MSWA-Q-071_印刷业审核作业指导书.pdf

文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 1 页 共 第 1 页 共 14 页页 1 文件和资料修改记录 文件和资料修改记录 修 订 说 明 修 订 页 数 修 订 日 期 批 准 编 制 李再蓉 审 核 李国振 批 准 李杰 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 2 页 共 第 2 页 共 14 页页 2 目 录 目 录 章节号 标题 页码 1 目的 3 2 本专业典型印品/服务与专业代码 3 3 引用文件 3 4 定义 4 5 业务/服务流程 5 6 关键过程印品特性及控制手段 5 7 审核方法与审核要点 8 8 法规与技术标准/规范要求检查方法 11 9 适用的法律法规印品/服务强制技术标准/规范及惯例的清 单 12 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 3 页 共 第 3 页 共 14 页页 3 1.目的 1.目的 本作业指导书着重描述了对印刷及印刷有关其他服务的活动特点,并结合标准要 素在本专业质量管理体系中控制要求,明确审核要点,使审核员在审核现场能够对被 审核方的质量管理体系有效性作出专业、准确、合理、有效的判断。 .本专业典型印品/服务与专业代码 .本专业典型印品/服务与专业代码 本专业作业指导书适用于各类印刷全过程的第三方审核。 典型印品有报纸、 书刊、 包装物、一般印刷品、商标等。 专业代码：09.01.01 报纸的印刷； 09.01.02 报纸除外的印刷； 09.01.03 制本； 09.01.04 印刷前的活动； 09.01.05 与印刷有关的辅助活动 .引用文件 .引用文件 印刷业经营者资格条件暂行规定; 书刊印刷印品质量监督管理暂行办法; 印刷品广告管理办法 ; 印刷品承印管理规定; gb/t9851.191990 印刷技术术语; gb/t770571987 平版/凸版/凹版装潢印刷品; cy/t1-1999 书刊印刷印品分类; cy/t21999 印刷产品质量评价和分等导则; cy/t41991 凸版印刷品质量要求及检验方法; cy/t51991 平版印刷品质量要求及检验方法; cy/t61991 凹版印刷品质量要求及检验方法; cy/t2729 1999 装订质量要求及检验方法（精装/平装/马骑订装）等。 参考文献： 印刷概论 ，顾平著; 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 4 页 共 第 4 页 共 14 页页 4 现代实用印刷技术车茂丰、程杰铭著; 印后原理与工艺,魏瑞玲、杨维刚著。 4.定义 4.定义 41 印刷：有广义和狭义之分，广义印刷泛指印刷全过程，包括印前处理（制版）和 印后加工； 狭义印刷是指使用印版或其他方式将原稿上的图文信息转移到承印物上的 工艺技术。 42 原稿：印刷制版所依据的实物或载体上的图文信息。即被印刷复制的对象，可分 为文字原稿、绘画原稿、摄影原稿、印刷品原稿和数字原稿（记录在各种存储介质上 的图象、图形、文字信息） 。 43 排版、拼版与组版：它们意义相近但又不尽相同。排版原指文字排版，是将文字 原稿依照设计要求组成规定版式的工艺；拼版原指将多幅分色图片，包括排好的文字 片、图象、图案、花边底纹等一起形成版面的过程，拼版的另一层含义是指将单一版 面（小版）拼成可供上印刷的上车版（大版） ；组版在国家标准中没有这一术语。它 是随着计算机彩色桌面出版系统的发展而出现的， 特指在计算机上按照原稿要求或排 版的意图，将文字、图片、表格等内容组合成版面，相当于计算机拼版。 44 分色：对原稿颜色分解成单色版(黄、品红、青三种印刷基色和黑色)的过程。常 用的方法有照相分色、电子分色（简称电分） 。