我国产业结构调整的法律规制问题研究.pdf

at h e s i ss u b m i t t e dt oz h e n g z h o uu n i v e r s i t y f o rt h ed e g r e eo fm a s t e r r e s e a r c ho nr e g u l a t i o no fo u ri n d u s t r i a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t b y ：h o n g x u a n n i u s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f m i n g r u ic a o e c o n o m i cl a w l a ws c h o o l m a y ，2 0 1 1 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者：彳挪饥近日期：) 叫年，月为日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部 门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州 大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学 位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑 州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者：伽渺日期： 训年5 _ 月w 日 摘要 摘要 改革开放三十余年来，我国经济社会得到快速发展，但经济发展中潜在的 深层次问题日益暴露。产业结构不合理，高资源、能源消耗产业、衰退产业比 重很大，将严重制约我国经济社会的深入发展，运用法律手段加快推进我国产 业结构的战略性调整已成为当务之急。 本文主要从三大部分介绍了产业结构调整的法律规制问题。其中第一部分 主要阐述产业结构的一般理论，并指出在我国以往和现在经济发展的过程中， 推动经济发展的主要是产业政策、政府计划，这种方式已经远远不能适应我国 经济发展的现实需要。从产业结构发展变化的一般规律来看：尤其是进入工业 化社会以来，二三产业比重不断上升，第一产业的比重不断下降，这种产业结 构的变化一开始是自发的，后来则是人类有目的、有计划，运用各种政策法律 制度积极推动的。 第二部分主要讲述国外经验，由此指出在市场经济发展比较完备的国家， 市场自发调节机制相对灵敏快速，或者说市场能够通过自身的内在调节机制应 对其发展过程中存在的问题，但这也经历了许多困难的过程。即使这样，这些 国家也都通过制定相关的法律法规来引导市场，保护市场的公平竞争秩序，保 护经济民主，从而使经济充满生机和活力。美国就是这样的国家，尽管他自己 也不承认有产业调整法律，但由于其反垄断法较好地保护了市场竞争秩序，使 资源、劳动力等生产要素可以比较自由地在各产业部门流动，从而形成了较合 理的、动态的产业结构。更多的国家则是主动采用法律手段，这种介于“看得 见的手”和“看不见的手”的中间力量，来保障和维护市场经济秩序，推动经 济较快发展。德日是这方面的领先者，德国在二战前后都制定了较多的产业调 节法律，尤其是战后，通过制定相关的产业法令，社会经济得到了快速发展。 日本是最重视运用法律手段推动经济社会发展的。通过制定相关产业临时措施 法，中小企业促进法等法律法规，划分产业发展的不同阶段，每一阶段确定不 同的主导产业、竞争产业和衰退产业，针对不同的产业采用不同的法律政策， 或推动、或援助或限制，很好地实现了产业结构的优化和升级，经济也得以飞 速发展。 摘要 部分关于我国产业结构调整的对策中指出：我国作为一个市场经济不 后国家，既要培育和发展市场经济，发挥市场的自发调节作用，也要 市场失灵所导致的经济发展混乱和无序状态。加之，传统上不重视法 行为随意干预经济，常常“越位“ 或“缺位”。这些方面更增加了我国 法律手段，调整产业结构推动经济发展的必要性。 业结构调整方面，积极学习西方国家的成功经验，运用法律手段，加 国产业结构优化和升级，最为重要的是学习日本的经验，结合我国的 制订产业调整法律政策，明确经济发展的阶段性，不同阶段的主导产 产业、比较优势产业和衰退产业，通过对不同产业主体权利和义务的 过援助、推动或限制其发展的规模和速度，从而实现产业结构的优化 缩短市场经济自发发展所需的工业化和现代化的时间。 