部通过招募程序，确定拟招募人选后，需通 过公司营销管理平台按照上述第十二条规定材料向公司总部提交申 请材料，经公司经管总部市场营销部审批通过后，由公司与证券经纪 人签订委托代理合同（见附件4)。委托代理合同一式三份， 公司总部、证券营业部、证券经纪人各持一份。证券营业部应协助证 券经纪人办理上述签约手续。第十四条证券经纪人有下列情形之一的，公司可以解除合同：(一）证券经纪人不再具备规定的执业条件；(二）证券经纪人在执业过程中有违法违规行为；(三）证券经纪人超越代理权限、代理期间或者执业地域范围执业；(四）法律法规规定的其他情形。第十五条公司因上一条所述原因提出解约或证券经纪人主动 提出解约，证券营业部应与证券经纪人书面确认（见附件5、6), 并通过公司统一营销管理平台上报公司。证券经纪人因为特殊原因无 法到证券营业部书面确认或不愿签署书面确认文件的，公司将向证券 经纪人发送书面通知书，同时按照合同约定结清双方经济利益关系。第十六条 公司与证券经纪人签订的委托代理合同有效期为 一年，到期前如双方未提出异议则顺延一年。证券经纪人委托代理合同到期不再顺延的，证券营业部应于委托 合同到期之前50日向经管总部市场营销部提出申请，公司批准后于 委托合同到期之前30日，向证券经纪人发送通知书（见附件7)告 知证券经纪人合同不再顺延，并要求其办理相关的合同终止手续。第三节执业注册和证书管理第十七条证券经纪人执业注册登记由证券经纪人申请，证券 营业部协助，公司总部向中国证券业协会进行统一申请。（详细流程 见附件8)第十八条证券经纪人证书由公司经管总部市场营销部负责集 中办理。证券营业部负责对其证券经纪人的证书进行管理。第十九条经管总部市场营销部应按照中国证券业协会的规定 统一组织证券经纪人参加执业资格年检，未通过年检的证券经纪人， 中国证券业协会将注销其证券经纪人执业证书，公司将收回其证书。第二十条公司与证券经纪人解除委托代理合同，证券营业部 负责督促该证券经纪人于解约当日内将证书交至证券营业部，并由证 券营业部于收到证书后2个工作日内寄送经管总部市场营销部，由经 管总部市场营销部会同相关部门向协会申请注销该人员的执业注册 登记。证券营业部因故未能收回证券经纪人证书，经管总部市场营销部 将自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸 和公司网站等媒体公告该证书作废，公告费用应由证券经纪人承担。第四节档案和信息管理第二十一条证券经纪人的档案包括纸质资料和电子信息记录 两类。纸质资料包括：证券经纪人委托代理合同（见附件4)、身份 证件复印件、执业资格证书复印件、注册登记表、其他相关书面法律 文件等；电子信息记录包括：证券经纪人个人信息、执业记录、培训 记录、绩效考核记录以及纸质文件的影印文件等。第二十二条公司统一营销管理平台是公司和各证券营业部进 行证券经纪人档案管理工作的信息系统平台。第二十三条经管总部市场营销部和证券营业部分别指定人员 保管证券经纪人档案，负责在信息系统中录入、维护证券经纪人电子 信息记录。经管总部市场营销部和证券营业部应根据规定对需要釆取 纸质保管的档案进行纸质存储，存储时需按照中国证券股份有 限公司档案管理办法中的规定建立可查询的有效索引，以便及时查 考。第二十四条证券经纪人档案保管期限不少于20年。第二十五条公司总部将获得证券经纪人证书的证券经纪人信 息以及变更和注销信息在2个工作日内通过公司网站对外公示；证券 营业部对发放证书的证券经纪人的信息应于次日在营业场所张贴公 示。公示的具体内容包括证券经纪人的姓名、照片、代理权限、代理 期间、服务的证券营业部、执业地域范围、证券经纪人证书编号等。第二十六条证券经纪人必须通过公司的执业支持系统向客户 提供公司统一的研究报告及与证券投资有关的信息，不得擅自通过其 他信息系统和渠道向客户传递业务信息，也不得向客户提供违反本办 法规定的业务信息内容。第四章证券经纪人的执业行为规范第二十七条证券经纪人的业务授权范围与执业行为规范由公 司统一规定。第二十八条公司对证券经纪人的授权范围限于：(一）向客户介绍公司和证券市场的基本情况；(二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取 等业务流程；(三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规 定、自律规则和公司的有关规定；(四）向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关 的信息；(五）向客户传递由证券公司统一提供的金融产品的宣传推介材 料及有关信息；(六）法律、行政法规和证监会规定并经公司允许的证券经纪人 可以从事的其他活动。