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第一章公路建设项目及分类 第一节公路建设项目及其分类 一、基本建设项目 !“ 基本建设项目的概念 基本建设项目是投资行为与建设行为相结合的投资项目。投资是项目建设的起点， 没有投资就没有建设；反过来，没有建设行为，投资的目的就不可能实现，建设的过程 就是投资目的实现的过程，是把投入的货币转换成实物资产的过程（这是直接投资的特 征） 。 基本建设项目是投资项目中最重要的一类。一个建设项目就是一项固定资产投资项 目，既有基本建设项目（新建、扩建、改建、迁建、重建等工程） ，又有更新改造项目。 什么是基本建设项目，目前理论界对此看法并不一致，多数认为基本建设项目是添置新 固定资产的投资活动，包括固定资产的新建、扩建和改建等，属于固定资产外延扩大再 生产的范畴。实际上，没有纯外延的基本建设项目。更新改造项目是以节约产品生产成 本、提高产品质量、增加新产品品种、治理“三废”和改善劳动安全条件为主要内容的 投资项目，属于固定资产内涵扩大再生产的范畴，但也有设备更新的简单再生产及包括 部分扩大再生产的成分。 总之，建设项目是指需要投入一定量的资本、实物资产，有预期的社会经济目标， 在一定的约束条件下，经过研究决策和实施（设计和施工等）等一系列程序，形成固定 资产的一次性事业。 从管理的角度来看，一个建设项目应是在一个总体设计及总概算范围内，由一个或 若干个互有联系的单项工程组成的，建设中实行统一核算、统一管理的投资建设工程。 #“ 基本建设项目的特征 基本建设项目一般应具有下列特征： （!）具有明确的建设目标。建设目标既有宏观目标，又有微观目标。政府审核建设 项目，主要审核建设项目的宏观经济效果和社会效果。企业则更多地重视建设项目的盈 利能力等微观的财务目标。 （#）是在众多约束条件下实现项目的建设目标。主要的约束条件有：!时间约束。 $# 第一章公路建设项目及分类 即一项工程要有合理的建设工期时限。!资源约束。即一项工程要在一定的投资额度、 物力、人力条件下来完成建设任务。“质量约束。即一项工程要有预期的生产能力、技 术水平、产品（工程）质量或工程使用效益的要求。 （!）具有一次性和不可逆性。表现为投资建设地点一次性固定，建成后不可移动。 设计的单一性，施工的单件性。工程建设与一般商品生产不同，不是批量生产。工程项 目（尤其是公路项目）建设一旦完成，一般不可能改变用途。 （“）投资巨大，建设周期长，投资回收期长，工程寿命周期长，其质量优劣，影响 面大，作用时间长。 （#）风险大。由于工程项目建设是一次性的，建设过程中各种不确定性因素很多， 因此投资的风险性很大。 （$）项目的内部结构存在许多结合部，是项目管理的薄弱环节，给参加建设的各单 位之间的沟通、协调造成许多困难，这也是工程实施中容易出现事故和质量问题的地 方。 !% 基本建设项目与投资项目的关系 基本建设项目的建设是一种投资行为，工程建设项目属于投资项目的一种类型。因 此，研究建设项目就必须从投资项目说起。 投资项目有广义与狭义之分。广义的投资项目是泛指在一定的约束条件下（如资 金、技术、资源、时间、空间、政策等） ，投资主体为获得未来预期效益，将货币资本 或实物资本投入盈利性或非盈利性事业，从事生产或服务等经济活动，具有明确目标要 求的一次性事业。在社会经济活动中，在不同的场合，投资项目有不同的含义。如在建 设领域，有以投资建设活动为内容的工程建设项目；在生产经营领域，有企业新产品开 发项目、技术引进项目、设备更新项目；在流通领域，有以物资流通为内容的销售网络 建设项目；在科研领域，有以研究与开发为内容的高新技术研究开发项目；在军事领 域，有各种军事项目等。有些投资项目只有投资行为而没有建设行为，如金融投资项 目。 狭义的投资项目是指既有投资行为，又有建设行为的工程建设项目。 二、公路建设项目的分类 公路建设项目属于基本建设项目的一种，自然具有基本建设项目的特性。公路建设 项目按划分的标准不同，有以下不同的分类方法。 第二篇公路工程项目立项文件编制 性研究，所花费的时间较长，正由于进行了充分的准备和可行性研究，完成该项目所需 的全部时间反而缩短了，从而收到省时、省钱的效果。为此，借款国应尽量做到以下几 个方面： （!）建立一个高效率、高水平的项目管理组织机构，以充分发挥其组织力量； （“）要配备一支有各方面专家组成的项目工作人员队伍，使其在项目实施的各个阶 段充分发挥其管理作用； （#）在项目的准备阶段，一定要对有关的财务、经济、技术、社会等方面进行可行 性研究和成本效益分析； （$）项目的准备阶段，一定要有可靠的预测和最优的决策方案，避免在项目执行过 程中产生没有预见到的障碍，以致影响项目的顺利完成。 第四节亚洲开发银行在华贷款项目周期 亚洲开发银行的项目周期与世行大体相同。亚行在华贷款项目，一般分为 !# 个步 骤来实施，详见表 “ % “ % “。项目的实施步骤包括：选项立项、项目可行性研究、实地 考察、项目评估、文件准备、贷款谈判、董事会传阅、贷款批准、贷款签字、项目执 行、项目完工、效益监控和后评价。 表 “ % “ % “ 亚行贷款项目周期及主要工作 各阶段工作步骤主要工作内容 !