法律规制产业结构产业结构优化 a b s t r a c t a b s t r a c t r e f o r ma n do p e n i n gu pm o r et h a n3 0y e a r s ，c h i n a se c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t t o g e tf a s t ，b u t e c o n o m i c d e v e l o p i n gp o t e n t i a ld e e pp r o b l e m i n c r e a s i n g l ye x p o s e d i r r a t i o n a l i n d u s t r i a l s 讯j c t l u 旧，h i g hr e s o u r c e ，e n e r g y c o n s u m p t i o ni n d u s t r y ，d e c l i n i n gi n d u s t r yp r o p o r t i o ni sv e r yb i g ，w h i c hw i l ls e v e r e l y r e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y se c o n o m ya n ds o c i e t y , u s i n gl e g a lm e a n st o a c c e l e r a t et h es t r a t e g i ca d j u s t m e n to fi n d u s t r i a ls n l 】c h l r eo fo u r c o u n t r yh a sb e c o m ea t o pp r i o r i t y t h i sa r t i c l em a i n l yf r o mt h et h r e em a j o rp a r ti n t r o d u c et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n tt h er u l eo fl a w o n em a i n l ye x p o u n d st h ef i r s tp a r to ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r eo ft h eg e n e r a lt h e o r ya n di no u rp r e v i o u sa n dp r e s e n ti nt h ep r o c e s so f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y i st h em a i ni n d u s t r i a l p o l i c y , t h eg o v e r n m e n tp l a n s ，t h i sk i n do fm e a n sa l r e a d yf a rc a n n o ta d a p tt ot h e p r a c t i c a ln e e d so ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r y f r o mi n d u s t r i a ls t r u c t u r e d e v e l o p m e n ta n dc h a n g eo fg e n e r a lr u l e st os e e ：e s p e c i a l l yi nt h ei n d u s t r i a ls o c i e t y ， s e c o n d a r ya n dt e r t i a r yi n d u s t r i e ss i n c er i s i n gp r o p o r t i o no ft h ep r o p o r t i o no ft h ef i r s t i n d u s t r yc o n t i n u et od r o p ，t h eb e g i n n i n go ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r ec h a n g ei s s p o n t a n e o u sl a t e ri sh u m a nw i t ht a r g e t s ，p l a n s ，u s ed i f f e r e n tp o l i c i e st oa c t i v e l y p r o m o t el e g a ls y s t e m t h es e c o n dp a r to ft h ep r i n c i p a la b o u tf o r e i g ne x p e r i e n c e ，i nm a r k e te c o n o m i c d e v e l o p m e n tr e l a t i v e l yc o m p l e t en a t i o n a lr e g u l a t i o nm e c h a n i s m ，m a r k e ts p o n t a n e o u s ， o rr e l a t i v e l ys e n s