第二十九条证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则 以及职业道德，自觉接受公司的管理，履行委托合同约定的义务。证 券经纪人执业行为规范应符合以下要求：(一）在与客户交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止 文明礼貌；(二）在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户同意， 如客户不愿或不便接受，证券经纪人应尊重客户的意愿；(三）在从事客户招揽和客户服务等活动时，应主动向客户出示 证券经纪人证书，明示其与公司的委托代理关系；(四）在从事客户招揽和客户服务等活动时，应客观介绍金融产 品的风险收益特征，并明确提示客户注意投资金融产品的风险；(五）应当诚实、公正、公平地对待客户，在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及 时向所服务的证券营业部报告并釆取措施予以避免；当无法避免时， 应确保客户的利益得到优先对待；(六）应当引导客户到所服务的证券营业部办理开户等业务手(七）应当对在执业过程中获悉的客户资料、信息以及公司的商 业秘密严格保密；(八）对客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见、建议并根 据客户合理意见予以改进；遇有可能发生纠纷的情况时应及时向相关 的证券营业部报告并协助解决；第三十条证券经纪人应当在本办法第二十八条范围内执业， 不得有下列行为：(一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者 资金存取、划转、查询等事宜；(二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行 不必要的证券买卖；(三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔 偿证券买卖的损失做出承诺；(四）釆取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不 正当手段招揽客户；(五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；(六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；(七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者私自通过 互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；(八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；(九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为；(十）以公司或所服务的证券营业部的名义与客户或他人签订 任何协议、合同；(十一）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；(十二）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；(十三）向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资 有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；(十四）证券经纪人作为证券从业人员，在与公司签订合同期间， 不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人 赠送的股票；(十五）同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托；(十六）违背职业道德的其他行为。第三十一条证券经纪人客户开发预约是客户服务管理的重要 环节，证券经纪人应该在客户开户前进行开户预约，并向证券营业部 提交客户开发预约登记表（见附件9),原则上须提前一天预约， 如果预约当日开户的，须证券营业部总经理签字确认。第三十二条证券经纪人客户在办理开户手续时，必须签订客 户服务关系登记表（见附件10)，确认了解证券经纪人的授权范 围、接受其服务。证券营业部柜台人员核实是否预约并见证客户本人 在客户服务关系登记表签字。第三十三条证券营业部或公司总部须在证券经纪人客户开户 后第一时间安排电话回访。