国企改制以来老工业基地职业流动研究综述.doc

本科生专业文献综述题 目: 国企改制以来老工业基地职业流动研究综述 姓 名: 英艺铭 学 院: 人文社会科学学院 专 业: 社会学 班 级: 社会61班 学 号: 2216120 指导教师: 李义波 职称: 讲师 2009年6月20日南京农业大学教务处制国企改制以来老工业基地职业流动研究综述社会学专业学生 英艺铭指导老师 李义波摘要：伴随着老工业基地重组改制带来的一系列社会流动问题，当代职业流动研究再度成为了学界关注的热点之一。在已有理论的基础上，本文试图通过对职业流动研究的相关概念与分类、国内国外职业流动问题的研究成果的作一综述性回顾，从整体上研究我国职业流动的基本情况和特点，以及影响职业流动的个体与社会因素，并着重讨论老工业基地职业获得的制度性与非制度性因素，为老工业基地的职业流动问题的解决提供借鉴与参考。关键词：职业流动；社会流动；老工业基地a summary of the occupational mobility since the old industrial bases recombinationstudent majoring in sociology ying yiming tutor li yiboabstract:since the social mobility question has been ignited by the recombination of the old industry centres,the occupational mobility of the old industry centers revolution have become a focus in the academic circles once again.based on the existing foundation of predecessors research into the collation of literature,the study researched the basic situation,characteristic and influence factor of the occupational mobility in our country on the whole,from the conception of occupational mobility to the progress of occupational mobility research,the study reviewed existing research and made a brief assessment in order to use for reference to the old industry centres recombination.key words:occupational mobility；social mobility；old industrial base前言 近年来, 伴随着东北地区等老工业基地国企改造的步伐, 大规模的社会流动与职业流动成为研究老工业基地振兴问题的重要线索, 老工业基地的就业安置与社会流动问题的妥善处理，是老工业基地平稳过渡的重要保证。因此, 探讨老工业基地国企改制以来的职业流动问题, 对于稳定老工业基地发展是有效的保证。一、职业流动的概念界定 社会流动(social mobility)是对社会结构的动态分析，是研究社会分层过程的重要领域，主要考察个人或者社会经济地位相同的社会群体在社会等级位置中的变化。1职业是一个人社会角色、社会地位的一般性表征，也是个人所处社会阶层的重要标准，因此，社会流动的操作化研究多选用职业这一指标，把职业流动当作社会流动的操作化概念，用职业流动的结构和趋向说明社会流动的特征与方向。25 职业流动(occupational mobility)是社会流动的一种主要表现形式，它通过描述劳动者在不同职业群体之间流动、变换劳动角色的过程，研究人们在职业分层中社会位置的变动，反映一个社会的流动性程度。合理的职业流动是社会持续发展和良性运行的协调机制。327按个人社会位置起点的不同，职业流动可分为代际流动(intergenerational mobility)和代内流动(intragenerational mobility)。前者着重关注父辈社会地位的传递效应和子女的继承效应，代际流动的世袭率、流动率及趋势直接反映社会发展水平和现代化程度；后者主要研究个人在一生中经历社会地位的变化，通常以职业地位作为分析参照物，以个人最初职业和社会地位为起点，以最后职业为终点，比较这两个时点之间的职业变动，直观反映个体社会地位的变动。