i t i v em a r k e t sc a nq u i c k l yt h r o u g ht h e i ro w ni n t e r n a la d j u s t m e n t m e c h a n i s md e a lw i t hp r o b l e m si ni t sp r o g r e s s ，b u ti ta l s oh a sm a n yd i f f i c u l tp r o c e s s e v e ns o ，t h e s ec o u n t r i e sa l s oa r eb yf o r m u l a t i n gr e l e v a n tr e g u l a t i o n sa n dl a w st ol e a d t h em a r k e t ，p r o t e c tt h em a r k e te c o n o m i co r d e r , p r o t e c tf a i rc o m p e t i t i o n ，t h u sm a k e e c o n o m i cd e m o c r a c yf u l lo fv i t a l i t ya n dv i g o r m o r ec o u n t r i e sa r e u s i n gl a wm e a n s ， t h i si n i t i a t i v eb e t w e e n ”v i s i b l eh a n d ”a n d ”i n v i s i b l eh a n d ”t op r o t e c tt h em i d d l ep o w e r , a n dm a i n t a i nt h eo r d e ro ft h em a r k e t e c o n o m y ，a n dp r o m o t ee c o n o m i cr a p i d i i i a b s t r a c t d e v e l o p m e n t g e r m a n ya n dj a p a n ，t h el e a d e r , g e r m a n yi n w o r l dw a ri ih a v e e s t a b l i s h e dm o r eb e f o r et h el a w ，e s p e c i a l l yt h ep o s t w a ri n d u s t r i a la d j u s t m e n tb y f o r m u l a t i n gr e l e v a n ti n d u s t r y , l a w ，t h es o c i a le c o n o m yh a dar a p i dd e v e l o p m e n t j a p a ni su s i n gt h em o s ti m p o r t a n tl e g a lm e a n st op r o m o t ee c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n t b yf o r m u l a t i n gr e l e v a n ti n d u s t r yt e m p o r a r ym e a s u r e ， s m a l la n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e sp r o m o t i o nl a wa n do t h e rl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，t h ed i f f e r e n t s t a g e so fd i v i d e di n d u s t r yd e v e l o p m e n t ，e a c hp h a s ed e t e r m i n e sd i f f e r e n tl e a d i n g i n d u s t r i e sa n dc o m p e t i t i v ei n d u s t r i e sa n dd e c l i n i n gi n d u s t r y ，i nv i e wo ft h ed i f f e r e n t i n d u s t r i e su s i n gd i f f e r e n tl e g a lp o l i c y , o r p u s h ，o ra i do rr e s t r i c t e d ，v e r yw e l lr e a l i z e d t h eo p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，e c o n o m i ca l s oh a sb e e