银行现场检查操作规程格式.doc

附件1格式1：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局现场检查立项审批表编号银监廊局立项2010 1号 现场检查立项申请内容立项单位项目名称立项依据及事由检查内容检查时间年月日至 年月日检查程序标准程序简易程序审批意见部门负责人主管局领导 备 注注：此表一式二份，由主管局领导审批签字后交办公室进行编号，一份留办公室备案，一份留本处存档。附件1格式2： 编号：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局检查通知书银行：依据中华人民共和国银行业监督管理法，兹派出检查组对你单位进行现场检查。检查内容：检查时间：201 年月日至201 年月日请你单位积极配合现场检查，并提供必要的工作条件。检查组组长：主查人： 成 员： 二一年月日（盖章）附件1格式3：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查方案检查项目名称： 被查单位名称： 被查单位负责人： 被查单位地址： 二一年月日检查目的：检查时间：检查对象及范围：检查内容及重点：对被查单位收集资料的初步分析：检查步骤及方法：检查要求：检查组成员及分工：检查依据：检查组组长签字： 年 月 日检查方案审批人签字： 年 月 日注：表格中的文字为仿宋_GB2312小三字体，行距为“最小值25磅”。附件1格式4：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局现场检查进点会谈记录 年 月 日 被查单位（部门）会谈地点会谈主持人会谈记录人被查单位（部门）参加人员检查组参加人员会谈内容被查单位(部门)负责人签字：检查组组长主查人签名：注：表格内的字体均采用仿宋_GB2312四号，行距为“最小值25磅”。附件1格式5：中国银行业监督管理委员会廊坊监管分局现场检查询问笔录 年 月 日 被询问人询问地点询问人询问记录人询问内容询问人签字：被询问人签字：注：表格内的字体均采用仿宋_GB2312四号，行距为“最小值25磅”。8附件1格式6 中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查资料调阅清单被查单位：序号调阅资料名称数量资料日期调阅日期调阅人签名归还日期收回人签名附件1格式7：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查记录时间：201 年 月 日 检查人：注：检查人员使用统一的格式对检查情况进行初步记录，在其基础上形成电子版的工作底稿后可自行留存。第页（共页）附件1格式8：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查工作底稿 年 月 日 编号被查单位（部门）项目名称检查人复核人检查基本情况：发现的问题：检查依据：评价和意见：注：表格内的字体均采用仿宋_GB2312四号，行距为“最小值25磅”。附件1格式9：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查事实确认书 201 年 月 日 共 号 第 号被查单位（部门）：项目名称：检查事实：被查单位（部门）意见：被查单位（部门）负责人签字：年 月 日检查人签字复核人签字主查人签字注：被查单位对现场检查事实描述的确认必须有明确的意见。附件1格式10：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查事实与评价 201 年 月 日 被查单位（部门）：项目名称：基本情况及总体评价：检查发现的问题监管要求检查组主查人签字：年 月 日检查组组长签字：年 月 日被查单位（部门）意见：被查单位（部门）负责人签字：年 月 日注：表格内的字体均采用仿宋_GB2312四号，行距为“最小值25磅”。