小额贷款司设立申请流程及材目录.doc

安顺市小额贷款公司设立申请流程及材料目录申请人提交筹建（开业）申请材料 一、小额贷款公司设立申请流程图资料不完整的，不予受理，及时告知申请人并退回申请材料所在县（区）监管部门进行审查县（区）监管部门同意受理申请并向申请人发出受理通知书所在市（州）监管部门审查要求申请人作出书面说明解释 2个月内提交申请人死亡、丧失行为能力或依法终止申请人主动要求撤回申请对申请资料完整，内容表述正确的同意受理申请并向申请人发出受理通知书市（州）监管部门备案并报省金融办审查终止审查省金融办下发筹建批复（开业批复）通过网站或公告等方式公布2、 设立小额贷款公司，应向设立所在地审批部门提交下列文件、资料 （一）筹建申报文件、材料 1.县（市、区、特区）人民政府关于小额贷款公司风险防范和风险处置责任承诺书 2.出资人设立小额贷款公司的申请 3.出资人承诺书 4.出资人协议书（附出资人名录） 5.出资能力证明（附验资报告和资金证明） 6.章程（草案） 7.法律意见书 8.出资人基本情况及相关资料（法人出资人的名称、注册地址、法定代表人，经过工商年检的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况及所在行业状况，纳税记录等事项；拟投资入股的自有资金来源真实的承诺书；董事会或股东会会议关于同意出资设立小额贷款公司的决议；最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表;法人出资人的法定代表人、自然人出资人的姓名、身份证复印件、个人简历、无犯罪记录证明及个人收入来源真实合法的承诺书；出资人之间的关联关系情况说明及相关证明材料，以及如果存在隐瞒事项，出资人在小额贷款公司的投票权将受到限制的承诺。） 9.出资人信用记录 10.拟任董事长、总经理人员任职资格申请表、照片、无犯罪记录证明（原件）和身份证复印件 11.企业名称预先核准通知书（复印件要注明与原件核对无误字样）（二）开业申报文件、材料1.县（市、区、特区）小额贷款公司开业申请书（内容包括公司名称地址、营业场所情况、开业筹建工作情况等） 2.按审查申报名称提供的企业名称预先核准通知书（复印件）3.机构设置框架图；4.公司章程5.主要管理制度汇编。主要包括安全管理制度、业务管理制度、财务管理制度、风险管理制度和信息披露制度等6.董事长、总经理、财务、信贷、内审等高级管理人员任职登记表、照片和身份证复印件7.公司住所、营业场所照片及所有权或使用权证明材料8.消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明（复印件） 三、设立申请材料要求1.申请材料采用活页装订的方式，并且各部分间有明显分隔标识，纸张幅面为标准a4纸张规格（需要提供原件的历史文件除外）。2.申请材料的封面和侧面应标有“xx小额贷款设立申请材料”字样，申请材料须用中文简体仿宋小三字体书写。3.申报材料除有关材料复印件及个人签名使用黑色或蓝黑色墨水填写外，一律打印。申报材料版面干净、整洁，不得涂改。4.如需提供原件的历史文件是以英文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。5.申报材料的复印件应当清晰，应加盖筹建工作小组公章。注：以上材料除注明复印件外，其余均要求原件；个人简历由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章；“无犯罪记录证明”由县（市、区、特区）公安部门提供。