& 立项（选项） 研究国别经济和发展规划，形成亚行国别业务战略； 政府要求亚行提供援助； 确定国别规划团，制定国别规划； 与援助机构进行协调 “& 可行性研究 政府作准备； 聘请咨询专家，可行性研究（通过亚行支援或其他资助） #& 实地考察或预评估 检查项目可行性研究，现场考察和讨论； 要求提供进一步信息或采取进一步行动； 亚行内部审查； 现场考察 ( 第二章公路基本建设程序 各阶段工作步骤主要工作内容 !“ 派出评估团 与政府和执行机构讨论； 检查项目的技术、经济和财务； 讨论项目有关的问题和政策； 决定贷款期限和条件； 签署谅解备忘录 #“ 准备董事会文件 行长报告和推荐书； 评估报告； 贷款协定和项目协议； 亚行内部审查； 向政府发出贷款文件草本 $“ 贷款谈判 讨论贷款协定和项目协议草本； 签署贷款谈判纪要 %“ 董事会传阅 行长报告、评估报告和其他文件的最终定稿； 将全套文件送董事会传阅 &“ 批准贷款 董事会开会讨论，审查项目和有关国家的经济状况； 董事会批准 “ 贷款签字由行长和政府及执行机构的代表签署 ()“ 项目执行 *“ 执行机构方面： 选择和聘请咨询专家；完善工程设计并准备招标文件； 采购机器设备；土建工程和安装 +“ 亚行方面： 审查和批准执行机构的工作计划； 检查执行机构提交的进展报告； 派出考察团；贷款拨付 (“ 项目完成 启用项目设施； 关闭贷款拨付账户； 准备项目完成报告 (,“ 项目效益的监控评价详细检查项目的社会经济影响 (-“ 项目实施效果后评价 对照原计划和目标，评价项目实际执行情况； 对项目的财务、经济和社会效益进行评价； 总结经验教训，用于未来项目的准备和执行 )$ 第二篇公路工程项目立项文件编制 第三章项目建议书、可行性研究 报告和项目评估 项目立项阶段的主要工作是编制项目建议书，进行可行性研究和编制可行性研究报 告。 第一节项目建议书 项目建议书是建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的轮廓设想。项目建议书 的主要作用是为推荐拟建项目提出说明，论述建设的必要性，以便供有关部门选择确定 是否有必要进行可行性研究工作。项目建议书经批准后，方可进行可行性研究。 项目建议书的主要内容：建设项目提出的必要性和依据；拟建规模、技术标准、建 设地点的初步设想；建设内容、主要工程量；资源情况、建设条件及建设方案；建设投 资估算及资金筹措设想；建设安排及实施方案；经济评价指标；利用外资项目要说明利 用外资的可能性，以及偿还贷款能力的大体测算。 第二节可行性研究报告和项目评估 一、可行性研究概述 !“ 可行性研究的概念 可行性研究是目前国内外工程建设中广泛采用的一种技术经济论证方法。建设项目 可行性研究是指在项目决策前，通过对与该项目有关的工程、技术、经济等各方面条件 和情况进行深入全面的调查、研究、分析、预测，对各种可能的实施方案进行比较论 证，并对项目建成后的经济损益进行测算和评价的一种科学分析活动。 公路项目可行性研究是从“需要”和“可能”两个方面，运用可行性研究这一科学 的、完整的工作方法体系，深入地、具体地研究一个公路项目建设的必要性、技术的可 行性、经济的合理性、实施的可能性，由此为该项目投资决策推荐可行方案，为设计任 务书的编制、审批提供科学的依据。 技术可行性有两层含义：一是研究某项目采用现代技术是否可能办到；另一则是研 !# 第三章项目建议书、可行性研究报告和项目评估 究完成某项目需要采用什么技术，并且各项技术之间的集成配套性如何，技术与其他有 关资源、环境的协调性如何。就大多数情况而论，只要投入相适应的资金，技术上都是 有可能办到的。因此，技术可行性是指在一定资金条件下的可行性。可以认为，技术可 行性又与项目所在地区及全国的经济水平和技术水平相联系，包括技术的先进性和可靠 性问题。 经济合理性是可行性研究的核心。研究一个项目是否可行，不仅要研究该项目能否 建成，投资多少，而且还要研究其经济效益。建设项目的经济合理性是通过费用效益 分析（即经济评价）得到的指标作为评价的定量标准。经济评价是实现项目决策科学 化、民主化，减少和避免投资决策失误，提高经济效益的重要方法。不能定量的效益也 应加以研究，以全面衡量某一项目的经济合理性。 项目的经济合理性需从不同角度加以衡量，分为从企业角度的“财务评价”和从国 家角度的“国民经济评价” 。当两种评价的结果不一致时，应按国民经济评价的结果考 虑项目的取舍。 项目实施的可能性是对建设项目的主客观条件所作的分析和结论，投资估算和资金 来源是最重要的研究内容，当然还有一些其他条件，如设计、施工力量，原材料供应， 水、电、土地及交通运输条件等，都影响项目实施的可能性。 综上所述，公路项目的可行性研究是一项复杂的系统工程。它不仅按项目进行研 究，还应从整个国民经济的角度出发，对工程建设规模、发展速度、投资结构、生态环 境、社会政治等通盘考虑，进行技术、经济、社会效果分析与论证。 !“ 公路项目可行性研究的特点 公路项目的自身特点决定了其可行性研究的特点。 （#）公路项目可行性研究要立足于全社会的公路交通状况，包括公路运输量、公路 交通量和车货流起讫点情况。为此，必须分析研究引发运输量、交通量的地区社会经济 的发展现状、资源特征、产业结构，预测其未来的发展速度、发展水平，还要调查分析 研究其他的运输方式的运输能力及其对运输量的分流状况，在此基础上还须特别搞清与 研究对象平行的整个运输走廊的运输量和交通量，以及公路网络情况。 （!）对于非经营性公路项目一般不形成独立的企业，项目本身没有直接盈利问题， 因而对于非经营性公路项目的国民经济评价重于财务评价。目前，只对贷款修建并以收 费偿还贷款的公路建设项目进行财务分析和评价，这时需要研究收费方式、收费标准， 然后计算过路（桥）费收入，动态计算贷款偿还年限。如果收费公路管理机构为经营性 的经济实体，财务分析则不仅需计算贷款偿还年限，还要计算偿还年限后的收费所得。 无论哪一种情况都要考虑收费对交通量分配的影响。 （$）在考虑公路建设项目投资效益时，必须把着眼点放在满足社会经济发展的需要 上，公路建设项目投资产生的效益大部分不是在运输业内部，而是在它的外部，主要反 映在用户身上，反映在它对社会经济的影响上。其效益的计算不是像工业项目一样，可 以通过项目实施后的产品销售收入计算，而主要是用项目实施后给国民经济和社会带来 的费用节约来计算。 !% 第二篇公路工程项目立项文件编制 （!）在费用的计算上，由于公路建设项目不直接生产物质产品，使用时不需要原 料，故不发生原材料费。但是公路项目投入营运时需投入价值昂贵的汽车（并不在项目 建设费用支出中） ，在营运过程中需要消耗大量的燃料（也不计入项目建设成本） ，而且 在基础设施方面需要投入大量稀缺资源，如土地、钢材、水泥等。因此，在进行公路项 目可行性研究和经济评价时，必须特别注意方案比选，在满足相同目标的各种替代方案 中，找出投入最少或代价最小的方案，尽可能减少建设期和营运期的资源消耗。 “# 公路项目可行性研究的任务 可行性研究是在建设前期对公路项目的一种考察与鉴定，对拟建项目进行全面的、 综合的技术经济研究和系统分析，通过技术经济论证，作出是否进行该项目的决定（可 行或不可行）的一门综合性科学。它是公路项目立项、决策的主要依据。 公路建设项目可行性研究的任务是：在充分地调查研究和必要的勘察工作的基础 上，对项目建设的必要性、技术可行性、经济合理性、实施条件的可能性，提出综合性 的研究报告。具体任务是： （$）对新建或改建工程项目的主要问题，从技术、经济两个方面进行全面的、系统 的研究分析； （%）对项目投产后的经济效益进行预测； （“）对项目是否应该进行或终止提出论证性意见。 可行性指的是可行而不是最优，只有在可行的基础上，才能去寻求最优。可行性研 究，不仅要探讨各种具有实际意义的可能方案，而且还要寻求最佳方案，推荐给决策 者，同时还应提出应考虑的问题。 可行性研究工作的目的，就是通过对所有与拟建项目的投资效果有关的因素的综合 研究分析，以避免或减少项目投资决策的盲目性，提高建设投资的综合效益，它是保证 建设前期工作在项目管理方面，达到项目选择准确、方案科学、工期合理、投资可控、 效益较好的前提。 !# 公路项目可行性研究的作用 在第 % 章中我们介绍了项目周期的概念。项目周期可分为投资前期、投资时期、营 运时期等几个阶段。 公路建设前期工作指建设项目实施前的一系列决策工作。它主要包括两个部分，一 是属于宏观决策方面的全行业发展战略、总体布局规划、中长期建设规划和计划；二是 属于具体建设项目决策方面的以可行性研究为中心的项目建议书、设计任务书和初步设 计。建设前期工作是公路建设科学管理的重要组成部分，是为实现长远战略目标服务 的，是建设项目立项和决策的基础和依据。 在公路项目投资前期工作程序中，项目建议书和设计任务书属于控制性程序，而可 行性研究和初步设计则是实质性工作程序。 可行性研究是保证项目发挥投资效益的重要手段，为项目决策提供科学依据，它在 基本建设中占有极其重要的地位。可行性研究在项目建设中所起的作用主要有以下几个 方面： “& 第三章项目建议书、可行性研究报告和项目评估 （!）作为项目投资决策的依据 投资者决定是否投资建设一个公路项目，主要依据工程可行性研究报告作出。 （“）作为编制设计任务书的依据 可行性研究中已对建设必要性、建设规模、技术标准、工期安排、建设投资、经济 评价等诸多方面进行了详细的论证，经审查批准后，可以此作为编制设计任务书的基 础。 （#）作为向银行申请贷款的依据 目前，世界银行等许多国际性的金融机构都把可行性研究报告作为建设项目能否给 予贷款的先决条件。我国银行也在对可行性研究报告进行审查后，确认建设项目经济效 益好，具有偿还能力，不会承担很大的风险之后，才会给予贷款。 （$）作为公路项目初步设计的依据 在可行性研究中，对项目的建设标准、规模、起讫点、主要控制点、主要构造物的 设置及选型、总体布置及重大技术措施等都进行了方案比选和论证，确定了设计原则， 推荐了建设方案，经审查批准下达设计任务书后，作为初步设计的基础。 （%）作为新技术、新设备的采用、研制计划的依据 建设项目采用新技术、新设备必须慎重，经过可行性研究后，证明这些新技术、新 设备是可行的，才能拟订研制计划，进行研制。 （&）作为向地方政府及环境保护部门申请建设执照的文件 在国外，可行性研究报告也是提供当地居民公众对工程检查监督和提意见的文件。 （）作为施工组织设计、运行组织设计及培训计划等工作安排的依据 （(）作为签定各种合同或协议的依据 二、可行性研究的阶段划分 !) 国外建设项目 国外一般将工程项目投资期的可行性研究分为四个阶段：机会可行性研究；初步可 行性研究；详细可行性研究；评价与报告。 （!）机会可行性研究 机会研究的主要任务是为工程项目的投资方向提出建议。即在一个确定的地区或部 门内，利用自然资源基础，寻找最有利的投资机会，主要用于编制规划，对各种设想的 项目和投资机会作出鉴定，并确定有没有必要作进一步的详细研究。机会研究工作较为 粗略，主要依靠综合的估计，而不是依靠详细计算分析，投资费用数据一般从可比较的 现有项目中得出。其投资估算误差范围应控制在 #*+以内，研究费用一般占投资的 *)“+ , !)*+。 机会研究可分为一般机会研究和具体项目的机会研究。一般机会研究有地区研究、 部门研究和以利用资源为基础的研究三种，以便指明具体的投资建设项目或方向。具体 项目机会研究是在一般机会研究的基础上，将设想的建设项目转变为概括性的投资建 $& 第二篇公路工程项目立项文件编制 议，以便使投资者可据以决策。机会研究阶段相当于我国基本建设程序中的“项目建议 书”阶段。 机会研究的主要内容是：地区情况、产业政策、资源条件、劳动力状况、社会条 件、地理环境、国内外市场情况以及工程项目建成后对社会的影响等。 （!）初步可行性研究 初步可行性研究介于机会研究和详细研究之间。当工程项目的规划设想经过机会研 究的分析、鉴定，认为有生命力，值得进一步研究时，才进入初步可行性研究阶段。它 主要是弄清楚投资是否有机会研究所提供的前景。机会研究与可行性研究之间的区别是 获得资料的详细程度不同，从而研究的深度也不同。 进行初步可行性研究的目的是节约时间和费用，因为详细地提出可行性研究的分析 认证是一项很费钱和费时的工作。初步可行性研究并不是预投资期不可缺少的阶段，按 建设项目的具体情况，可以不进行初步可行性研究。 初步可行性研究投资估算误差一般应控制在 !“#以内，其研究费用一般占投资的 “$!%# & $!%#左右。 （(）详细可行性研究 详细可行性研究又称最终可行性研究，是投资前期研究和评价的最后阶段。它必须 详细说明与项目有关的关键因素，以及实现这种生产的各种可行方案，通过技术经济论 证选取最佳方案，为建设方案的投资决策提供技术上、经济上和环境上的依据；其投资 估算误差范围应控制在 “#以内，研究费用一般占投资的 “$)# & ($“#。详细可行性 研究一般包括以下几个方面的内容： !工程项目的概况：包括项目的背景、投资经济意义、项目来源、研究工作的依据 和范围。 “需求预测和拟建规模：产品和劳务的现有供应能力分析，未来需求状况预测，拟 建项目的规模、设计方案以及技术经济的比较分析。 #资源、原材料、燃料及公用设施情况：资源储量、品位、成分以及开采、使用条 件的评述，原料、材料、燃料等的种类、数量、来源及供应条件，所需公用设施的数 量、供应方式和供应可能。 $项目条件和项目选址：项目的地理位置、气象、水文、地质、地形条件和社会经 济、人文景观状况，项目布局的比较方案和选择的意见、理由。 %工程项目设计：综合前述各方面的要求，设计多种方案，并对不同选型方案进行 比较，选取最优方案；同时，要确定土建结构及其工程量，编制有关费用的估算表。 &环境保护思想、措施：调查环境现状，预测项目可能对环境的影响；提出环境保 护的方案和意见措施。 生产组织、人员与管理费用估算：组织结构设计与项目设计密切相关，结合项目 设计确定组织各类机构和人员、开支项目、管理费用。 (指定工程实施进度：工程实施期限包括从项目决定投资到正式生产这段时间。实 施期限的长短直接影响工程项目的经济效益，应以科学的方法制定实施进度计划。 %* 第三章项目建议书、可行性研究报告和项目评估 !投资估算及资金筹措：主体工程、分项工程及辅助配套工程的投资估算；资金来 源、筹措方式及贷款的偿付方式、贷款利息计付；资金使用计划及管理方式。 “社会经济效益评价：包括国民经济评价与企业财务评价。主要技术经济指标有： 内部收益率、净现值、效益费用比、投资回收期、投资偿还能力、敏感性等。 （!）评价与报告 这一阶段是指对可行性研究的最后结论由建设单位会同有关部门进行的评审，供投 资者决策。评价报告是对可行性研究报告的审查意见，对项目是否继续进行作出结论。 “# 我国公路项目 我国公路可行性研究按其工作深度分为两个阶段，即预可行性研究阶段和工程可行 性研究阶段。前者介于机会可行性研究与初步可行性研究之间。预可行性研究重点阐明 建设项目的必要性，通过踏勘和调查研究，提出建设项目的规模、技术标准，进行简要 的经济效益分析，审批后作为编制项目建议书的依据；工程可行性研究则通过必要的测 量（高等级公路必须做） 、地质勘探（大桥、隧道及不良地质地段等） ，在认真调查研 究、占有必要资料的基础上，对不同建议方案从经济上、技术上进行综合论证，提出推 荐建设方案，审批后作为编制设计计划书的依据。工程可行性研究的投资估算与初步设 计概算之差，应控制在上下浮动 $%&以内。预可行性研究和工程可行性研究的具体区 别见表 “ ( $。 表 “ ( $ 预可与工可研究的工作要求与区别 项目预可行性研究工程可行性研究 总体要求 $# 项目建议书的依据； “# 偏重研究建设的必要性； (# 概略研究，结论是初步的； !# 工程作业以 $)*% 比例尺图 为基础，辅以踏勘、调查； *# 提出方案设想和投资估算 $# 设计任务书的依据； “# 全面研究建设的必要性、技术的可行 性、经济的合理性、实施的可能性； (# 要求研究结论建立在定性、定量充分 论证的基础之上； !