回访内容包括但不限于确认客户服务关 系、了解客户满意度、提示投资风险、提醒交易风险、调查证券经纪 人行为合规情况等。第五章证券经纪人培训第三十四条证券经纪人培训由证券营业部负责组织，参照公 司客户经理培训管理细则要求进行；第三十五条证券经纪人必须参加公司统一规定的执业前培 训、后续执业培训。培训时长不得少于中国证券业协会规定的时长。第三十六条所有新入职的证券经纪人必须经过入职和上岗培 训方能开始展业，培训内容主要为证券经纪人执业所必需的专业知识 和技能、相关业务规则、流程、证券类金融产品介绍，以及法律法规、 职业道德等。第三十七条证券经纪人不能完成相应培训并通过培训测试 的，证券营业部应当视情况进行相应处罚，不符合政策法规规定最低 培训要求的，应当停止其展业行为并督促完成相应的培训，仍然不能 达到培训基本要求的，应当解除委托代理关系。第六章证券经纪人的考核、定级和报酬管理第三十八条公司统一制定证券经纪人的定级、考核、报酬制 度，证券营业部由于所在地区市场竞争原因需要调整定级、考核、报 酬标准的，必须报经管总部市场营销部审批，通过后方可执行。第三十九条证券经纪人的报酬与支付必须通过集中统一的信 息系统平台进行管理，按月实现报酬发放。第七章证券经纪人的风险监控第四十条证券营业部必须严格执行公司客户确认制度，通 过预约开户制度，做到“事前预约、事后确认、相互监督、定期 复核”，达到客户开发确认的准确、真实、有效。公司总部须通 过相应的回访制度安排予以监督。第四十一条根据公司规定，证券营业部须对证券经纪人新开客 户和重点客户进行回访。经管总部市场营销部、地区合规专员、证券 营业部合规监督岗、证券营业部运行管理部对新开客户和重点客户分 别进行不同层次的客户抽样回访，客户回访结果作为证券经纪人合规 考核的重要依据。第四十二条为妥善处理证券经纪人与客户之间的纠纷，证券营 业部按公司规定在营业场所公示客户投诉渠道和纠纷处理流程，经管 总部市场营销部和证券营业部分别指定专人在营业时间内受理客户投诉，接待客户来访。第四十三条公司通过风险监控系统等技术支持平台对证券经 纪人开发客户的账户及交易行为进行监控，保障经纪业务服务水平和 合规状态，保护投资者合法权益。第四十四条经管总部市场营销部应与法律合规部等相关部门 定期开展对证券经纪人业务的专项检查，重点检查证券营业部对证券 经纪人管理办法的落实情况，以及证券经纪人执业行为的合法合规情 况。第四十五条稽核审计部负责对证券营业部发展证券经纪人团 队的情况进行常规审计并提出审计整改建议。第八章责任追究第四十六条证券经纪人在执业过程中发生违反法律、行政法 规、监管机构和行政管理部门规定、自律规则或者内部管理制度的行 为，公司按照相关规定和委托代理合同的约定追究其责任，对该证券 经纪人给予警告、降级、记入诚信档案、停止支付报酬及要求支付违 约金、赔偿金等措施。符合解除合同条件的，与其解除合同，并及时 向证券营业部所在地证监会派出机构报告，涉嫌刑事犯罪的，公司向 相关司法机关举报，发生经济损失的，以风险准备金偿付或向证券经 纪人追偿。第四十七条证券经纪人违反客户登记管理流程，将公司客户 挪为其开发的或者客户服务关系登记不真实的，应当取消客户服务关 系，并向公司退还相应的不当报酬。不能退还的，由公司在证券经纪 人报酬中予以扣缴，不足部分公司保留追索的权利。公司对出现上述 违约行为的证券经纪人将视情节严重立即解除或不再续签合同。第九章附则第四十八条证券营业部实施证券经纪人制度的，以地区为单位制定绩效考核标准和执业地域范围的划分管理方案，以证券营业部为单位制定营业部证券经纪人管理的实施细则。地区统一的绩效考核标准和执业地域范围的划分管理方案及证 券营业部的实施细则应向经管总部市场营销部报批，同意后方可开展 证券经纪人相关业务。第四十九条本办法由公司经管总部市场营销部负责解释。第五十条 本办法自下发之日起实施。附件：1、业绩承诺书2、证券经纪人审批表3、个人履历4、委托代理合同5、证券经纪人解约登记表6、证券经纪人委托代理合同解除通知书7、证券经纪人委托代理合同到期终止通知书8、证券经纪人执业注册申请及变更流程9、客户预约开户登记表10、客户服务关系登记表姓名附件 1、业绩承诺书身份证号拟募岗位本人向中国证券股份有限公司营业部承诺自募用之日起一个月内，至少达到级证券经纪人业绩指标，具体指标如下：如未能达到上述承诺，愿意接受公司处理。承诺人签名：承诺日期： 年 月 日备注：承诺人承诺指标应与本地区证券经纪人管理实施细则中规定的初次定 级标准相符。