245 在我国工业发展过程中形成的对区域经济乃至全国经济产生巨大作用的工业集群区域或城市，被称为老工业基地(old industrial base)。其主要分布在东北、西北、西南、华中以及上海。4老工业基地人口的职业流动，就是从事传统工业劳动的人向其他城市或地区流动迁徙，或者在本地寻求新的劳动职业，由单纯的工业生产劳动者成为农业、工业、信息业生产劳动者的角色变换过程。依据地理和职业空间上的双重流向，可将老工业基地的职业流动划分为“离土不离乡”的社区内转移、跨地域流动的“经营型”和跨地域流动的“务工型”三种类型。5研究当代老工业基地的职业流动问题，有助于提高国有企业的核心竞争力和人力资本的生产效益，从根本上破解老工业基地的振兴问题。二、国内外职业流动的理论 在现代社会转型的过程中，职业流动现象最为显著、最为引人注目，国内外围绕职业流动展开了广泛深入地探讨，产生了一批丰富的研究成果。（一）国外关于职业流动的研究 社会流动与职业流动在早期被视为同一概念。哈佛大学社会学系创始人索罗金在其1927年发表的著作社会流动(social mobility)中，首次提出了社会流动的相关命题，标志着社会流动作为一个专门的社会学研究领域的初步形成，他所构建的概念体系至今仍为人们所使用。617 20世纪四五十年代，一支专门从事社会流动研究的学者队伍，发表了一大批高质量的社会流动研究成果，使社会流动研究正式成为了社会学中的一个专门研究领域。在这一时期的众多成果中，影响比较大的有李普塞特和本迪克斯主编的工业社会中的社会流动(social mobility in industrial society)、米勒所著的比较社会流动研究（comparative social mobility）以及美国社会学家布劳和邓肯所著的美国的职业结构(the american occupational structure)，其中以美国的职业结构最为著名，对社会流动的研究影响最为深远。7 与以前的成果相比，布劳和邓肯展现了一套研究社会流动独特的分析框架、专门化的分析技术和系统严谨的分析模型，其概念更为合理，分析更为系统，尤其是在定量分析的方法上精细、高深。他们运用基于多元回归的路径分析方法，建立复杂的因果统计分析模型，用以解释个人社会经济地位的实现过程。直到今天，美国的职业结构中所使用的职业声望量表以及路径分析方法仍是社会流动研究的常用方法，并且还不断地为其他领域研究所借用。8 关于职业流动影响因素的研究，索罗金认为，“社会上层的人口出生率低于社会政治功能对它的要求，使向上的社会流动具有必然性和不可避免性。当人们因为其出生而被置于他们不适合的位置时，就会对之产生不满并发挥其天性之潜能来改变这种状态。”其影响因素包括人口统计学的差异、父母与子女的差异、环境的变化以及个人地位的社会性分配缺陷等。643 在职业流动的方向上，较有代表性的是桑德斯的观点。他把职业流动划分为代内流动和代际流动、上向流动和下向流动，认为子辈比其父辈就业的职位高的情况更为普遍。此外，新结构主义理论通过对社会关系网络、劳动力市场结构和生产组织的深入研究，进一步讨论社会流动和社会分层过程。941 皮奥雷将劳动力市场划分为初级劳动力市场和次级劳动力市场，在初级劳动力市场中工作的人有更有可能获得较高工资、良好的工作环境、稳定的就业和晋升机会。而次级市场中工作的人则更大程度上面临着低工资、不良工作机会、不稳定的就业和稀缺的晋升机会。107（二）国内关于职业流动的研究 1.职业流动的历史过程 任何社会都存在职业流动现象，只是不同的社会，流动的质和量都存在差别而已。“古代的中国也实行等级制度，与欧洲的等级制度、南亚的种姓制度比校，中国的等级制度具有更大的开放性和流动性。科举制度在社会分层结构中架起了一个阶梯，为社会下层人士进入上层提供了合法途径。”27 我国真正意义上大规模的社会流动，发生在改革开放以后。迅速而大规模的社会流动与农村改革并驾齐驱，家庭联产承包责任制与户籍制度的松动使得成千上万的农村剩余劳动力流向城市追寻他们的“城市梦”，形成了举世瞩目的“民工潮”。342 继农村体制改革之后进行的城市体制改革，在城市的劳动和分配制度中引入竞争机制，打破狭隘的“单位制”，给人们选择自己职业的自由，带来了“经商热”、“出国热”等社会流动热门现象和新的社会阶层的出现。“随着我国城市体制改革向纵深发展，社会关系、社会结构的变化重组产生了城市职工特别是国有企业职工大规模下岗和再就业问题，新的职业流动高潮再度兴起。”911 面对这一巨大的变化，我国社会学掀起了继家庭、小城镇之后的第三次社会研究热潮。20年来职业流动的研究，已使社会学、经济学、人口学和人类学日益交叉、渗透和融合，成为一个多学科、多理论、多角度参与的研究领域。