n d e v e l o p i n gr a p i d l y t h et h i r dp a r to fo u ri n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gp l a nw a s ：c h i n aa sam a r k e t e c o n o m y i sn o t d e v e l o p m e n tu n d e r d e v e l o p e dc o u n t r i e s ， b o t h c u l t i v a t i n ga n d d e v e l o p i n gm a r k e te c o n o m y , b r i n g i n gt h em a r k e ts p o n t a n e o u sa d j u s ta c t i o n ，a l s o w a n tt oa c t i v e l ya v o i dm a r k e tf a i l u r ec a u s e dc o n f u s i o na n dd i s o r d e r l ys t a t eo f e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i na d d i t i o n ，t h et r a d i t i o n a l l yn o tv a l u el a w ，a d m i n i s t r a t i v e b e h a v i o r ，o f t e nc a s u a li n t e r f e r i n ge c o n o m yo f f - s i d eo ra b s e n c e t h e s ea s p e c t si nm o r e i n c r e a s e db ye c o n o m i cl a wm e a n s ，a d j u s tt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo ft h en e c e s s i t yo f p r o m o t i n ge c o n o m i cd e v e l o p m e n t i nt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n t ，a c t i v e l yl e a r n i n gw e s t e r ns u c c e s s f u l e x p e r i e n c e ，u s i n gl e g a lm e a n s ，t oa c c e l e r a t et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o na n d u p g r a d i n gi nc h i n a , t h em o s ti m p o r t a n ti s t ol e a r n j a p a n e s ee x p e r i e n c e ，a n d c o m b i n i n gt h ea c t u a lc o n d i t i o n so fo u rc o u n t r yt oe s t a b l i s ht h ei n d u s t r ya d j u s tl e g a l p o l i c y ，ac l e a re c o n o m i cd e v e l o p m e n tp h a s e s ，d i f f e r e n ts t a g e so ft h ed o m i n a n t i n d u s t r y , c o m p e t i t i v ei n d u s t r y , c o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei n d u s t r ya n dd e c l i n i n g i n d u s t r y , a c c o r d i n gt ot h ed i f f e r e n ti n d u s t r yb o d yt h er i g h t sa n do b l i g a t i o n so f a d j u s t m e n t ，b yt h ea i d ，p r o m o t eo rr e s t r i c ti t sd e v e l o p m e n ts c a l ea n ds p e e d ，s oa st o r e a l i z et h eo p t i m i z a t i o na n du p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，s h o r t e nt