新制度经济学讲义和大纲.doc

新制度经济学 新制度经济学从新的视角来解释制度并检察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁荣发达的时代，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。 斯蒂格利茨 引 论一、我们的一切都在制度之中 我们的一切行为都在一定制度规范、约束之下；制度影 响、规定着我们的一切；人在一定意义上是制度的产物。 我们的行为影响着制度，社会制度是在人们交互作用形成的。我们都是社会制度创造的参与者，乃至创造者。 “众行成风，群应成俗 ” 制度对我们是如此重要，但是我们对制度了解多少？制度如何形成？我们为什么会遵守制度？我们如何去适应制度、设计制度？二.、制度与当代中国命运 1.“中国奇迹”靠什么创造？ 1978年改革开放以来，中国的GDP以年均接近10%的速度增长，创造人类发展史上的“中国奇迹”，是什么创造了中国奇迹？其根本原因是什么？ （1）技术创新；（2）资本投入；（3）制度创新；（3）历史机遇 ；（5）中国人的精神； 2.“中国问题”的根源何在？ 如腐败、分配不公、发展不平衡、粗放增长方式，房价、物价、保障缺失，环境生态问题等。中国危机、崩盘论。“末日博士”鲁里埃尔鲁比尼(Nouriel Roubini)对中国及其当前的增长模式持悲观看法。基于近期对中国的“两次访问”，这位神奇的博士给出了毁灭性的预测。（1）政策失误； （2）改革开放的负效应；（3）发展水平不够；（4）技术创新不足；（5）体制机制问题: (6) 人的素质不高； 3.中国未来“路在何方”？ 中国的未来，是由中国未来的制度决定的。 西化论、维持论、回归论 走向西化：基于中国问题，对策市场化、私有化、民主化 维护既有：基于中国奇迹，中国特色市场经济。半市场、半政府的经济体制。张五常：中国现在制度是人类历史上最好的制度。 回归传统：基于中国问题，认为传统社会主义才能实现公平正义 什么是好的制度？制度如何推动经济社会发展的？制度是如何形成、如何演变的？新制度经济学将从理论上给出说明 中国未来向何处去？ 有人认为，“中国奇迹”的创造，证明中国的制度是好的，进一步改革应该坚持中国特色的路走下去。张五常：中国现在制度是人类历史上最好的制度。 有人认为，“中国问题”说明中国制度问题太大，只有从根本上改变中国的现有制度，中国才能走向现代化。改革的方向就要进一步与发达国家制度接轨。 制度是什么？什么是好的制度？制度是如何形成、如何演变的？制度如何推动经济社会发展的？新制度经济学将从理论上给出说明 二 学习制度经济学的意义 1. 实践需要 中国经济改革和发展需要一种制度理论指导 影响中国经济改革的主要理论有哪些？ 三种理论：马克思主义理论、西方新古典经济学、新制度经济学; 中国的一些制度设计，非常不科学。缺乏基本的理论依据，很盲目。如国有企业管理制度，矿上安全的一些制度，反腐倡廉的制度。中国现在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，为什么？设计不合理、不完善。 2. 理论价值 制度经济学是现代经济学的重要组成部分。 新古典经济学的局限。科斯：不过是一推工具，研究的是“没有躯体的血液循环”，天价烟酒例，供求价格论与制度影响制约价格论。茅于轼关于“高利贷是好事”观点的分析。 现代经济学的基础理论：微观经济学、宏观经济学、制度经济学。现代经济学的发展趋势：经济主体、公共经济 3。生活意义 可以使我们更加明智地去生活 有人说，学经济学的人过于精明，但是缺少智慧。在中国做生意成功的，很少是学经济学出出身的（福布斯）。制度经济学可以帮助我们更清楚去认识社会、经济和人生。人生、交易费用与朋友、与事业成败等。 “提高总量交易费用，降低个别交易费用”。舍得。吃亏是福等。信用就是金钱。李四有一部旧手机，让张三帮忙卖掉：有三种方案： 卖掉后支付张三50元，剩下的归李四（工资制） 卖掉后给李四200元，剩下的归张三（承包制 卖掉后的收入由李四、张三按8：2分成（分成制） 如果你是李四，你会采取哪种方式？如果你是张三，你愿意接受哪种方式？为什么？第一章 新制度经济学概述 第一节 新制度经济学的产生和发展 第二节 新制度经济学的理论流源 第三节 新制度经济学研究的基本内容和方法第一节 新制度经济学产生和发展制度经济学是研究制度的经济学理论或研究制度与经济关系的经济学理论。新制度经济学是指由科斯所开创的以交易费用为核心范畴来研究制度及其作用的经济学理论。一。新制度经济学的产生1.1937年科斯的企业的性质一文首次“发现”了交易费用，并对企业制度的存在及其组织边界进行了科学说明，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。对“斯密定理”的质疑引发。 