照相分色是通过滤色片把彩色原稿分 成各单色版的过程；电子分色是通过电子扫描把彩色原稿分成各单色版的过程。 45 阶调：图象信息还原中，一个亮度均匀的面积的光学表现。它用阶调值表现，即 透射和反射的程度、 密度表示。 在印刷复制过程中通常把图象的阶调划分为三个区域， 明亮阶调称为亮调、黑暗阶调称为暗调、介于亮调和暗调之间的成为中间调。 46 连续调：色调值是连续渐变的画面阶调，如：照片、油画、水彩画、水粉画、国 画等画面上所表现的阶调。 47 网点：是组成构成图象基本单元，在印刷过程中是最小吸附油墨单位。在彩色图 象印刷复制过程中，它的层次、颜色及清晰度是必须由网点来还原和再现的。在连续 调画稿复制时，用加网的方法把画面分解成一个个小网点。单位面积内网点面积与单 位面积之比称为网点面积覆盖率或称为网点成数。网点形状有圆形、方形、菱形等。 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 5 页 共 第 5 页 共 14 页页 5 48 制版：依照原稿复制成印版的工艺过程，是将经过图文复制处理得到的胶片覆盖 在涂有感光层的版材上，利用曝光将胶片转晒到印版上。根据印刷工艺的不同，印版 可分为：凸版铜锌版、铅版等刚性印版以及感光树脂版、橡胶版等柔性印版； 平版ps 版、多层金属版、计算机直接制版；凹版印版滚筒上直接制版； 孔版丝网印版。 5 业务/服务流程 5 业务/服务流程 6 关键过程印品特性及控制手段 6 关键过程印品特性及控制手段 6 1 印刷行业属于特殊行业,必须具备相应的生产许可证,应该遵守的行业管理规定和 要求比较多.要注意申请认证的企业是否具备合法生产的资格，以及有关资格证明的 有效性。 6.2 印刷活动一般为图文处理、印刷及印后加工三大过程。 6.3 图文处理具体流程可以细分为： 文字输入/录入、校对、出样、电子分色工艺、拼版、激光照排输出胶片； 或根据顾客提供的排版软件经激光照排机输出胶片； 或由彩色桌面出版工艺一次完成图文合成并输出胶片。 6.3.1 无论是报纸、书刊还是其他印品的印刷一般都有此过程，除非顾客直接提供胶 片。这一过程是对原稿复制的第一步，其质量直接影响着印品的效果和质量，主要控 原 稿 图文处理 文字录入、 校对、出样、 电子分色、 拼版、激光 照排； 拼 版 / 晒 版 委 外 制 作 印 版 印刷： 或平印； 或凸印； 或凹印； 或网印； 等 印后加工： 包装：上光；腹膜、 烫金、复膜与压痕、 瓦楞、裱贴； 书籍/杂志：折 页、配书帖/芯、订 书、包本、切书、拷 背、包封面； 报纸：裁切/折叠； 报纸：裁切/折叠； 包装 贮存/运输 制 作 胶 片 彩色桌面系统 顾客直接提供胶 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 6 页 共 第 6 页 共 14 页页 6 制点： 一是文字差错和排版质量，应该采取有效的校对制度和顾客确认制度。 二是分色工艺及拼版。经过处理的图片应该具备的特性：图案的阶调高、中、 暗调层次分明；网点均匀光洁；网角、线数正确；文字的字体、字号、颜色和 特殊效果符合客户要求；线条无断笔、歪斜、各色版套色准确；出片菲林实地密 度值、拷贝阳片实地密度值。 控制手段：对版子和打样样张进行逐项检验；必要时用密度仪分别测量菲林 及拷贝阳片的实地密度值。 6.4 印刷：是完成原稿复制的关键过程，其印品质量主要由印刷设备、油墨调配、印 版质量等因素所决定。印刷工艺一般分为凸版印刷、平版印刷（也常称胶印） 、凹版 印刷、丝网印刷等。 6.4.1 油墨调配是调配室和车间共同完成，调配比例应根据承印物的特性来决定。 6.4.2 印版制作一般是委外加工，应对制作质量予以控制，加强检验。 但印刷企业自己一般要制作 ps 版，主要控制工艺质量指标是：曝光时间、显影 时间和药水配方。 6.4.3 在正式开印前要试印样张，获得彩色校准用的首样张，这是检验印前制作质量 的一项必要工序。