h es p o n t a n e o u s d e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m yr e q u i r e do fi n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e r n i z a t i o nf o r t i m e k e yw o r d s ：r e g u l a t i o n i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n i v 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 1 引言1 1 1 选题的背景和意义1 1 2 国内外研究综述2 1 3 研究的内容和方法4 1 3 1 研究的内容4 1 3 2 研究的方法：4 2 我国产业结构调整法律规制的一般理论6 2 1 产业、产业结构调整法律规制的基本含义6 2 2 产业结构调整的理论基础7 2 3 产业结构调整法律规制的现实必要性和可能性1 2 2 3 1 必要性1 2 2 3 2 可能性1 3 3 国外产业结构调整法律规制的经验和启示1 4 3 1 美国市场自发型产业结构调整及法律规制1 4 3 2 德国平衡型产业结构调整及法律规制1 6 3 3 日本政府主导型产业结构调整及法律规制1 8 3 4 国外产业结构调整法律规制的启示3 0 3 4 1 用产业法律明确政府在产业结构调整中的地位和作用。3 0 3 4 2 采用产业法律以及多项政策手段调整产业结构3 0 3 4 3 用产业法律调整和优化产业布局3 1 v 配套措施3 l 3 2 3 2 3 2 3 3 3 5 3 5 3 5 3 7 范3 8 3 8 3 9 4 0 4 2 4 3 1 引言 1 引言 1 1 选题的背景和意义 产业结构调整问题既是一个经济问题，又是一个法律问题。从其以往发展 过程来看，对产业结构的调整经历了一个从自发到自觉的过程。自从1 7 世纪中 后期，人类历史上出现第一次产业革命以来，先后经历了三次产业革命。伴随 着这三次产业革命，社会经济结构发生了巨大变化，产业结构经历了从低级到 高级，从不合理到合理，从不协调到协调的演变过程。 在产业结构变化和调整的过程中，既有经济规律内在的作用，更有制度和 法律的功劳，新旧制度经济学的产生和兴旺恰好反映了这一事实，也充分说明 了人类可以通过制度选择，法律运用，促进经济结构调整，优化资源配置，实 现经济效益、社会效益和环境效益协调发展。 我国在近现代历史上是一个经济文化落后的国家，农业长期以来占据着主 导和优势地位，根本上未孕育和发展出近现代的工业和服务业。西方列强的入 侵客观上带来了近代工业，但由于列强的掠夺和本国统治者的腐朽，我国并未 形成完整的工业体系，工业发展畸形、片面和落后，直到新中国成立时，我国 依然是一个落后的农业大国。新中国成立后，鉴于落后的经济状况，一五计划 明确提出优先发展重工业，将我国由落后的农业国转变为先进的工业国，经过 一五、二五计划的实施，我国基本上建立了较为完整的工业体系，计划经济体 制也逐步形成。 然而，随后出现的“文革“ 延缓了我国工业化的步伐，计划经济体制和片 面发展重工业也是我国产业结构极其不合理，经济发展走入死胡同。1 9 7 8 年开 始的改革开放，开始了计划经济体制向市场经济体制的转变，经过三十余年的 发展，我国的工业化得到了长足发展，市场经济初具规模。目前，我国的宏观 经济总量g d p 已居世界第二位，对外贸易总额也居第二位。然而，人均g d p 和人均收入仍然极其低下，其中一个非常重要的制约因素就是产业结构不合理。 2 0 0 8 年随着全球性金融危机的爆发，我国经济中结构性矛盾更加突出，调 整产业结构，扩大内需，保持经济平稳较快发展，成为我国经济发展的不能回 避的道路。然而，如何调整产业结构，采用何种政策手段、法律手段最为有效? 1 引言 本文试图从加强对产业结构调整法律规制的角度，谈一些自己的浅见，希求有 一两句可用之言。甚或，我国若能从法律规制的方向采取一些有效的措施，实 现经济结构的合理化和高级化；或者，向这一方向前进一步，那么，其对我国 经济深入发展的意义也绝非一般。 1 2 国内外研究综述 运用法律手段，规制产业结构的调整，实现产业结构的合理化和高级化， 国内从事这一领域研究的为数很少，开始的时间也较晚。其中比较突出的，应。 属吕忠梅老师，先后多次撰文从产业结构调节法【l 】的角度进行了阐述，对产业结 构调节法的概念、宗旨、地位、原则、特征、法律构成和相关法律制度等进行 了较为全面的论证，为构建我国的产业结构法律体系做了开创性的工作。另外， 年轻老师姜昕也写了一本产业政策法【2 】，从产业政策法概述到产业组织法、 产业结构法、产业技术法、产业布局法文化产业法等十三章的内容。其中， 第三章产业结构法从产业结构基本理谢3 1 ，产业结构整体规划，产业支持与支柱 产业，产业调整与援助衰退产业【4 j 等四个方面进行了阐述，对产业结构调整方面 的法律规制未进行深入的介绍。