学者们逐渐摆脱学术西化的影响，研究主题和内容逐步深化，努力运用本土的经验材料，形成具有本土特色的研究视角和理论架构。 2.转型时期的职业流动研究 我国对职业流动大规模的调查研究始于80年代后期。林南利用在天津得到的调查资料发现，社会主义计划经济的地位获得方式着重于“单位地位”，兼顾职业地位。1131988年，中国社会科学院主持的中国社会阶级阶层研究涉及全国6省市近万户居民，对于我国职业评价指标、代际流动水平和社会地位的实现机制有了一个初步的把握；1995年中国社会科学院又主持了青年职业流动与人力资源开发调查以特定的年龄段人群为对象，对代际和代内的职业流动、工作流动等做了实证分析，并对社会流动现象进行了新的解释。250 在城市居民的职业流动研究中，陆汉文在对武汉市千户居民职业流动的调查后认为我国的社会流动正由行政型向市场型过渡。12 在农村妇女的职业流动研究中，石巧兰、李宝兰认为农村妇女的职业垂直流动缓慢，水平流动迅速，代际流动逐渐明显，从事重体力劳动的人数在相对减少，从事脑力劳动的人数相对增加。13 3.职业流动的其他相关研究 在众多的职业流动的研究中，影响最大的无疑是中国社科院2001-2002年所做的“当代中国社会阶层与社会流动”课题。该研究以职业为标准，将中国民众分为国家与社会管理者、专业技术人员、个体工商户、产业工人、农业劳动者等十大阶层，从历史的角度考察了我国从解放初期到现在职业流动的历史过程。250 在考察大城市的职业流动机制研究中，严善平通过天津市居民问卷调查结果指出:代际间的职业流出率和流入率因职业性质不同而表现出较大差异，多数职业存在着较为明显的父子或母女的同职倾向。141 在个人经济收入和职业地位的实现方面，严善平认为后天性的教育和政治面貌因素影响较大，而父母学历等先天性因素主要通过对子女的教育影响本人。为保障人们在社会地位实现过程中的相对公平，有必要在制度上保证教育机会的平等。142三、国内职业流动的实证研究 在国内学界，职业流动研究者们不但从整体上研究我国职业流动的基本情况。特点以及职业流动的影响因素，还特别重视职业流动的实证研究；近几年，城市农民工的职业流动成为一个新亮点。 （一）关于职业流动的基本情况和特点 在城市职业流动研究中，李若建通过在19901995年间广东职业流动的研究发现，在业人口的职业改变可以分成绝对数量下降的农民和依靠外省劳动力而实现比重上升的工人和服务人员；按增幅大小排列的职业是：商业人员、办事员、负责人和专业人员，总体上呈现从低收入、低社会地位职业转移到高收入、高社会地位的职业的趋势。151 在对城市职业流动特点的研究中，老人终生职业流动的基本趋势是从农民转变为非农业职业，从蓝领转变为白领。商业、服务业和干部职业是比较开放的职业，而科教文卫则是比较封闭的职业。作为最初职业，军人是一个能够带来向上流动的职业。152 在农村职业流动基本情况的研究中，黄健通过对苏南地区界岸村的实证分析，认为农民职业流动具有流向明确、时间阶段性明显、业缘亲缘关系密切、职业流动与文化水平关联度较高、结构性流动与地域性流动相结合等特点。161 吴忠民通过静态分析，对中国的地区性流动情况进行了实证分析。在中国，西部地区的流动水平远高于东部地区，较高的收入差距是农村人口向城市流动的主要原因。实证分析的结果表明，那些对于国有企业过度依赖的省份常常面临沉重的失业压力,特别是面临沉重的成年劳动力的失业压力。17 在社会流动的趋势方面，刘祖云认为，改革开放的深入尤其是社会主义市场经济的推行正在使我国社会流动从被动服从型、消极控制型和单向型走向主动选择型、积极吸引型和双向型，我国的社会流动正在从不合理走向合理。18 （二）关于职业流动的影响因素 1.个体性因素 家庭背景、父辈职业、户籍制度、所有制等先赋因素对职业流动均有较明显的影响。152家庭背景等先天性因素对本人的教育水平有着极强的正面影响，教育水平等后天性因素往往对职业地位的获致具有更为重要的意义。在不同的职业获致中，教育水平和政治面貌的作用明显不同：获致专业技术职业重要的是教育程度，而获致单位负责人之职，具有决定意义的是本人的政治面貌。143 在职业流动率与流动强度的影响因素研究中，李若建认为职业流动率大体上随着年龄的增加而下降，文化水平越高，职业流动强度就越大，社会经济发展快的地方，职业流动也快。社会变迁强度直接影响终生职业流动，教育程度的高低直接影响职业流动的机会。153 在受教育程度、单位性质、行业的影响方面，郭凡认为：在经济地位方面，在三资企业或私营企业从业的，受过较高文化教育的中年男性超过其父辈的可能性最大；在声望和整体地位方面，在行政机关和科教文卫行业工作并受过高等教育的中老年人超过其父辈的可能性最大；权力地位方面，在行政机关工作并受过高等教育的中老年人超过其父辈的可能性最大。