附件1格式11：中国银行业监督管理委员会河北监管局现场检查总结会谈记录 年 月 日 被查单位(部门)会谈地点会谈主持人会谈记录人被查单位(部门)参加人员检查组参加人员会谈内容被查单位（部门）负责人签字：检查组组长主查人签字：注：表格内的字体均采用仿宋_GB2312四号，行距为“最小值25磅”。附件1格式12-1：现场检查主卷目录检查准备1 现场检查立项审批表12 现场检查通知书23 现场检查前问卷及答卷4 现场检查方案检查实施5 进点会谈记录6 调阅清单7 现场检查事实确认书检查报告8 各组检查小结9 检查事实与评价10 总结会谈记录11 各分局报告12 现场检查汇总报告检查处理13 现场检查意见书14 被查机构整改报告人员评价15 现场检查人员评价表归档人：归档日期：附件1格式12-2：现场检查副卷目录序号内容页码备注1检查前收集的材料2检查前的培训资料3工作底稿14检查及取证材料5工作底稿26检查及取证材料归档人：归档日期：附件1格式12-3：现场检查目录序号内容页码备注1 现场检查立项审批表2 现场检查通知书3 现场检查方案4 调阅清单5 现场检查工作底稿及取证材料6 现场检查事实确认书7 现场检查事实与评价8 现场检查报告9 现场检查意见书10 被查机构整改报告归档人：归档日期：附件1格式13：中国银行业监督管理委员会河北监管局 现场检查档案（共卷，第卷）项目名称： 被查单位： 检查部门： 检查时间： 保管期限： 附件1格式14-1：档案盒正面的格式河北银监局201 年度优秀现场检查项目评选档案（共卷，第卷）项目名称：被查单位：检查部门：检查时间：主查人：检查成员：注：档案盒的正面贴长16厘米、宽9厘米的纸型。附件1格式14-2：档案盒盒脊格式检查时间：检查部门：被查单位：项目名称：河北银监局201 年度优秀现场检查项目评选档案（共卷，第卷）注：档案盒盒脊贴长20厘米、宽4.5厘米的纸型。字体采用宋体四号。附件1格式15：现场检查人员评价意见表检查项目检查时间检查人员职务主要分工情况专业知识水平工作作风方面检查成效方面廉洁自律方面存在的不足主查人签字检查组组长意见年 月 日附件1格式16：中国银行业监督管理委员会河北监管局（四号楷体）（行距：最小值24磅）（从此行往下行距皆为最小值30磅）标题（2号小标宋加黑）副标题（3号楷体居中）（201年月日）（3号楷体居中）正文（3号仿宋体）一、内文一级标题（3号黑体）（一）内文二级标题（3号楷体）。 。内文（3号仿宋体）。 。附件2：河北银监局现场检查纪律执行情况评价表检查项目检查时间检查人员职务检查纪律内容有无违反情况说明1不准无“现场检查通知书”和有效证件进入被检查单位实施现场检查，现场检查不得少于两人。有无2不准有被检查单位安排食宿。有无3不准无偿使用被检查单位的交通工具。有无4不准要求被检查单位超出现场检查期限保留现场检查所用办公场所。有无5不准参加被检查单位安排的宴请、旅游、高消费娱乐（健身）等活动。有无6不准接受被检查单位和相关人员赠送的任何纪念品、礼品、电话充值卡、支付凭证和有价证券。有无7不准向无关人员泄漏现场检查相关信息和被检查单位的商业秘密。有无8不准向被检查单位提出与现场检查工作无关的要求。有无被检查单位负责人意见(签字或盖章) 年 月 日附件3：河北银监局行政处罚取证要求按照行政诉讼证据的有关规定，现场检查中发现违规行为拟对其进行行政处罚取证的，应遵循以下要求：一、真实性要求取证的真实性要求，是指证据支持下的法律真实。行政诉讼中要求行政机关对事实的举证达到确凿的程度。在事实方面，只要主要证据充分就达到了证据要求。因此，现场检查发现违规行为拟对其进行行政处罚取证的，首先应当取得与违规行为有关的直接证据和主要证据。如违规办理贷款业务行为中，能直接证明该行为的贷款合同、借据、借款人情况及其申请材料、贷前调查报告、贷款审查资料、信贷资金流向的会计凭证等；违规办理票据业务行为中，能直接证明违规行为的申请人情况、申请材料、票据、票据合同、贸易合同、增值税发票、相关会计凭证等。取得原件有困难的，应当取得复印件、照片、扫描件、节录本等复制件，但必须注明原件的保存单位（个人）和出处，由原件保存单位（个人）签注“与原件核对无误”字样，并由其签章或者押印。取得报表、会计账册、会计凭证等书证，应当附相关说明材料。