此外，张雪梅老师也曾就产业结构澍5 】方面发表 过一篇著作。关于产业结构调整法律规制方面的论文相对要多一些，又从中外 对比的角度阐述产业结构调整的，有从产业结构法的基本理论着手探讨的，又 从对策建议方面提出意见的。总体而言，国内在研究产业结构调整问题时，要 么侧重于纯粹法律意义上探讨产业结构调节法，要么多从经济政策、产业政策 的选择上探讨产业政策法律，要么纯粹经济学意义上探讨产业结构的调整问题。 国外关于这一问题的讨论研究，开始的时间很早，研究和实践也取得了很 大的成效。产业结构及其调整，在近代以来主要是伴随着西方经济学的发展而 逐步开展起来，而这可以说是互相影响、互相促进的。从威廉配第( w i l l i a m p a t t y ) 的政治算术到亚当斯密( a d a m s m i t h ) 的国富论；随后，新西 兰经济学家费夏( f i s h e r a g ) 以统计数字为依据，再次提起配第的论断，并 首次提出了关于三次产业的划分方法，产业结构理论初具雏形。c 克拉克 ( c o l i n c l r a k ) 接踵而至，他继承了配第、费夏等人的观点建立起了完整、系 统的理论框架。库茨涅兹( s i m o n k u z n e t s ) 通过现代经济增长( m o d e m o 关于三次产业的划分有着不同的理论说法，不过一般来说，大都参照了费夏的理论。 2 l 引言 e c o n o m i cg r o w t h ：r a t e ，r t r u c t u r ea n ds p r e a d ，1 9 6 6 ) 等著述，将这一理论进一 步精密化了。社会学家丹尼尔贝尔( d a n i e lb e l l ) 在后工业社会的来临( t h e c o m i n go fp o s t i n d u s t r i a ls o c i e t y ) 中提出， 经济社会正在进入一个新的时代， 这就是“后工业社会”。在二战前，西方国家并没有系统完整的产业结构调节 法，只有单行的产业政策法，西方经济学的大发展和市场经济危机的频发，迫 使西方政府重视产业结构政策，注重对产业结构进行调整，不少国家开始采用 法律手段自觉调整产业结构，推动经济快速发展。其中尤其是美德日等国，在 二战前后既为解决自身经济危机，又为战后经济的恢复和快速发展，纷纷运用 法律手段对经济结构进行调整，取得了较大成效。二战前的1 9 2 9 1 9 3 3 年的经济 大危机中，美国采取罗斯福“新政”通过多项单行法规干预经济，如工业振兴 法、银行复兴法等法规缓解危机所造成的破坏，德日则通过制订大量的强行性 经济法规将经济纳入军事化轨道。二战前后，在凯恩斯总结美国新政经验，提 出凯恩斯的经济学理论，不少国家纷纷采用，将其上升为法律措施。 二战后产业经济学的到了飞速发展，对政府如何运用法律手段，对经济进 行宏观指导发挥了重要作用。产业结构理论也在2 0 世纪5 0 6 0 年代得到了较快 的发展。此时期对产业结构理论研究做出突出贡献的代表人物包括里昂惕夫、 库兹涅茨、a 刘易斯、赫希曼、罗斯托、钱纳里、霍夫曼、希金斯及一批日本学 者等。二战后日本一些著名的经济学家如：筱原三代平、马场正雄、宫泽健一、 小宫隆太郎、池田胜彦、佐贯利雄、筑井甚吉等人，对产业结构理论也有着比 较深入的研究。其中筱原三代平( l ，刀c 土岛办上一o 、，1 9 1 9 年1 0 月2 6 日) 是日本研究经济周期理论和产业结构问题的著名专家。他的研究成果包括日 本经济的成长和循环、收入分配和工资结构、消费函数、日本经 济之谜一成长率和增长率、 产业构成论、现代产业论( 产业构造) 。 另一经济学家关满博则在1 9 9 3 年提出了产业的“技术群体结构”概念和构建了一 个三角形模型，并用该模型分别对日本与东亚各国和地区的产业技术结构做了 比较研究 。核心思想是：日本应放弃从明治维新后经百余年奋斗形成的“齐全型 产业结构”，必须促使东亚形成网络型国际分工，而日本只有在参与东亚国际分 工和国际合作中对其产业进行调整才能保持领先地位。 相关的经济学理论在这篇文章中不作详细介绍，可参见相关著作。 圆丹尼尔的这篇著作对后工业时代的经济特点进行了细致分析，可参见其相关著作 在这本书中关满博较为详细地阐述了日本产业结构的演变及其特点。 3 i 引言 日本学者的产业结构研究，实际上触及到东亚区域产业结构循环演进问题， 并已明确意识到一国产业结构变动与所在国际区域的周边国家或世界相关联， 但仍以单个国家为立足点，仅涉及国际区域的一个特例，没有上升到一般理论。 西方对产业结构法律规制问题的研究情况，可以说，主要也是在经济学的 发展的基础上，立法机构自觉吸收其进步成果，将其转化为法律手段，引导经 济快速发展。其经济学的发展远远走在法律法规的前面。 综观中外产业结构调整法律规制问题研究情况来看，各国都是在本国市场 经济不断发展，为解决市场经济存在的诸多问题，经济学理论得到快速发展， 随后，政府立法机构将其法制化，自觉调整产业结构，实现产业结构的优化升 级。在这方面德日是突出代表。 