# 高等级公路工程作业基础为 $)$% 比 例尺图，根据具体情况选用更大比例尺 图，需进行必要的测量和钻探； *# 解决路线大方案，投资估算与概算误 差控制在 $%&以内 提供的主要图表要求 在 $)$% + $)*% 比例尺的 地图上标出路线方案 高等级公路要求 $)$% 比例尺地形图上 的路线方案 , 第二篇公路工程项目立项文件编制 项目预可行性研究工程可行性研究 资 料 要 求 社会经济调查 资料要求简要、概略，内容及 范围参见编制办法 ，未来年 份社会经济资料可以既有经济 计划和规划为基础 资料要求全面、系统，内容及范围参见 编制办法 ，未来年份要求进行社会经济 发展预测 交通情况调查 范围：五种运输方式 内容：参见编制办法 ，不要 求进行 !“ 调查 范围：五种运输方式 内容：参见编制办法 ，高等级公路要 求进行 !“ 调查 路况运输调查 路网及相关公路概况 公路部门运输效率指标 路网概况，其它交通线路及相关公路路 况，全社会公路运输效率指标 交通量预测 以基年交通量和交通量增长率 为基础，采用定基与定标相结 合的预测技术（可参考公路 建设项目交通量预测办法 ） 高等级公路和特大桥要求进行交通量生 成，分布和路网分配的分析与预测，研究 收费情况下的交通量预测 经济评价 #$ 按经济评价办法提出初步经 济评价； %$ 效益计算中的某些参数不要 求动态处理； &$ 效益费用调整可直接参考 方法与参数 ； $ 不要求进行敏感性分析； ($ 收费公路要求进行粗略财务 分析 #$ 按经济评价办法提出完整经济评价； %$ 效益计算中的某些参数要求动态处理； &$ 效益费用调整须根据项目具体研究； $ 要求进行敏感性分析； ($ 收费公路要求进行财务分析 )* 第三章项目建议书、可行性研究报告和项目评估 三、公路项目可行性研究的工作步骤 !“ 公路项目可行性研究的依据 对一个拟建公路项目进行可行性研究，必须在国家有关的规划、政策、法规的指导 下完成，同时，还要有相应的各种技术资料。一般来说，应具备以下依据： （!）国家、地区、部门有关的发展规划、计划文件，包括国家和地区的经济和社会 发展战略及规划、国家和地区的交通发展战略与规划，公路网络发展战略与规划，以及 对交通运输业的优惠、鼓励、特许、限制、禁止等有关政策、规定； （#）项目主管部门对项目建设要求、请示的批复； （$）项目建议书及其审批文件； （%）项目承办单位委托进行可行性研究的合同或协议； （&）国家有关经济、交通法规，如引进外资、筹资、贷款等方面的法规； （）国家有关公路建设方面的技术标准、规范、定额等资料； （(）项目所在地自然、经济、社会的历史记录和现状； （)）试验试制报告，在进行可行性研究之前，对某些需要经过实验的问题，应由项 目承办单位委托有关单位进行试验或测试，并将其结果作为可行性研究的依据。 #“ 公路项目可行性研究的内容 公路项目可行性研究的主要内容应包括：建设项目依据、历史背景；建设地区综合 运输网的交通运输现状和建设项目在交通运输网中的地位及作用；原有公路的技术状况 及适应程度；论述建设项目所在地区的经济特征，研究建设项目与经济发展的内在联 系，预测交通量、运输量的发展水平；建设项目的地理位置、地形地貌、地质、地震、 气候、水文等自然特征；建筑材料来源及运输条件；论证不同建设方案的路线起讫点和 主要控制点、建设规模、标准，提出推荐意见；评价建设项目对环境的影响；测算主要 工程数量、征地拆迁数量，估算投资，提出资金筹措方式；提出勘测设计、施工计划安 排；确定运输成本及有关经济参数，进行经济评价、敏感性分析，收费公路、桥梁、隧 道尚需做出财务分析；评价推荐方案，提出存在问题和有关建议。 公路建设项目可行性研究的内容，无论从深度和广度上讲，都比一般设计报告要求 复杂得多，需要做大量的调查研究、收集资料、预测发展等工作，要进行动态经济分析 和多方案综合论证。!*) 年交通部颁布的公路建设项目可行性研究报告编制办法 中详细规定了（预）可行性研究报告的内容（表 # + $ + #） 。 ) 第二篇公路工程项目立项文件编制 表 ! “ # “ !可行性研究报告的内容 预可行性研究工程可行性研究 第一章概述 一、 编制研究报告的主要依据 二、 研究报告过程简述 三、 综述报告中主要研究结论 第二章现状评价及发展环境 一、 拟建路段现有道路技术状况、 交通量及 拥挤度 二、 简述公路沿线地形地质等自然条件及砂 石料分布 三、 简述沿线村镇居民点等对公路建设的影 响程度 四、 拟建公路与邻近公、 铁、 水、 空交通的衔 接状况 第三章运输发展预测及建设的必要性 一、 分析区域内城乡经济发展对客货交通的 影响 二、 研究预测未来经济发展、 路网发展对拟 建道路的影响 三、 通过交通预测和区域环境综合论证， 阐 述建设必要性 第四章建设规模、 标准及初步方案 一、 初选路线走向及主要控制点 二、 按交通现状及趋势推荐建设规模和建设 标准 三、 提出推荐的建设方案及其主要工程数量 四、 建设项目的实施意见 第五章投资估算及资金筹措 一、 投资估算 二、 资金筹措的意见 第六章经济评价 提出初步的经济评价指标 第七章问题与建议 附件及图表 $% 某某公路地理位置图 !