1960年科斯的社会成本问题一文提出了“科斯定理”的基本思想，揭示了制度、特别是产权对资源配置的重要意义，标志着新制度经济学的形成。 产生的社会背景、学术逻辑、理论前提1991年诺贝尔经济学奖获得者科斯(Coase)简介 1910年生于英格兰的威尔斯登，1929至1932年在英国伦敦经济学院学习。大学毕业后他主要在大学任教。1951年，获伦敦经济学院经济学哲学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。现在是芝加哥大学荣誉经济学教授，高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名为英国的广播事业：垄断研究的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的就是1937年的企业的性质和1960年的社会成本问题。二 新制度经济学的发展 1.产权经济学：德姆塞茨、巴泽尔等 2.交易费用经济学：威廉姆森等 3.制度变迁理论：诺思、拉坦等 4.企业理论：科斯、阿尔钦、哈特等 5.法经济学：科斯、波斯纳等 6.比较制度分析：格雷夫、青木昌彦等第二节 新制度经济学的理论渊源 一 基本线索 二 与新古典经济学的关系 三 与旧制度经济学的关系 四 与马克思的制度分析的关系 一 新制度经济学发展源流线索： 二。新制度经济学与新古典经济学的关系 有人认为，如牛顿力学与爱因斯坦相对论？1.继承：基本理论和基本方法 传统经济学的基本分析方法主要有那些？ 继承：个人主义理性人 成本收益边际分析均衡分析2.修正：假定、内容 有限理性信息不完全/现实人与多重性产权价值论3.创新：对象、内容、方法 制度、企业、国家、意识形态、交易费用、历史分析等三、新制度经济学与旧制度经济学的关系 科斯否认与旧制度经济学的关系 1.旧制度经济学概况 凡勃仑：社会心理学派； 康芒斯： 法律学派； 米恩斯和艾尔斯：公司理论 加尔布雷斯：新（后）制度经济学（新社会主义论） 格鲁奇，缪尔达尔：对不发达国家经济问题的制度研究。2.新旧制度经济学的关联与差异（1）关联： 对象相同、理论有联系。如制度、交易理论、产权理论，企业理论。（2）差异： 卢瑟福：在经济学中的制度对新旧制度经济学的分析： 形式主义与反形式主义；个人主义与整体主义；理性与习俗；设计与演进；批判与建构。 我认为，其中最为基本的区别是方法论的区别： 是否运用传统经济学的分析方法，是否以成本、交易费用为核心来分析。四。与马克思制度分析的关系 1.马克思制度分析的基本思想和框架 生活生产：生产力 生产关系 上层建筑 2。马克思对新制度经济学的影响 （1）马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的一种内生变量对新制度经济学产生了深刻影响。 （2）马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。 例如马克思对贫富差距的分析诺思对马克思理论的肯定 “在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。” 3.与马克思制度理论的区别 1。哲学或理论基础、方法论不同 历史唯物主义和逻辑实证主义，集体主义和个人主义，定性和定量 2。对制度变迁的理解不同 客观历史过程，主体理性选择 3 。价值取向不同 ：效率与公正，批判与构建 4 。视角不同 ：宏观规律，微观行为 马克思的理论更为科学严谨，宏观上更优；新制度经济学在微观层面能够更加具体去说明问题。第三节 新制度的研究对象、方法 一、新制度经济学的研究对象 二、新制度经济学研究的基本问题 三、新制度研究的方法一、新制度经济学的研究对象 1.相关制度经济学家的界定 科斯：制度经济学不过是运用传统经济学理论来研究制度的构成、运行及其在经济体系中地位和作用的经济学 诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进背景下如何在现实世界中作出决定和这些决定又如何改变世界” 柯武刚和史漫飞：制度经济学研究经济生活与制度之间的双向关系。” 一般定义： 制度经济学是运用经济学方法来讲究制度的构成、运行及其在经济体系中的地位和作用的经济理论。简单说来，就是研究经济与制度关系的经济学理论。 二、新制度经济学研究的基本问题 制度的经济研究（制度的经济分析）： 用经济学的方法研究制度的制度构成、功能；制度起源、变迁、制度供求，研究国家、产权、法律，政治、婚姻等制度。（供求、成本收益、博弈论） 经济的制度研究（经济的制度分析）： 研究经济发展中的制度作用或制度与资源配置关系：企业治理理论，经济发展的制度分析，运用交易费用分析方法来研究经济问题、国际贸易（比较收益与交易成本）等。三.新制度经济学的研究方法 1.对新古典经济学方法上继承和批判 （1）对新古典方法的继承 新制度经济学与新古典经济学在方法上本质上是一致的（？）。