191 2.社会性因素 社会变迁与社会流动课题组认为影响职业流动的社会因素主要有社会变革、产业结构调整、社会资源分配与流动意向。随着所有制、劳动制度、人事制度、户籍管理制度等一些限制职业流动的因素的削弱，社会整体流动速度呈明显上升趋势。201 黄健具体研究了各社会性因素的作用：农村家庭联产承包责任制的推行，消除了农民从农业生产中退出的障碍，使职业流动成为可能；所有制结构和产业结构等社会结构的大幅度调整，为职业转移提供了可供选择的社会空间；城乡经济、商品粮油市场，户籍制度的开放，为个体劳动者异地经商和农民的职业流动提供了广阔的空间。162 在资源分配方式和产业结构调整的变迁中，我国通过不断调整社会资源分配方式，经历了由重政治向重经济，再到注重职业稳定性与个人能力发挥的转变，社会流动意识转换频繁；这使得第三产业就业比重增加最多，提供了很多较高的社会位置和向上流动的良好条件。202 （三）关于代际流动与代内流动 在代际流动方面，许欣欣用五分类(即国家干部、公有制企业工人、城镇传统计划经济体制外从业者、农村非农业劳动者、农村农业劳动者) 地位测量尺度分析中国的代际流动后发现，农业劳动者和城镇公有制企业工人是中国世袭率较高的两大社会群体，国家干部这一地位较高的阶层世袭率虽不高，但其他社会群体并不均享有进入这一阶层的机会。21 在流动程度方面，吴忠民和林聚任使用“流动表”说明代际职业的流动程度：农业劳动者的流动形式多为“子继父业”，工人的流动形式多为“单位招工”，而专业技术人员和管理干部的流动形式多为“国家分配”。职业声望距离较远的职业之间(如干部和工人)，职业流动的可能性却要小得多，暗示了家庭背景对个人地位实现的重要意义。22 在代内流动方面，郭凡以代际流动率反映社会开放度，认为结构性上向流动更主要的体现在经济地位方面，经济地位在代际流动中获得升迁的机会最大，其次是声望地位，再次是整体地位，权力地位的升迁机会最少。194 在农村社会的职业流动研究中，程丽香通过对福建省福清市18个村庄的调查指出：当代农村社会代际世袭率最高的是农业生产人员，其次是生产、运输工人，再次是商业、技术人员，最后是国家机关、企事业单位负责人及服务性人员。流动方向主要是向上流动，人口的上向流动率远高于下向流动率；就业地点仍以农村为主，发生了职业转移的农民还尚未完成地域的转移，多属于“离土不离乡”类别。23 （四）关于城市农民工的职业流动 近些年来，由于农民职业流动引发了一系列社会问题，越来越多的学者都把研究的侧重点转向了农民，研究队伍庞大、成果丰硕；研究方向主要集中在职业流动特点、影响因素、社会网络和发展对策这四个方面。 李强通过对实证调查数据和材料的分析发现，我国城市农民工的职业流动以水平流动和体力劳动为主，呈现出工作的临时性和就业的非正规性，缺乏足够的社会资源积累和良好的服务管理机制。其初次职业流动实现了职业地位的较大上升，而再次职业流动却基本上是水平流动，没有地位上升；无论是初次职业流动还是再次职业流动，城市居民的职业地位上升速度都高于农民工。2177 李培林总结，受自身教育水平及技术能力的约束、户籍身份的限制以及传统的二元社会结构，城市农民工实际上丧失了按照“比较利益”自由选择职业的权利，职业转换受到制度性约束。临时性工作使农民工很难享有单位的身份和利益，无论是业绩，还是地位都无法通过职业变化获得相应的累积，职业地位难以上升。244、 老工业基地职业流动研究 随着我国城市体制改革的纵深发展和竞争机制的引入，“铁饭碗”、“大锅饭”的劳动分配制度被打破，新的社会流动高潮再度兴起，也产生了城市职工特别是国有企业职工大规模下岗和再就业问题。在考察工业基地职业流动的影响因素时，学者们大多从制度性因素和非制度性因素两方面出发，同时也关注特殊群体的地位获得。 （一）制度性因素 李强认为城市市民的地位明显受到单位地位的影响。单位的地位高，其职工的地位也就高。地位的累积是一种个人资本，城市居民在单位里累积的工作业绩逐渐转变为晋升的基础时，就有了地位的累积。当职工在单位之间流动时，这种资本也相应地从一个单位带到另一个单位的。2298 边燕杰和约翰罗根(john logan)根据1983到1993年天津市四个试点的调查资料，在组织和个人层面测量再分配的权力，得出了权力维续的观点，认为权力和走入市场都是向上流动改变社会地位的渠道。社会主义精英既是政党国家再分配功能的代理人，又是其控制功能的代理人。