% 某某公路方案示意图 （$ & $ ( $ & )） #% 主要技术经济指标表 *% 投资估算表 )% 影响区域内各县、 市历年社会经济情况统 计表 +% 影响区域内综合运输及港口吞吐量表 ,% 影响区域内机动车保有量表 -% 影响区域内主要公路历年交通量调查表 .% 某某公路交通量预测表 $% 经济评价指标计算表 第一章概述 第二章现有公路的概况及问题 第三章运输量和交通量的发展预测 第四章公路建设规模与标准 第五章建设条件与方案选择 第六章投资估算与资金筹措 第七章实施方案 第八章经济评价 第九章问题与建议 附件及图表 $% 附件包括各种有关协议、 意向书以及会议纪要等 !% 公路地理位置图 （$&) ( $&!） #% 路线平纵缩图 （平&$&) ( $&!， 纵&$&) ( $&$） *% 路线方案比较表并附图 （$&$） )% 主要经济指标表 +% 路基标准横断面图 ,% 土石方数量估算表 -% 不良地质地段表 .% 路面结构方案图 $% 路面、 小桥涵、 大中桥工程量估算表 （分别列表） $% 典型大桥方案图、 布置图 $!% 隧道方案比较图和工程量估算表 $#% 路线交叉表及典型互通式立体交叉布置图 $*% 防护工程估算表 $)% 占用工地估算表 $+% 筑路材料料场调查表及运距示意图 $,% 投资估算表 $-% 比较方案主要工程数量和投资估算表 $.% 影响区内主要运输现状表、 经济、 运输调查表 !% 某某年 （基年） 某某公路交通量 /“ 0 表 !$% 某某年某某公路预测交通量 /“ 0 表 !% 分类交通量、 立交及路段交通量预测表和分布图 !#% 某某公路客货周转量、 交通量预测表 !*% 国民经济评价指标汇总表、 敏感性分析表 !)% 国内外贷款偿还能力计算表 .+ 第三章项目建议书、可行性研究报告和项目评估 !“ 公路项目可行性研究的要求 为了维护可行性研究工作的严肃性，保证可行性研究结论的可靠性，不断提高我国 公路项目建设的管理水平，对从事可行性研究工作的承办单位提出如下要求： （#）资质方面的要求。可行性研究工作，必须由获得相应等级的公路工程勘察设计 证书的单位承担。大中型项目、高等级公路及技术复杂的独立大桥、$%& 以上的隧道 工程项目，原则上应由持甲级证书的单位承担。 （）人员组织方面的要求。可行性研究报告的编制单位，应根据上级主管部门（或 委托单位）下达的任务，组织有经验的技术、经济、管理人员拟订工作大纲和工作计 划，安排充足的时间，进行深入的调查、论证，编制可行性研究报告。可行性研究报告 编制好后，经编制单位行政领导、总工程师、项目负责人签字后送交委托单位 !% 份， 由建设单位报送主管部门审查。 （!）协作责任方面的要求。建设单位与可行性研究报告编制单位要签订合同，明确 任务、工作深度、完成时间、双方责任以及有关问题，并按国家有关规定付给可行性研 究费用。建设单位委托工程可行性研究任务时，应向被委托单位提供上级批准的项目建 议书及预可行性研究报告。 （(）技术方面的要求。编制可行性研究报告，应严格执行国家的各项政策、规定和 交通部颁布的技术标准、规范等。有关经济评价和交通量预测，应分别按公路建设项 目经济评价办法和公路建设项目交通量预测试行办法办理，如另用其他办法，必 须加以详细说明。 （$）程序方面的要求。可行性研究报告的审查应按国家计委的规定办理。一般应先 由主审查单位组织预审，认为报告内容齐全，研究成果符合国家有关规定和公路建设 项目可行性研究报告编制办法的要求时，才能正式提交审查，否则应进行必要的修改 补充后再行报审。 凡需由国家计委或交通部进行审查的可行性报告，必须先由各省、自治区、直辖市 及计划单列市自行组织审查，提出审查意见后再行报审。 （)）可行性研究报告的幅面尺寸采用 *+& , #%& 或 *+& , (%&，附件单独 装订。预可行性研究报告的封面采用淡黄色；工程可行性研究报告的封面采用墨绿色。 (“ 公路项目可行性研究的工作步骤 编制公路建设项目可行性研究一般工作步骤如下： （#）接受任务与签订合同 公路项目的可行性研究，可以由项目主管部门直接给工程设计单位下达任务进行， 也可以由项目业主自行委托有资格的工程设计单位承担。 项目业主和受委托单位签订的合同中一般应包括：进行该项目可行性研究的依据， 研究的范围和内容，研究工作的质量和进度，研究费用及其支付方法，合同双方的责任 和义务，协作方式和关于违约处理的方法等主要内容。 （）组织准备与计划安排 受委托单位接受任务后，应根据工作内容组织项目小组、确定项目负责人和专业负 %+ 第二篇公路工程项目立项文件编制 责人。承担研究工作的人员，必须是具有较丰富的公路勘测、设计、施工的工程实践经 验和对宏观经济、公路经济、交通工程等有较广泛知识的专门人才组成。项目负责人还 应具备广博的学识、远大的目光、较高的领导水平和丰富的工作经验。研究组一般包括 如下人员：项目负责人、公路经济人员、交通工程人员、公路路线工程人员、桥隧工程 人员、公路路面工程人员、工程地质水文人员、工程概预算人员等。 项目组根据任务要求，研究和制订工作计划和实施进度。在安排实施进度时，要充 分考虑各专业的工作特点和任务交叉情况，协调技术专业和经济、交通专业的关系，为 各专业工作留有充分的时间。