1 3 研究的内容和方法 1 3 i研究的内容 在产业结构调整法律规制问题上，本文拟从产业结构调整法律规制的必要 性、国外进行法律规制的经验教训和我国如何进行产业结构调整的法律规制入 手进行研究，重点在后面两个部分。 关于国外产业结构调整法律规制的经验教训部分：一是主要以美国为例， 从反面说明美国自称是没有产业结构调整法律的国家，事实上也离不开法律手 段去影响、干预、引导经济发展；二是以德日为例自觉制订产业结构调整法律， 划分不同的阶段，制定不同的主导产业政策，加速推进产业结构的优化升级。 关于我国产业结构调整的法律规制问题上：一是我国目前产业结构调整法 律规制的现状；二是我国产业结构法律调整的未来对策。 1 3 2 研究的方法： 2 1 理论分析法 本文主要涉及较多经济学理论知识，离开经济学的基本理论就无从探讨对 的法律规制问题，其立法也很难符合经济自身发展的规律。如果是这样的 所立之法会取得什么法律效果当然是可想而知。因此，本文将用较多的笔 述经济学关于产业结构和产业组织的理论，以及产业结构演进的一般规律。 4 1 引言 1 3 2 2 比较分析法 在运用法律手段规制产业结构调整问题上，我国缺乏成功的经验，社会主 义市场经济才初步形成，借鉴外国成功的经验无疑对我国具有非常重要的意义， 通过对外国模式的比较，总结其可资借鉴的东西，尤其是日本调整产业结构的 法律手段、措施，为我所用。 1 3 2 3 立法论的方法 在关于我国的立法问题上，首先应重视产业结构调整的法律法规在引导经 济发展，尤其是产业结构的优化升级上的积极作用，重视采用法律手段的重要 性，将产业结构的立法和实践结合起来，引导市场主体自觉遵守产业结构的发 展的方向，顺利实现产业结构的转变。 5 2 我国产业结构调整法律规制的一般理论 2 我国产业结构调整法律规制的一般理论 2 1 产业、产业结构调整法律规制的基本含义 在传统社会主义经济学理论中，产业主要指经济社会的物质生产部门，一 般而言，每个部门都专门生产和制造某种独立的产品，某种意义上每个部门也 就成为一个相对独立的产业部门，如“农业”、“工业”、“交通运输业”等，在经济 学和法学中含义是不完全相同的。因此，“产业”作为经济学概念，其内含与外延 具有一定的复杂性，对产业含义进一步给以质和量的规定是有必要的。 首先，我们说产业是一个历史范畴，是伴随生产力和社会分工的深化而产 生和不断扩展的。从社会分工来说，它是一般分工和特殊分工的现象。特殊分 工是在一般分工基础上发生的。 其次，在社会生产力发展的不同阶段，由于社会分工的主导形式转换和不 断地向深层发展，以致形成了具多层次的产业范畴。 再次，产业作为一个经济单位，并不是孤立存在的。产业和产业之间存在 着极其复杂的直接和间接的经济联系，形成自变与应变之间的函数运动，使全 部产业成为一个有机的系统。一个产业的存在，会成为其它产业出现和发展的 条件，一个产业内部结构的变化会直接或间接引起其他产业的变化。 对产业的概念有了初步了解以后，我们再说一下产业结构的概念。产业结 构，亦称国民经济的部门结构。国民经济各产业部门之间以及各产业部门内部 的构成。社会生产的产业结构或部门结构是在一般分工和特殊分工的基础上产 生和发展起来的。研究产业结构，主要是研究生产资料和生活资料两大部类之 问的关系；从部门来看，主要是研究农业、轻工业、重工业、建筑业、商业服 务业等部门之间的关系，以及各产业部门的内部关系。产业结构和产业部门之 间的比例关系、结构形式并不是一成不变的，而是伴随着一国社会经济、国际 经济的发展而不断变化的。从不同的角度、按照不同的标准来看待一国的产业 结构是否合理可能会得出不同的结论。总体上来看，一国的产业结构会受市场 规律的支配，使其各产业的规模和比例逐步趋于合理和优化。但由于市场的自 发性和滞后性，其对产业规模和比例的调整有时会以破坏性的方式( 经济危机 6 2 我国产业结构调整法律规制的一般理论 等) 表现出来，给经济和社会带来严重的消极影响。为避免这种消极影响，在 近代以来，各国纷纷采取多种措施调整产业结构，包括法律手段。 所谓产业结构调整，它包括产业结构合理化和高级化两个方面。产业结构 合理化是指各产业之间相互协调，有较强的产业结构转换能力和良好的适应性， 能适应市场需求变化，并带来最佳效益的产业结构，具体表现为产业之间的数 量比例关系、经济技术联系和相互作用关系趋向协调平衡的过程；产业结构高 级化，又称为产业结构升级。是指产业结构系统从较低级形式向较高级形式的 转化过程。产业结构的高级化一般遵循产业结构演变规律，由低级到高级演进。 产业结构调整的法律规制，则是运用法律手段将产业结构的合理化和高级 化纳入法律调整的范畴，通过相关的法律措施，为产业主体设定权利和义务， 使各类产业主体的行为符合市场规律的要求，进而使产业结构的调整顺利实现。 我们国家产业的发展，产业结构的变化也将遵循者世界经济，市场经济发展的 一般规律不断地演进发展。如何运用法律手段，顺应市场经济发展的一般规律， 更好地推动经济发展，是世界各国都面临的一项重要课题，不少国家走在了前 列。我国作为一个后起的市场经济国家，市场经济刚刚建立，还很不完备，但 也面临着调整产业结构的重任，能不能搞好产业结构的顺利调整对经济的发展 将产生很大的影响。