25 在社会资源分配方面，20世纪70年代，我国社会资源分配围绕政治轴心展开，主流择业意识仍追求职业的政治属性，进入国有单位或在大型国企就业被认为是极佳的职业选择；80年代后期改革日趋深化，择业意识开始向能够快速产生经济效益的热门行业转移；90年代以后，人们在择业过程中更加关注职业稳定性与个人能力的发挥，入国企当工人已成为人们迫不得已的最后选择。204 （二）非制度性因素 非制度性因素主要指与人力资本和社会资本相关的因素。张宛丽把各种非正式制度性因素，包括政治资本、社会网络和关系资本统称为“社会资本”，认为人们的社会关系网络具有资源特性、资本增值性和不可替代性。26刘精明认为，教育不仅可以有助于个人的社会经济地位的提高，同时还可以作为一种阶层之间的准入壁垒来削减下层对上层既得利益和机会优势的威胁和挑战。27 边燕杰认为劳动力市场的体制背景、供求比例以及市场化程度是决定强弱社会关系在求职过程中作用的环境因素。职业流动者的社会网络主要是由亲属和朋友两类强关系构成，社会网络主要形式以提供人情、传递信息为轴发挥作用，在转型经济时代尤为突出。360 李强通过分析数据认为，与80年代相比，我国的教育收益率正在逐步增加，但总体上还是非个人努力的因素居多。2210张翼、李培林在对下岗职工再就业的调查中发现，人力资本对收入与社会地位提高的贡献率是总体性、长期性和趋势性的。下岗职工的人力资本对收入失去显著贡献效应。28 赵延东和风笑天通过对武汉市471名下岗职工的实证研究考察了社会资本和人力资本对地位获得的作用。前者通过社会支持网络获得的资源来衡量，后者通过教育、职业培训和健康的投资来考察。研究认为人力资本主要影响职工再就业的职业声望和收入水平，社会资本则对职工能否获得再就业有显著性影响。29（三）特殊职业群体的地位获得 郑路指出，在向非国有部门流动的过程中，各社会群体的步骤和速度均不一致。原体制中社会地位较高的中心群体由于受到既得利益较多的制约，要等到制度变迁到一定程度，体制外的资源具有足够吸引力时才会转入新的体制中；而社会地位较低的边缘群体由于受原体制的约束较少，更容易较早的进入新的体制。当体制外资源开始对干部阶层具有吸引力时，技术干部会更倾向于直接参与市场；行政干部则更多的留在再分配体制中，通过作用范围扩大再分配权力间接参与市场。301 郑路按照教育、同龄群体、干部身份和党员身份等不同划分群体的标准证明：教育的作用从负向的阻碍作用向正向的推动作用转化，年龄优势的时间依赖性正在减弱；在跨体制流动中，干部身份的阻碍作用越来越小，而党员身份的负面效应则日益明显。302 社会变迁与社会流动课题组对大连市社会流动的调查指出，水平流动较高时通常是产业结构变化较大的时期，垂直流动幅度与频率较高则说明社会变迁度较高，社会继替发生了变化。在人们不断增强的竞争观念引导下，职业流动意愿也将不断增强,经济因素已经是人们选择职业时的主要权衡指标。高学历人群与低学历人群相比，前者注重工作的收入水平，而高学历的人希望个人价值得到社会的充分肯定。208五、评述 在我国，职业流动从20世纪80年代起频率加快，90年代则呈加速的态势。老工业基地作为重要的生产建设单元，一直以“铁饭碗”的职位稳定性著称。然而，国企改革后的人事、劳动用工制度出现了“合同制”、“终身制”被“聘任制所取代，理论上职位流动中的能上不能下的规则被打破，但除了下岗职工的群体向下流动外，向上流动的趋势依然以企业管理干部为主。如何有效处理好下岗、解聘、离退休人员的再就业安置工作，平稳过渡社会流动给老工业基地带来的负面效应，是我们亟待解决的问题。参考文献：1 罗教讲.我国的社会流动与流动研究j.武汉大学学报(哲学社会科学版)，1998（5）：1-2.2 李强.当代中国社会分层与流动m.北京：中国经济出版社，1993.3 边燕杰.市场转型与社会分层m.上海：三联书店出版社，2002.4 杜跃平，高雄.老工业基地面临的挑战和振兴的出路j.西安电子科技大学学报，2003（3）：1-2.5 刘少杰.东北地区经济结构调整中的社会流动趋势j.社会科学战线，2002（1）：1-3.6 sorokin pitirim.social mobilitym.new york: harper,1972.7 blau peter and otis dudley duncan.the american occupational structurem.new york:the free press,1967: 1-2.8 美彼得布劳.社会生活中的交换与权力m.孙非，张黎勤，译，北京：华夏出版社，1988：79-81.9 许嘉猷.社会阶层化与社会流动m.台湾：三民书局股份有限公司,1986.10 piore m j.the duallabor market:theory and application in problems in political economym.a