附件 2中国证券股份有限公司证券经纪人审批表姓名服务的证券营业部性另1j1寸 免冠照片民族籍贯户口所在地出生曰期政治面貌参加工作时间专业技术职务身份证号 码家庭电话移动电话学历全日制教育在职教育学位全日制教育在职教育证券资格种类证券从业资格口期货从业资格口监管部门认可的其他 营销人员资格口拟招募证券经纪 人的级别是否公司员工 直系亲属教育经历(从高中开始填写）起止年月院校及系、专业 (包括全日制、在职教育，并填写学历、学位证 书号）毕（结、肄）业证明人工作简历起止年月工作单位及部门职务证明人家庭主要成员 及社会关系称谓姓名年龄政治 面貌工作单位及职务郑重声明：本人保证上述所提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性。证券经纪人签字： 日期证券营业部市 场营销部意见总监签字：年月 日证券营业部意 见总经理签字：年 月 日注：请随申请表附上1、身份证、学历、学位证明复印件；2、个人简历；3、证券、期货从业资格证或监管部门认可的营销人员资格证书的复印件；4、近期（近 三个月）内地地区医院以上体检表一份（主要肝功能）；5、3张1寸免冠照片。附件 3、通过从业资 格考试科目个人履历姓名性另1j出生日期民族籍贯户口所在地请粘贴政治面貌参加工作时间入公司时间电子版专业技术职务身份证号码照片家庭电话移动电话学历全日制教育在职教育学位全日制教育在职教育证券从业资格证券市场基础知识 证券投资分析证券交易证券投资基金证券发行与承销证券经纪人专项考试证券市场基础证券经纪业务营销(注：请在通过的科目前画“v”）教育经历（从高中开始填写）起止年月证明人院校及系、专业（包括全日制/在职教育/填写学历、学位证书号）毕（结、肄）业起止年月工作单位及部门职务证明人家庭主要成员及 社会关系称谓姓名年龄政治面貌工作单位及职务工作简历营业部声明，本人在受募前，未有任何犯罪记录和被本人向中国银河证券股份有限公司监管部门认定的证券市场禁入情形。如上述声明有任何不实之处，愿承担相关责任，并自愿接受公司解约处理。年 月 日声明人签名: 声明曰期：附件4、中国证券股份有限公司 证券经纪人委托代理合同合同编号：中银证经（ ）号甲方：中国证券股份有限公司法定代表人：住所：联系电话：经营证券业务许可证编号：乙方：(证券经纪人）住址：联系电话：有效身份证件类别及号码：所服务的甲方证券营业部：依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法、证券公司监督管理条例、 中国证监会证券经纪人管理办法、相关细则和其他有关法律、法规、规章、规则（含自 律规则）和中国证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行)等的规定，甲乙双 方本着平等、自愿、诚实信用、公平的原则，经双方充分协商，就甲方委托乙方代理甲方从 事证券经纪业务的客户招揽和客户服务等活动，达成本合同，以资共同遵守。第一章声明和保证第一条甲方向乙方作如下声明和保证：(一）甲方是依法设立并存续的证券经营机构；(二）甲方遵守国家有关法律、法规、规章、规则等的规定，并按本合同约定履行。(三）甲方已经监管部门认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件。第二条乙方向甲方作如下声明和保证：(一）乙方具有完全民事行为能力，并且已通过证券从业人员资格考试或监管部门认可 的同等效力考试、具备规定的证券从业人员执业条件；(二）乙方遵守国家有关法律、法规、规章、规则等的规定，已阅读并知晓本合同约定 内容及甲方制定的中国证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行)和相关细则 等与证券经纪人相关的规章制度并自愿遵守。(三）乙方在签署本合同时和本合同有效期内，不存在影响其专门代理甲方从事客户招 揽和客户服务等活动的情形，即乙方不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。(四）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。第二章委托代理关系、代理权限、所服务证券营业部和执业规范第三条甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系，甲方和乙方之间不构成任何劳动 关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份。第四条甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行证券经纪业务的客户招揽 和客户服务等活动，乙方应在甲方授权范围内开展业务，不得超出以下范围：(一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；(二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；(三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；(四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；(五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；(六）法律、行政法规和证监会规定乙方可以从事的其他活动。