根据研究工作进度和内容要求，如果需要向外分包时，应 办理好分包手续，处理好分包关系。 （!）调查研究与资料搜集 在清楚地了解公路项目建设意图和要求的基础上，拟定调查研究提纲，组织有关专 业人员赴现场进行实地调查和专题抽样调查，包括经济调查、交通量调查、路况调查、 地形图或航测照片定线、线路桥隧踏勘、地质调查、筑路材料调查以及必要的线路桥隧 测量和地质勘察钻探工作。 机动车起讫点调查（“ # $ 调查）的布点应在准备工作阶段初期拟好，外业阶段先 与项目所在地区公路管理部门商定，然后布置到各调查点，组织交通、路政、监察、运 营等部门协同完成。 通过这些调查，广泛搜集项目所在地区的经济、社会、自然资源、环境、交通、运 输等方面的资料，并以科学的方法对资料进行整理、分析，为技术方案设计和技术经济 评价提供可靠的依据。 （%）方案设计与经济分析 在搜集、整理了一定的设计基础资料和技术经济基本数据的基础上，开展深入的分 析、研究工作，包括公路运输量、交通量的预测和评价，工程规模与技术标准研究，线 路和桥隧方案研究，筑路材料来源分析，环境保护工作研究，工程量分析与估算，投资 估算及资金来源研究，经济评价，建设工程安排等。通过研究提出若干种可供选择的建 设方案和技术方案，并进行比较和评价，从中选择或推荐最佳的建设方案。 （&）编写报告文本及绘制附表、附图 在对建设方案和技术方案进行技术经济论证和评价后，组织研究人员分别编写详尽 的可行性研究报告。在报告中可推荐一个或几个项目建设的方案，也可提出项目不可行 的结论意见或项目改进的建议。研究报告须按公路建设项目可行性研究报告编制办 法的格式和要求编写。 （）报告出版、上报及评审 按现行规定，大中型建设项目的可行性研究报告，由主管部、各省、市、自治区或 全国性专业公司负责预审，报国家计划与发展委员会审批或由国家计划与发展委员会委 托有关单位审批。重大项目和特殊项目的可行性研究报告，由国家计划与发展委员会会 同有关部门预审，报国务院审批。小型项目的可行性研究报告按隶属关系由主管部、各 省、市、自治区或全国性专业公司审批。 () 第三章项目建议书、可行性研究报告和项目评估 四、公路项目可行性研究中的若干问题 !“ 项目社会经济调查、分析和预测 公路建设项目的立项和建设必须服务与适应社会经济的发展，并通过项目的建设促 进社会经济加速发展。在可行性研究中，项目所在地区社会经济发展水平和特征，社会 经济和交通运输的关系，建设项目的必要性和经济合理性的论述都需要社会经济方面的 基础数据和研究结论，故社会经济调查、分析与预测是整个可行性研究的前提和基础。 （!）调查研究的范围 建设项目可行性研究调查范围是指与公路建设项目有关的区域，称为项目影响区域 （或项目影响区） 。可以这样理解项目影响区，由于项目的实施，与项目有关的地区或区 域的社会经济能按计划发展或更快地发展，那么，这些区域或地区就是项目影响区。这 里所谓的按计划发展指的是项目建设本身是适应和服务这一区域社会经济发展要求的； 所谓更快的发展指的是项目建成后，该区域的交通条件得到改善，地区的空间距离相对 缩短，物资和人员往来更加便利和经济，从而对该区域的社会经济加速增长起到促进作 用。 为了集中力量研究项目影响区内社会经济的主要问题，通常将影响区划分为直接影 响区和间接影响区进行研究。社会经济分析研究的重点在直接影响区。 直接影响区和间接影响区划分的标准主要是看能否揭示影响区内各地区间的社会经 济往来关系，能否有效地反映这一区域的物流和车流特征。直接影响区定得过大，会增 加工作量，造成人力、物力、财力和时间的浪费；定得太小，则不能达到预期的目的和 要求。直接和间接影响区的划分目前还没有统一标准，但直接影响区一般应具备以下特 点：项目实施后，使该地区或区域的社会经济显著受益；项目承担的大部分运量来自该 地区或区域，即交通量的发生源或集中点大部分在该地区或区域；使该地区或区域内其 他道路或其他运输方式显著分流，交通条件明显改善。此外，从地理位置来看，直接影 响区一般距项目很近或该项目就通过这些地区或区域，类似于运输走廊这一概念。从直 接影响区所具有的这些特点出发，通常将公路建设项目直接经过的市、县等以行政单位 划分作为直接影响区，必要时划分到区或乡；而把直接影响区范围之外，凡公路建设项 目行驶车辆所波及的范围，作为间接影响区。 为了分析研究项目影响区的社会经济情况，车流及客货流的集中发生情况和起讫点 情况，进而分析客货流可能的上路点以及进行流量分配，项目直接和间接影响区还须划 分为若干小区。直接影响区在交通调查时可以以县区为单位划分为 # $ % 区，在互通式 立交设置相距较近，为弄清各互通匝道交通情况时，还可适当细分；间接影响区的划分 可粗一些。 项目直接影响区和间接影响区的确定，要与影响区内有关经济区的分析结合起来。 因为有的建设项目就是以这些经济区为主要服务对象，这些经济区的功能、特点、发展 趋势对项目可行性研究结论具有很大的影响。所以有关经济区、经济开发区、重要建设 & 第二篇公路工程项目立项文件编制 基地、重要口岸或中转集疏点等的分析在公路建设项目可行性研究中是不可缺少的。 （!）调查研究的内容 社会经济调查的主要内容有区域人力资源条件（人口） 、区域内具备的自然资源条 件（资源）和区域内的经济发展水平（经济） 。 （“）人口 项目经济分析与评价、交通分析，特别是客货周转量和交通量预测都要考虑人口因 素，公路可行性研究中，人口调查的指标主要有以下几种： !总量指标 #$ 总人口：指一定时点、一定地区范围内有生命的个人的总和。年度统计的年末 人口数是指每年 “! 月 %“ 日 & 时的常住人口数。市镇总人口和乡村总人口是按常住人口 划分的。市镇总人口指市、镇辖区内的全部常住人口；乡村总人口指县（不含镇）的全 部常住人口。总人口由市镇总人口和乡村总人口组成。 $ 职工人数：职工指全民所有制和城镇集体所有制企业、事业单位以及各级国家 机关（包括乡一级国家干部） 、人民团体中生产或工作，并由其支付工资的人员，但不 包括退休职工、乡镇企业劳动者和城乡个体劳动者。 ($ 社会劳动者：社会劳动者指从事一定社会劳动，并取得劳动报酬或经营收入的 全部劳动者。它包括全民所有制和城镇集体所有制的职工、城镇个人劳动者以及农村集 体和个体劳动者（不包括外出当临时工、合同工，其已统计在“职工”中的人数） ，不 包括待业人员、待学人员和家务劳动者。 )$ 劳动力资源总数：劳动力资源总数是指在劳动年龄内人口总数中，有劳动能力 的人口数以及不足或超过劳动年龄、但实际经常参加社会劳动并取得劳动报酬或经营收 入的人口数。包括社会劳动者、城镇待业人员和其他在劳动年龄内有劳动能力的人口 数，但不包括现役军人，在劳动年龄内的在押犯人和因病残而丧失劳动能力的人口数。 人口的总量指标中还有农业人口与非农业人口、暂住人口与流动人口等，可结合项 目的具体情况有选择地进行调查分析。 “相对指标 #$ 人口密度：指一定时点的单位土地面积上拥有的人口数，是一个强度指标，通 常以每平方公里的居民人数来表示。其计算公式如下： 人口密度 * 该地区的人口数+一定地区的土地面积（人+平方公里） $ 人口自然增长率：指一定时期内（通常为一年内）人口自然增加数（出生人数 减去死亡人数）与平均人数（或期中人数）之比，一般以千分数来表示。计算公式为： 人口自然增长率 * （本年出生人数 , 本年死亡人数）+年平均人数（-） ($ 人口平均增长速度：指在两年以上的时期内，平均每年人口的增长程度或速度， 反映人口数随时间而变化的情况。通常采用几何平均数法来计算。计算公式如下： 人口平均增长率 * . 报告年度人口数 !基年人口数 , “ * 人口平均发展速度 , “ %/ 第三章项目建议书、可行性研究报告和项目评估 （!）自然资源 自然资源包括燃料动力资源、矿产资源、水土资源、生物资源、旅游资源等。与公 路建设项目可行性研究关系密切的资源主要是矿产资源和旅游资源。 矿产资源：主要指煤炭、石油、盐、铁、铜等矿产资源。调查内容有：资源的储 量、资源的质量、开发条件、资源的地域分布及特点、已开发的规模以及开发计划与前 景、资源的服务区域等。 旅游资源：旅游资源是交通客流的重要发生集中源点，调查的主要内容有：区域内 旅游风景名胜文物古迹点处、旅游点的等级和性质、地理位置与公路项目的地理位置关 系、旅游开发情况、旅游资源开发计划、旅游交通工具选择情况等。 （“）经济 交通运输是为经济发展服务的，经济发展是交通运输需求的根本源。经济调查的主 要内容有： !经济发展水平。指调查区域在一定时期内经济发展达到的总规模和总水平。主要 指标有：国民生产总值、社会总产值、工农业总产值、工业总产值和农业总产值、国民 收入等。 国民生产总值是指一个国家或地区在一定时期内（通常为 # 年）所生产的最终产品 和提供的劳务总量的货币表现。社会总产值是反映一个国家或地区在一定时期内（通常 为 # 年）物质生产总成果的货币表现。物质生产部门包括农业、工业、建筑业、运输 业、商业（包括饮食业和物资供销业）$ 个部门。农业总产值指一定国家或地区在一定 时期内生产的以货币表现的农、林、牧、副、渔五业的全部产品及副产品的产量。工业 总产值指一定国家或地区的工业企业在一定时期内生产的以货币表现的产品产量。工农 业总产值则是工业总产值和农业总产值之和。国民收入是从事物质资料生产的劳动者在 一定时期内新创造的价值，也就是从社会总产值中扣除生产过程消耗的生产资料价值后 的净产值。 “经济结构。在公路建设可行性研究工作中主要研究两种经济结构：国民经济的部 门构成和三大产业的构成。 国民经济的部门构成是指农业、工业、建筑业、运输业、商业五大部门的构成。 国民经济还可划分为三大产业。第一产业指农业（包括林业、牧业、渔业等） ；第 二产业指工业（包括采掘工业、制造业以及自来水、电工、蒸汽、热水、煤气等）和建 筑业；第三产业是指第一、二产业以外的其他各业。第三产业又可分为四个层次。第一 层次为交通运输业、邮电通讯业、商业、饮食业、物资供销和仓储业；第二层次为金融 业、保险业、地质普查业、房地产业、公用事业、居民服务业、旅游业、咨询信息服务 业和各类技术服务业；第三层次为教育、文化、广播电视事业、科学研究、卫生、体育 和社会福利事业；第四层次为国家机关、政党机关、社会团体、军队和警察等。 #经济布局。主要指生产布局，调查的主要内容是地区重要物质生产部门在空间上 的分布以及各重点区域的行业专门化程度。专门化程度反映了各种物质生产部门专业化 水平的一个概念，通常用区位商来表示。区位商是地区某个部门的职工人数占地区职工 %& 第二篇公路工程项目立项文件编制 人数之比重与全国该部门