大量印刷的工艺则依据首样张进行工艺和机器调节，并以该样张为 标准进行印刷和质量检验。顾客则以该首样张来确认印刷品的最终效果和质量，并验 收签准付印样，至此才能大量印刷。 6.4.4 对首样张及印刷品的质量特性主要关注以下指标： 颜色检查；颜色符合原稿或印样，真实、自然、协调 规格尺寸检查：符合印刷施工单的要求； 印迹网点检查： 暗调 90%网点不糊。 亮调精细印刷品亮调再现 2%-4%网点面积， 一般印刷 品亮调再现阶 3%-5%网点面积，亮、中、暗调分明，层次清楚； 套印：多色版面图象轮廊及位置准确套合，精细印刷品套印误差0.1mm，一 般印刷品套印误差0.3mm； 商标印刷：墨色均匀，实地平服，无明显墨杠；文字印迹：版面端正，文字 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 7 页 共 第 7 页 共 14 页页 7 挺秀；图案、线条、表格印迹清晰规范。精细印品套印误差0.1mm，一般印品0.2 mm。 控制手段：任意抽取样张进行逐项检验，精细印品必要时用密度仪进行检验。 6.3 印后加工：是印刷品获得所要求的形式和使用性能的生产工序，不同的印刷品对 印后加工有不同要求，主要有书刊装订和印刷品表面装饰处理工艺。 6.3.1 书刊装订包括书芯加工和书壳加工（常称装帧）两大工序，一般流程有撞页裁 切、折页、配书帖、配书芯、装订、上胶、修切、拷背、包封面。其中装订工艺较多， 如： 马骑订快速低成本的装订线，是将套配好的书芯和书壳（封面）一起，在书 背上用 23 个铁丝钉扣定牢的加工方法。适用于订 64 页以下的薄本书籍、杂志、练 习本、小册子等； 平订是将书芯配帖完成的书帖用铁线或铁丝距离书背 46mm 处打钉穿透， 适用于厚页书，教科书、学术报告等大都采用这种方法装订； 胶粘订又称无线装订。 是用热熔胶或冷胶经刮削处理的书背或分离的书页粘 合，再粘上封面的工艺。可适用于精装或平装书籍； 方（软或圆）背精装方背精装和软背精装的装订程序完全一样，只是书背材 料不同。圆背精装对书背要增加拷圆背的步骤，适用于精装书籍、各类大百科全书、 字典、工具书等； 机械装将书纸切成单张后，集检成册，在书背打孔，再穿以塑料线圈、胶圈 等不同夹具固定书页装订的方法，靠机械完成。常用于工作手册、笔记本、小型日历 等装订； 6.3.2 包装印刷品表面装饰加工有上光、复膜、烫印、模切与压痕、凹凸压印等多种 工艺方法，完全因印品的实用功能、品质要求来决定采用。其中覆膜是特殊过程；模 切与压痕是瓦楞纸箱和其它纸质品加工的不可缺少的一项重要工序 覆膜是将塑料薄膜涂上黏合剂、与纸印品经加热、加压后黏合在一起，形成 纸塑合一的印品的加工技术。 控制要求：因印品覆膜强度、牢度以损坏印品为代价，不能直接检验，故该过程 是特殊过程，需对该过程进行设备和人员能力确认。覆膜效果一般取决于加工时的温 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 8 页 共 第 8 页 共 14 页页 8 度和压力控制。 模切与压痕通常情况下， 通过模切刀和压线刀在同一模版内对纸板、 或皮革、 塑料等进行模切和压痕加工。模压加工技术的印品主要是各类纸质容器（纸盒或纸 箱） ，因此是印刷纸板成型加工的关键过程，对规格尺寸要求严格。 控制要求：模切压痕规格符合要求，明暗线明显，不歪斜，暗线折后不破裂；压 切后印品不连串，不起毛边四边光洁（打连点印件除外） ；尺寸误差符合要求；任意 抽取样张进行逐项检验。 7 审核方法与审核要点 7 审核方法与审核要点 序号 主要过程的 关键质量活 动 对应标准 条款 通常涉及 职能部门 /单位 审核要点和取证方法 1 印品实现过 程的策划 7.1 生产部或 质量技术 部 印品质量目标和要求是否明确？ 印品工艺流程/技术文件/人员/设备是否满足要求？ 印品的检验规程、监控点设置是否适宜？ 确定图文处理、生产、检验过程质量记录是否足够？ 特殊合同、项目的策划是否适当？ 