乙方在取得证券经纪人证书之前，不得以甲方证券经纪人名义进行客户招揽和客户服务 等活动。第五条乙方所服务的证券营业部为中国证券股份有限公司证券营业部（经营证券业务许可证编号：)，乙方的执业地域范围为。第六条乙方应当按照中国证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行)和相 关法律法规的规定代理甲方从事证券经纪业务客户招揽和客户服务等活动，且在执业过程 中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：(一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询 等事宜；(二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；(三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；(四）釆取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；(五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；(六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；(七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客 户招揽和客户服务等活动；(八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；(九）以甲方或所服务证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；(十）代客户在相关协议、文件等资料上签字；(十一）在执业过程中收取或接受客户款项和财物；(十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券 投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；(十三）证券经纪人作为证券从业人员，在与公司签订合同期间，不得直接或者以化名、 借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票；(十四）同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托；(十五）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。第三章甲乙双方的权利义务第七条甲方的权利和义务：(一）甲方享有如下权利：1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其 执业行为进行管理和监督；2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方或甲方 客户损失的，甲方有权要求乙方赔偿；3、按照有关规定以及本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、 注销等事宜。4、甲方及乙方所服务的证券营业部有权制定与证券经纪人有关的管理制度；5、本合同约定的其他权利。(二）甲方承担如下义务：1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证 券业协会进行执业注册登记；2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；4、按照合同的约定向乙方支付报酬；5、为乙方提供相应的培训；6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以釆纳；7、本合同约定的其他义务。第八条乙方的权利和义务：(一）乙方享有如下权利1、按照合同约定获取报酬；2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；4、参加甲方组织的相应培训；5、向甲方提出意见和建议；6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度；7、本合同约定的其他权利。