而市场经济是法制经济，从世界各国发展情况来看，大都 采用法律手段调整产业结构，对我国极具借鉴意义。 2 2 产业结构调整的理论基础 产业结构的调整在实践上主要依据市场规律的内在要求，理论上主要源于 近代两大经济学理论，即产业结构理论和产业组织理论，其中产业结构理论对 产业结构的调整影响更大。在这里简单介绍一下这两大理论： 产业结构理论，思想渊源最早可以追溯到1 7 世纪。w 配第在1 7 世纪第一 次发现了世界各国国民收入水平的差异和经济发展的不同阶段的关键原因是由 于产业结构的不同。在他于1 6 7 2 年出版的政治算术网一书中，就通过考察 得出结论：工业比农业收入多，商业又比工业的收入多，即工业比农业、商业 比工业附加值高。 配第之后，亚当斯密在中虽未明确提出产业结构( i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ) 概念， 但论述了产业部i - j ( b r a n c ho fi n d u s t r y ) 、产业发展及资本投人应遵循农工批零商 7 2 我国产业结构调整法律规制的一般理论 业的顺序。配第和亚当斯密等人的发现和研究是产业结构理论的重要思想来 源之一。 2 0 世纪3 0 - 4 0 年代是现代产业结构理论的形成时期。费夏、c 克拉克、赤 松要、里昂惕夫和s 库兹涅测等人对这一理论的形成做出了突出的贡献。1 8 世 纪中叶之后，工业部门在第一次、第二次工业革命推进下突飞猛进，服务部门 因而也有较大扩展。在2 0 世纪3 0 年代大危机时期，工业部门受到沉重打击， 然而从统计上来看，服务部i - n 在经济发展中表现出的明显优势。由此，人们 回想起1 7 世纪中期配第的朴素思想。新西兰经济学家费夏以统计数字为依据， 再次提起配第的论断，并首次提出了关于三次产业的划分方法，产业结构理论 开始初具雏形。【7 j 产业结构理论在2 0 世纪5 0 - 6 0 年代得到了较快的发展。此时期对产业结构 理论研究做出突出贡献的代表人物包括里昂惕夫、库兹涅茨、a 刘易斯、赫希曼、 罗斯托、钱纳里、霍夫曼、希金斯及一批日本学者等。 在产业结构理论形成和发展的过程中，也形成了不同的产业结构理论流派， 对这些理论的介绍可能会有助于我们了解近现代的经济学理论，更好地理解产 业结构的调整，其中马克思主义的产业结构理论t ( 1 ) 在产业划分理论中，马克思将社会总生产分成生产资料( i ) 和消费资 料( i i ) 两大部类，但是，马克思提出的两大部类仅指物质生产部门，不包括 非物质生产部门。虽然可以揭示社会再生产运动的总规律，但不能揭示产业结 构演进的一般规律。 ( 2 ) 在结构均衡理论【8 】中，马克思分析说明了在简单再生产条件下，必须 满足两大部类的交换。 马克思抽象而清楚地阐明了社会再生产实现的条件，但在现实生活中，产 业部门众多，产业结构中包括了多种产业部门之间相互提供中间产品的错综复 的联系，因此，运用马克思的结构均衡理论难以描述产业之间多部门的投入 出联系，对于产业结构的区际协调应用性不强。 ( 3 ) 在生产资料生产优先增长理论中，马克思首先提出了生产资料生产优 增长的规律。列宁则将马克思的这一思想和资本有机构成的理论及再生产公 相结合，提出了在技术进步条件下，生产资料生产优先增长的规律。他指出， 扩大再生产过程中，“增长最快的是制造生产资料的生产资料生产，其次是制 8 2 我国产业结构调整法律规制的一般理论 造消费资料的生产资料生产，最慢的是消费资料生产。”这一理论在一定前提下 可以反映一国产业结构的变化情况。 关于产业结构演变趋势理论，结构演变趋势理论可根据是否考虑外贸因素对 产业结构的影响，分为封闭型产业结构理论和开放型产业结构理论。 ( 1 ) 其中封闭型产业结构理论，这种结构理论一般不考虑外贸因素对产业 结构的影响和作用，即在封闭的情况下研究产业结构演变的趋势。其代表人物 主要有克拉克、库兹涅茨、霍夫曼和里昂惕夫等。 ( 2 ) 其中开放型产业结构理论，这种产业结构理论考虑国际分工和国际贸 易对产业结构的影响。其代表人物主要有斯密、李嘉图、赫克歇尔、俄林和钱 纳里等。在古典经济学家中、斯密在1 7 7 6 年的国富论一书从中提出绝对 成本说。他认为，各国按照绝对成本的高低进行成本分工，就必然使各国的生 产要素从低效率产业流入高效率产业，从而使资源合理配置和产业结构优化。 大卫李嘉图于1 8 1 7 年出版的政治经济学及其赋税原理【9 】一书中对斯密的绝 对成本( 或相对成本) 思想进一步完善，提出进行国际分工，以获得比较优势 和资源的优化配置。 关于产业结构调整理论，在各种产业结构调整理论中，影响较大的刘易斯的 刘易斯理论( 二元结构转变理论) 【1 0 1 、赫希曼的不平衡增长理论【1 1 】、罗斯托的 主导部门理论和筱原三代平的两基准理论。 以上简单介绍了一下近现代的产业结构理论，这些理论对于市场经济及其规 律从不同的角度进行了阐述，都有一定的合理性，也都有一定的局限性。但都 表明产业结构并非是一成不变，而是可以调整的，甚至是必须随着经济的发展 变化、产业结构的发展演变进行调整的。 另一个对产业结