新印品的策划是否执行设计和开发程序。 查核有关印刷品图文处理和印刷及印后加工控制的文件和 记录 产品设计开 发过程 7.3 质量技术 部 / 设 计 部 说明：若印刷品是完全根据顾客要求进行加工（如包装纸质 品加工） ，印品设计主要在印刷工艺变化中反应，因此可删减 7.3；若对顾客的印品要求要负责设计，就不能删减 7.3 。 新印品设计 开发策划 7.3.1 同上 策划输出是否明确印品设计内容、目标负责人? 设计人员的能力是否满足印品质量控制的需要? 策划输出对是否规定设计评审、验证、确认并合理? 查核新印刷品设计文件和规定的记录。 新印品设计 开发策划输 入/输出/评 审/验证 7.3.2/ 7.3.3/ 7.3.4/ 7.3.5 同上 是否有设计委托书或与顾客签定的设计协议(合同);或顾客提供 的原稿、或根据顾客提出的意图设计人员绘制的“原稿”？ 上面是否规定印品功能和性能要求：质量、工艺、规格尺寸、使 用要求等？ 商标法、 印刷品承印管理规定等相关法律法规及标准要求是否作 为输入文件？ 是否有以往类似设计的相关信息？(适用时) 是否及时评审了设计输入的适宜性? 评审记录。 抽查核新印刷品设计协议 （合同） 或顾客的原稿要求及规定的记 录。 2 新印品设计 开发确认 7.3.6 同上 印品设计确认的方式是否适宜？ 顾客对印品(或样品)的确认记录 确认后如存在问题及采取措施的记录？ 抽样顾客确认记录。 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 9 页 共 第 9 页 共 14 页页 9 序号 主要过程的 关键质量活 动 对应标准 条款 通常涉及 职能部门 /单位 审核要点和取证方法 新印品设计 开发更改 7.3.7 同上 有无规定怎样的更改需重新做设计和开发的评审/验证、确 认？ 抽样数份设计输出文件更改记录 生产和服务 过程提供 7.5.1 激光照排 室 / 生 产 部/ 印刷车间 一、图文处理过程控制 有无图文处理作业指导书；如图文照排要求/ 校对要求/暗室操作要求/晒版要求/菲林管理要求? 是否提供满足合同要求的印品原稿？ 图文处理设备：激光照排机、微机排版系统、 或电分色机、照相设备、打样机等配备是否合适？是否有 密度仪和放大镜监测工具 5)对图片的胶片或电分色片的密度 或网点是否检测，查记录； 是否规定打样的控制，有无检验人员签字/有无客户签字 二、印刷过程管理控制 了解企业生产工艺流程，关键、特殊过程的确定是否恰当？ 是否制定了如平版/凹版/孔版印刷及覆模/模压等关键、特 殊过程的作业指导书，是否适宜和版本有效？ 制定的生产计划或生产施工单及菲林、样张（色 样、成品样、大版样）是否满足印刷品数量、承印物、油墨、 印版、交货期等加工技术要求？ 印刷设备加工能力是否满足需要？设备日常维护管理要 求？ 密度测试仪和放大镜的精度和比列能力是否满足要求？ 关键工序自检、互检的要求是否规定并适宜？ 确认试样是否规定由顾客签字？ 抽查印品交付、发运记录,是否按期交货。 是否制定了服务规定。 三、生产车间 查询生产计划下达和执行情况？ 抽查现场关键、特殊过程是否配备有效的作业指导书？ 抽查关键、特殊过程的操作人员是否满足相应的资格要求；其 操作是否符合工艺规程？ 抽查设备监控记录（如压力表、温度仪等）是否符合操作规程的 规定？ 抽查自检、互检执行情况？ 抽查试样是否由顾客签字确认？ 现场观察、了解印刷设备和印后加工设备的维护、 3 生产和服务 过程确认 7.5.2 生产部 人员资格确认记录。 当特殊过程工艺变更、设备变更、人员变更、产品变更后 是否规定对其再确认及确认准则。 查核记录是否按规定执行？ 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 10 页 共 第 10 页 共 14 页页 10 序号 主要过程的 关键质量活 动 对应标准 条款 通常涉及 职能部门 /单位 审核要点和取证方法 标识和可追 溯性 7.5.3 生产部/ 生产现场 / 库房 印刷湿度/温度的环境条件是否符合规定要求。 