(二）乙方承担如下义务：1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德， 自觉遵守甲方及其所服务的证券营业部制定的相关管理制度，保守客户秘密和信息以及甲方 的商业秘密；2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动;4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权 限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书事项变更、委托关系终止 时交回甲方；5、在甲方授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动取得的报酬应依法纳税；6、本合同约定的其他义务。第四章报酬、税费和风险准备金第九条甲方支付给乙方的报酬包括(请填“基本拓展费”或“”）、每月业绩提成、金融产品销售奖励，具体约定如下：(一）基本拓展费：每月人民币元。（如双方约定的报酬不包含基本拓展费，请填“”）。首次定级不达标、连续三次降级的证券经纪人每月不再发放基本拓展费，仅发放业绩提成和金融产品销售奖励。(二）每月业绩提成：根据乙方为甲方提供客户招揽、客户服务等活动的完成情况，甲 方向乙方支付相应报酬。1、报酬支付依据：甲方制订的证券经纪人绩效考评管理制度及所服务的证券营业部相 关实施细则。2、报酬计算方法为：(三）金融产品销售奖励：乙方为甲方所创造的开放式基金手续费、资产管理产品销售 收入、ib业务收入以及其他双方约定的收入，乙方可获取相应的销售奖励，奖励标准按照 甲方的相关规定，由乙方所服务的证券营业部与乙方协商约定。除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方的情形外，在合同有 效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法。第十条甲方按月将应支付乙方的报酬划入乙方如下银行账户：户名：，账号:，开户银行:，但因甲方内外部审计或政府有关部门要求等特殊情况无法按时支付的除外。乙方如变更接收报酬的银行账户，应书面通知甲方，并给与甲方办理相关业务必要的时间。第十一条乙方所获报酬应缴纳的相关税费，甲方根据法律法规、税务主管机关的相关 规定进行代扣代缴，无须代扣代缴的，乙方应当自行缴纳税费。乙方需每月向甲方缴纳每月税后报酬的10%，用作证券经纪人风险准备金。证券经纪人 风险准备金以10万元为上限。该风险准备金用于优先赔偿乙方的违约行为给客户和甲方造 成的损失，其次赔偿乙方与甲方解约时由于乙方证券经纪人证书丢失，甲方所花费的媒体声 明费。该风险准备金由甲方进行专门管理。在与乙方的委托代理合同解除之日起3个月后， 按照委托代理合同约定返还。双方约定返还方式如下：。第五章违约处理和保密条款第十二条甲乙双方须严格、全面履行本合同相关条款，任何一方不得违约，否则，除 法律规定或本合同约定可以免责的以外，违约方应承担违约责任。第十三条在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担 相应的法律责任；乙方应对超出甲方授权范围或其他无权代理的行为，依法承担相应的法律 责任。第十四条乙方违反本合同相关条款约定的，甲方有权釆取警告、责令改正、降级、停 止展业、记入诚信档案、解除合同等措施，并有权根据乙方违约情节轻重要求乙方支付不低 于最近三个月报酬的违约金；对造成甲方和相关客户损失的，甲方有权要求乙方赔偿，赔偿 的范围包括但不限于相应款项、利息、罚息、违约金、赔偿金和追索费用等。赔偿金额从乙 方风险准备金中予以扣除，其风险准备金不足以支付赔偿金额的，由乙方报酬或支付现金补 足，不能补足的甲方有权解除合同并保留继续追索的权利。第十五条甲乙双方均有保守秘密的义务，未经另一方事先书面许可，任何一方不得对 外披露、透露或提供与本合同有关的信息或内容，否则，应承担相应赔偿责任。国家有关部门依法要求查询或要求提供与本合同有关内容的，不受前款约束。第六章合同的变更和解除第十六条甲乙双方协商一致可以变更、解除本合同。第十七条本合同根据法律、法规、规章、规则的规定，如需修改或增补，修改或增补 的内容由甲方在其营业场所内以公告形式通知乙方，若乙方在七日内不提出异议，则公告内 容即成为本合同组成部分。第十八条有下列情形之一的，甲方可以解除合同：(一）乙方不再具备规定的执业条件的；(二）乙方在执业过程中有违法违规行为的；(三）乙方超越代理权限、代理期间或者执业地域范围执业的；(四）法律法规规定的其他情形。