通过计算方法取得证据，应当注明计算的依据、公式、方法等内容。取得外文证据，应当附有具有翻译资质的机构翻译的或者其他翻译准确的中文译本，并由翻译机构盖章或者翻译人员签名。收集视听资料或电子数据资料，可以是原始载体或复制件，但应当附有注明证据名称、来源、证明对象、制作时间、制作方法、制作人等情况的书面说明。视听资料、电子数据资料能够转换成书面文字材料的，应当附有与该资料内容一致的文字材料。收集物证，应当取得原物，同时应附有物证的名称、数量、来源、持有人、证明对象等情况的说明材料。取得原物确有困难的，可以收集与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录象等其他证据，同时附有说明材料。收集证人证言，证人的证言材料应当由证人用钢笔或签字笔书写，内容应包括：证人的姓名、年龄、性别、单位、住址等基本情况，证明事项及出具日期，并附有居民身份证复印件等证明证人身份的文件。证言材料应由证人本人签章或者押印；证人出具书面证言确有困难的，检查人员要对证言进行记录，并向证人宣读记录内容，由证人写明认可内容的文字后，证人及记录人共同签章或者押印；更改证言的，应当注明更改原因，但不退还原件。检查人员根据需要，经单位负责人批准，可以聘请法定鉴定机构对违规行为中涉及的有关事项进行鉴定，作出书面鉴定结论。检查人员制作的现场检查会谈记录、现场检查询问笔录，应交有关当事人核对，当事人没有阅读能力的，应当向当事人宣读，笔录如有差错、遗漏，应当允许当事人更正或者补充，并由当时人在修改处签字或押印。在现场笔录中签字的检查人员应是现场检查方案确定的检查组成员。针对同一违规行为制作的现场检查工作底稿与现场检查事实确认书中，检查人、复核人应一致。现场检查工作底稿、现场检查事实确认书中，检查人员以自制表格登记违规行为事实的，表格的空白部分要划线填充。数字之间有运算关系的，应当准确无误。通过计算方法取得证据的，现场检查工作底稿中应当注明计算的依据、公式、方法等内容。在取证过程中，所有需要检查人员、被检查单位负责人或相关人员签名的必须用钢笔或签字笔书写，不得用计算机打印。对单位进行检查的，所有证据材料均应加盖被检查单位印章。单份书证复制件、证人证言、现场笔录等为两页以上（含两页）的，应在材料侧边加盖骑缝章，或者在每一页上签名、在最后一页上签名并盖章或押印。二、关联性要求取证的关联性要求，是指查清证据与违规事实存在的必然联系。现场检查收集证据，必须在这次现场检查的范围内进行，同时证据之间应当互相印证所检查的事实，形成完整的证据链条。对同一违规行为制作的工作底稿、事实确认书、事实与评价等现场笔录，对违规事实、违规金额等的记载应一致。现场笔录之间、现场笔录与收集的直接证据等应相互印证，形成完整的证据链条就是查实属实和认定证据与事实联系的过程。对同一被检查单位同一性质的违规行为重复发生、涉及业务笔数多、逐笔收集直接书证有困难的，可按照简洁合法的原则，对直接书证采取抽样取证的方法。具体操作应在核实违规事实、制作违规事实登计表逐笔登记（表式可根据实际情况由检查人员自行设计，但必须能够全面反映违规事实的基本情况，如时间、内容、违规金额、合同名称、编号及凭证名称、凭据号码等，最终应列示认定的违规总金额）、制作现场询问笔录、现场检查事实确认书进行事实确认的前提下，对直接证据抽样取证。抽样取证应选择典型的、有代表性的违规行为，抽取数量要达到所有同性质违规行为总量的一定比例，且必须对两个以上（含两个）违规行为进行取证，孤证一般不能作为定案依据。抽样的确定方法、抽样取证比例应在现场检查工作底稿中详细记载。对严重违规行为，拟作出重大行政处罚的，应逐笔取证，不得采取抽样取证的方法。三、程序性要求取证的程序性要求也即合法性要求，审理行政案件，以合法性审查为原则，以合理性审查为例外。取证工作应当遵守法定程序和河北银监局现场检查操作规程规定的程序要求，根据职责在授权范围内进行。严禁以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取证据。检查人员应当依法向被检查单位出示收集的证据，在充分听取被检查单位的陈述或者申辩意见后，才能作为