审核要点: 是否识别特殊过程？规定确认准则？ 是否按照准则对特殊过程工艺、设备能力、人 是否规定了生产及交付过程使用的纸张等原辅材 料和印刷半、成品的标识，是否记录产品的唯一性? 抽取数份伴随产品的标识记录(如入库单.过程卡.跟踪卡等)， 检 查是否符合规定。 查生产现场对原料、半成品.成品的标识及状态标识是否符合规 定。 查库房原料、成品标识及状态标识符合规定。 抽查仓库物质的帐、卡、物是否一致 顾客财产的 管理 7.5.4 激光照排 室/ 是否识别了顾客财产（如：原稿/胶片/原材料等）并有相 应管理规定。 对顾客财产是否进行标识、 验证、 保护?查相关的验证记录。 现场核实顾客财产的标识、保护等情况。 顾客财产有问题时怎样管理?是否向顾客报告? 3 印刷品的防 护 7.5.5 生产部/ 印刷车间 / 库房 了解是否对产品标识、 搬运、 包装、 储存和保护作具体的规定。 . 查生产现场原料（纸张、油墨、压光树脂等的泄漏、混淆） 、半 成品、成品的搬运、防护（防潮、放火） 、包装（防破损）是否 符合规定。 抽查库房的原料（纸张、油墨、压光树脂等的泄漏、混淆、 倒塌）/半成品和成品的标识、搬运.包装.储存（防潮、放火） 和保护是否符合规定。 4 过程监视测 量 8.2.3 总经办/ 质量技术 部 过程监视和测量活动是否覆盖全部的产品实现过程? 是否进行了质量目标实现情况的过程监控和工作质量的的检查？ 查相关记录。 查3-5份生产过程的监控记录如：工序审核、工序能力的测算， 生产计划跟踪、工艺纪律检查、设备维护、安全文明生产检查等? 查对过程监视和测量时是否运用了统计技术?如抽样检验、控制 图、工序能力分析、排列图、对策表等。 5 不合格项控 制 8.3 总 经 办 / 质量技术 部/ 生产部 查数份不合格品记录，核实对原辅料/印品不合格的识别、控制 （评审）和处置规定及职权是否得到实施 让步处理是否有授权人批准或顾客批准？查核记录 是否采取措施消除不合格品，并再检验？ 交付后发现印刷品不合格是否采取适宜措施控制？ 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 11 页 共 第 11 页 共 14 页页 11 序号 主要过程的 关键质量活 动 对应标准 条款 通常涉及 职能部门 /单位 审核要点和取证方法 6 数据分析改 进过程 8.4/8.5 总 经 办 / 质量技术 部/ 生产部 是否明确应收集和分析那些数据？根据各部门的职权有侧重的 核查 了解怎样利用质量方针、目标及审核结果、数据分析、纠 正/预防措施、管理评审信息来改进？ 查核是否有事实和数据证明改进有效？ 对怎样分析利用收集到的数据？运用了哪些统计技术工具， 是否适 宜和有效？ 了解在管理、产品质量等改进中数据分析起到了什么作用？ 采取的纠正/预防措施是否与不合格/潜在问题的影响程度 相适宜？是否验证纠正/预防措施实施效果？是否有效？ 重大纠正/预防措施是否列入管理评审输入？ 8 法规与技术标准/规范要求检查方法 8 法规与技术标准/规范要求检查方法 序 号 产品/服务必须满 足的有关法律法 规或其他强制性 要求所适用过程 对应 标准 条款 通常涉及职 能部门/单位 审核要点和取证方法 1 与产品有关要求 的过程 72 客户服务部 是否从明示印刷品特性要求、国家对商标印刷、食品包装 （袋）等法律法规要求（如合法性、安全性、环保性）等方 面来识别顾客要求？ 是否索取相关印品法律法规清单及顾客印刷品合法性证 明？ 抽查数份合同/协议信息（含特殊要求合同） ，是否按照上 述规定执行？评审记录检查是否按规定评审及评审引起的 措施记录。 查合同更改记录，如何确保其信息传达到相关人员， 并予以核实。 查印刷前、后与顾客沟通方式及实施情况。 查核顾客投诉、顾客意见的处理及采取措施的记录。 