甲方通过本合同约定的通知方式解除合同的，合同自通知送达日解除。第十九条有下列情形之一的，乙方可以解除合同：(一)甲方因被监管部门依法暂停业务、撤销业务许可或者因停业、解散、撤销、破产 等原因致使乙方无法正常执业的；(二）甲方未按照合同约定支付报酬的；(三）甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益；(四）法律法规规定的其他情形。乙方通过本合同约定的通知方式解除合同的，合同自通知送达日解除。第七章免责条款第二十条因出现火灾、地震、瘟疫、社会动乱等不能预见、避免或克服等不可抗力情 形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故， 或因本合同生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致合同 任何一方不能及时或完全履行本合同的，其相应责任应予免除。第二十一条遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方应在遭受不可抗力、 异常事故或知悉政策法律变化后尽快通知另一方，双方应积极协调善后事宜。第八章法律适用和争议的解决第二十二条有关本合同的签暮履行、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律。本合同签署后，若相关法律、法规、规章或规则修订的，应按新修订的法律、法规、规 章、规则办理，但本合同其他内容及条款继续有效。第二十三条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲乙双方应通过协商解 决，协商解决不成的，合同任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第九章其他第二十四条未经另一方事先书面许可，任何一方不得转让本合同项下的任何权利。第二十五条甲乙双方于本合同生效前所作的宣传、广告、说明、承诺、证明、意向或 其它交易承诺，无论是否已经合同各方口头或书面确认，均以本合同相关条款为准。第二十六条本合同约定的通知送达方式包括专人送达、传真、明码电报、快递公司递 交和挂号邮寄、营业场所内公告方式。本合同所约定的通知送达日指：(一）如由专人送达，送达之日为送达日；(二）如由传真传递，成功发出传真当日为送达日；(三）如由明码电报送达，成功发送电报当日为送达日；(四）如经快递公司传递，向快递公司交件后的第三个工作日为送达日；(五）如经挂号邮寄，挂号函件发出后第七日为送达日；(六）如公告送达，公告发出之日为送达日。合同各方的送达地址为本合同首页所载联系地址。如有变化，变化的一方应于变化后七 日内通知另一方，否则，由此引起的法律责任由变化的一方承担。第二十七条本合同未尽事宜，可由甲乙双方协商解决并另行签署补充协议。协商不一 致或未签署补充协议之前，仍按本合同相关条款执行。第二十八条本合同之补充协议及相关附件包括但不限于甲方制定的中国证券股 份有限公司证券经纪人管理办法（试行)等与经纪人相关的规章制度，补充协议及相关附 件均为本合同不可分割的组成部分，具有同等的法律效力。第二十九条本合同自乙方签字和甲方加盖印章之日起成立并生效，合同有效期自合同 生效之日起1年。但是，乙方自本合同签署之日起3个月内无法取得中国证券业协会授予的 证券经纪人证书的，本合同将自动失效。合同到期前，若甲方或乙方决定不再续约，应于合 同到期前30日以书面形式通知对方，本合同到期后自动终止；若合同到期前甲乙双方未提 出异议，本合同到期后自动顺延1年，以此类推，若乙方证券经纪人证书无法通过年检的， 本合同在乙方证券经纪人证书失效之日自动终止。第三十条合同终止或解除时，乙方证券经纪人证书应于终止或解除当日交还甲方。若 乙方丢失证券经纪人证书，则甲方有权在其风险准备金、报酬中扣除因丢失证书产生的媒体 声明费用，不足部分乙方应补缴现金。第三十一条本合同终止或解除不影响合同任何一方向另一方要求赔偿的权利。第三十二条甲方郑重提示乙方：本合同签订后，未经甲方特别授权，甲方所属任一证 券营业部均无权与乙方签订任何合同、协议或其他文件，否则，该等合同、协议或其他文 件不具有法律效力，在本合同签订前乙方与甲方所属证券营业部签订的证券居间协议书 自动终止。第三十三条本合同一式叁份，甲方贰份，乙方壹份，具有同等法律效力。第十章附件一、中国证券股份有限公司证券经纪人管理办法（试行)和相关细则，由乙方签 字后，乙方和所服务证券营业部各留存1份。二、中国证券股份有限公司证券经纪人定级标准表，由乙方签字后，乙方和所服 务证券营业部各留存1份。甲方（印章）：乙方（签字）：本合同于_年_月_日签订。附件5、中国证券股份有限公司 证券经纪人解约登记表服务的证券营业部名称：时间： 年月日姓名性别签约时间级别解约原因属于证券经纪人委托代理合同第十六条之规定的情形 属于证券经纪人委托代理合同第十八条规定的情形 属于证券经纪人委托代理合同第十九条规定的情形证券经纪人签名证券营业部市 场营销部意见签名：证券营业部总 经理意见签名：本人与中匡 从业人员行为准 一切经济损失和 之日起解除。 的名义对外开展证券股份有限公司签订委托代理合同期间，保证未违反证券 :则和公司相关法律法规。如有违反，本人愿意承担由此而带来的 1法律责任。证券经纪人委托代理合同自本人于本登记表签字 证券经纪人委托代理合同解除后，本人不再以贵司证券经纪人业务。签名：年月 日附件 6、中国证券股份有限公司 证券经纪人委托代理合同解除通知书致:(先生/女士）：我司与您于 年月日订立的证券经纪人委托代理合同（编号:依据证券经纪人委托代理合同第十八条之规定，我司特向您通知如下： 我司决定解除双方签订的证券经纪人委托代理合同，自通知送达日生效 (通知送达日含义见证券经纪人委托代理合同第九章约定）。证券经纪人委托代理合同解除后，您应将证券经纪人证书于本通知 送达当日交还我司，且不得再以我司证券经纪人的名义对外开展业务。特此通知。中国证券股份有限公司 年 月 日证券经纪人委托代理合同解除通知书回执致：中国证券股份有限公司贵司于年月日向我送达的证券经纪人委托代理合同解除通知书 已收悉，我已经充分知晓证券经纪人委托代理合同已经解除终止。证券经 纪人委托代理合同解除后，我承诺于收到通知书当日将证券经纪人证书返 还贵司，且不再以贵司证券经纪人的名义对外开展业务。特此回执。证券经纪人签名：年 月 日附件7、中国证券股份有限公司 证券经纪人委托代理合同到期终止通知书致:(先生/女士）：我司与您于 年月日订立的证券经纪人委托代理合同（编号：)，于年月 日到期。依据证券经纪人委托代理合同第二十九条之规定，我司特向您通知如下： 我司决定不再续签双方订立的证券经纪人委托代理合同，证券经纪人 委托代理合同到期后自动终止。证券经纪人委托代理合同终止后，您应将证券经纪人证书于合同终 止当日交还我司，且不得再以我司证券经纪人的名义对外开展业务。特此通知。中国证券股份有限公司 年 月 日证券经纪人委托代理合同到期终止通知书回执致：中国证券股份有限公司贵司于年月日向我送达的证券经纪人委托代理合同到期终止通知 书已收悉，我已经充分知晓证券经纪人委托代理合同将于年月日 到期后自动终止。证券经纪人委托代理合同到期终止后，我承诺于合同终止 当日将证券经纪人证书返还贵司，且不再以贵司证券经纪人的名义对外开展 业务。特此回执。证券经纪人签名：年 月 日注：甲方应当于合同到期前30日以书面形式向证券经纪人发出通知。 附件8、中国证券股份有限公司证券经纪人 执业注册申请及变更流程1、申请人向单位资格管理员提出申请。向单位资格管理员提供姓名、身份证号、学历、通过证券从业资格考试或证券经纪 人专项考试情况说明，并明确是否为新申请人员；申请变更人员需进一步提供原证券经纪人证书号。2、经初审合格，从单位资格管理员处取得登录号码及注册密码。3、申请人凭登录号码及注册密码，登录中国证券业协会网上执业资格管理系统 /填报电子申请表，录入完毕（包括枯贴数码或扫描照片、在承 诺部分打印申请人姓名）按“确定”保存并进行网上提交，打印书面申请表。注：在录入申请表前要认真阅读填表说明，实事求是填写应填项目，不得弄虚作假。 提供虚假材料的，不予颁发电子执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。4、申请人将打印签字后的执业申请表及其附件（包括身份证复印件、最低至最高 学历证明复印件、证券从业资格考试合格证、证券经纪人专项考试合格证、奖惩材料复 印件、1张2寸彩色证件照片、密码修改情况）提交至单位资格管理员。5、申请人应自领取登陆名、注册密码之日起的一周时间内完成上述事项。6、在单位、公司经纪人资格管理员以及协会审核期间，及时予以配合完成相关事项。7、申请录入注意事项(1) 申请人录入申请表前，请仔细阅读填表说明。(2) 申请人录入申请表时，应首先填写基本信息并保存。如申请人先行填写其他项目， 系统不能保存。(3) 电子申请表中粘贴的照片格式是jpeg格式，规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为 3: 4，否则照片会变形，影响执业证书的打印。可通过扫描或直接将数码照片通过浏览粘贴。(4) 申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试时所使用 的有任何不同，请向单位资格管理员说明并提供新