2 原辅料/产品检验 过程 8.2.4 质量技术部 索阅有关产品监视和测量和控制文件，查在产品实现阶段是 否根据需要安排监视和测量并设置合理的检测点? 是否对实施检验的人员资格/检验方法/使用的监视测量装 置/工作环境以及记录作明确规定? 是否制定进 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 12 页 共 第 12 页 共 14 页页 12 序 号 产品/服务必须满 足的有关法律法 规或其他强制性 要求 所适用的过程 对应 标准 条款 通常涉及职 能部门/单位 审核要点和取证方法 2 原辅料/产品检验 过程 8.2.4 质量技术部 行货检验规程、过程检验规程、成品检验规程？ 抽查主要原辅料进货检验记录是否符合规定？ 抽查紧急放行的审批、标识及检验不合格后的追 回处理记录（适用时） 。 抽查过程检验记录，如：首检记录、巡检记录等是否符 合规定？ 抽查覆盖认证范围的成品检验记录是否符合规定？ 是否有负责产品放行责任者的签名或印章？让步接收的审 批（含适用时的顾客同意）是否符合规定？ 3 不合格品控制 8.3 质量技术部 查数份不合格品记录，核实对原辅料和印品不合格品识别、 控制（评审）和处置的规定及职权是否得实施？ 让步处理是否有授权人批准或顾客批准？是否有记录 是否采取措施消除不合格品，并再检验？ 交付后发现印刷品不合格是否采取适宜措施控制？ 数据分析改进 8.4/8 .5 质量技术部/ 客户服务部 是否对印刷品质量、顾客满意度、顾客抱怨或投诉等数 据规定收集/分析和利用？ 运用了哪些统计技术工具，是否适宜和有效？ 查核是否有事实和数据证明在管理、产品质量等改进中数 据分析起到了什么作用？ 采取的纠正/预防措施是否与不合格/潜在问题的程度 是否相适宜？ 9 适用的法律法规印品/服务强制技术标准/规范及惯例的清单 9 适用的法律法规印品/服务强制技术标准/规范及惯例的清单 序号 法律法规、产品/服务强制性技术标准/规范及惯例的名称 发布日期 实施日期 1 中华人民共和国商标法 2 中华人民共和国消防法 3 中华人民共和国产品质量法 4 印刷业管理条例 5 印刷业经营者资格条件暂行规定 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件名称： 印刷业质量管理体系专业审核 作业指导书 文件编号： 文件编号： mswa-q-071 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 版本：2008 版 发布/修订日期：2008-05-22 第 13 页 共 第 13 页 共 14 页页 13 6 书刊印刷印品质量监督管理暂行办法 7 印刷品广告管理办法 8 印刷品承印管理规定 9 商标印制管理办法 10 商品条码管理办法 11 设立外商投资印刷企业暂行 12 新闻出版暑书刊印刷优质印品（优等品、一等品）条件（试行） 13 gb/t7881999 图书和杂志开本及幅面尺寸 1999-11-11 2000-05-01 14 gb/t77051987 平版装潢印刷品 1987-04-30 1987-10-01 15 gb/t77061987 凸版装潢印刷品 1987-04-30 1987-10-01 16 gb/t77071987 凹版装潢印刷品； 1987-04-30 1987-10-01 17 gb/t9851.191990 印刷技术术语 1990-11-15 1991-10-01 18 gb/t147061993 校对符号及其用法 1993-11-16 1994-07-01 19 gb/t147071994 图象复制用校对符号 1993-11-16 1994-07-01 20 gb/t17934.1-1999 印刷技术 网目调分色片、样张和印刷成 品的加工过程控制 第一部分：参数与测试方法 1999-12-30 2000-08-01 21 gb/t17934.2-