成本收益分析、边际分析、均衡分析、供求分析、博弈论，交易费用分析是成本收益分析的应用与拓展。 （2)对新古典经济学方法的批判 科斯的论述 威廉姆森的论述科斯的论述 “过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济学的内容，它正变得越来越抽象。一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。德姆塞茨对此有一个解释：从亚当斯密以来，经济学家们的所有努力都在试图构建通过价格机制协调经济体制运行的那只看不见的手的理论体系。这曾经是一项意义深远的重大研究成果。然而，它却有其他方面的缺陷。斯密也曾指出，我们应该关注现实中的商品与劳务，以及是什么决定它们的种类和数量的。尽管这样，经济学家们在研究供给与需求怎样决定价格时，却忽略了那些在市场中决定什么商品和劳务被交易且因而被定了价的因素。这是一种对真实世界中所发生具体事件的蔑视态度，但是它却已成为经济学家们的习惯，且他们自己也并没有觉得有什么不合适。主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。”威廉姆森的论述“经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确的，有时甚至是精美的。在有些情况下，这种正式的分析仅仅为文字的争论提供了一种逻辑的检验。但是，正式分析常常变得固步自封并失去和现象的联系。当例行而便利的理论分析超越了对相关事实的考察时，正式分析的成长是封闭性的。它自身是越来越完美了，但是离现实也越来越远了。科斯把这种情况称为“黑板经济学”，因为这种情况下的教师往往“每一节课都在黑板上写满公式和教条，而不是去关注现实世界所发生的事情”。没有思想的技术工具的应用对公共政策的形成是没有任何价值的。”2.新制度经济学研究方法的发展 新制度经济学运用传统经济学方法的同时，有根据制度分析需要进行了创新 哈奇森：如果新制度经济学要简化抽象程度这种抽象限制了许多现代微观经济理论的发展，那么，它必须从古典和新古典理论的演绎方法转向经验、历史和制度方法。 经验和案例研究。阿尔斯通：借助关于制度的理论知识现有成果，案例研究方法常常是推动我们积累关于制度变革理论知识的惟一方法。 历史研究：问题放到一定历史条件下（如产权），从历史的演进中把握规律。如演化制度分析， 结构分析：在一个结构体制中来分析制度运行及其效率。 博弈研究3.新制度经济学与博弈论 1.博弈论是制度分析的有效工具 博弈思想、博弈方法、博弈模型 博弈论为制度形成、演变提供了新思路和数学工具。重复博弈、演化博弈 制度与博弈均衡，制度与进化稳定策略 2.博弈分析的局限 博弈关系只是人们之间关系的一个方面 博弈模型分析把复杂制度简单化，又把简单问题复杂化正确的态度 继承与创新： 科学的制度经济学研究方法，应该是理论分析、实证分析和历史分析的统一。第四节 课程学习的内容和要求一.学习内容：新制度经济学的基本理论。1.新制度经济学概述2.新制度经济学的理论前提3.制度的一般理论4.产权理论5.企业理论6.国家理论7.制度变迁理论 二.学习要求 1.确立科学学习态度（实事求是、 批判态度） 2.精读一些原著 3.研究一些现实案例 4.积极参与课堂提问、讨论 1.科斯：企业的性质社会成本问题 2.诺斯：制度、制度变迁与经济绩效、 经济史中的结构与变迁，林毅夫：再论制度、技术与中国农业发展第一部分。 3.德姆塞茨：“关于产权的理论”，巴泽尔产权的经济分析 4.威廉姆森：“治理的经济学分析：框架和 意义”或治理理论 5.哈特：企业、合同与财务结构 6.肖特：社会制度的经济理论 7.盛洪编：新制度经济学（上下册）第二章：人类行为分析制度是人的行为规范，如何去规范人的行为，首先要基于对人性及其行为倾向的认知。诺思：制度变迁理论就是由一个关于人类行为的理论结合一个关于交易费用的理论的基础上建立起来的。第一节：人的行为假定是制度分析的基础1.对人的行为倾向的认知是制度安排的基础o 人性人的行为行为规范制度安排2.制度安排是对人的行为倾向的规范 人性、人的行为倾向不同，制度安排不一样3.制度安排必须合乎人性 合乎人性的制度，才是好的、有效的制度。基金制度等。制度安排要以人为本:以人性特征作为依据；尊重人的价值和尊严。o 制度经济学对人的行为的分析，不是分析人的具体行为，而是对人的先天的一般行为倾向或人性的分析，也就是作为分析的前提假定。人的行为分析包括：行为动机、行为能力、行为条件、行为效果，行为演变、。第二节 人的行为动机分析 从“经济人”谈起一.人类生存方式的两个方面：自存和依存 人类的生存依赖于自己，同时，依赖于他人，人是群体动物 人的生存方式决定了人的两种先天的本性或动机：自利和互惠二.自利是人的基本属性和行为倾向。自利就是追求自己的利益来维护自我的生存和发展。利益包括一切有利于自己生存、享受和发展的因素。自利是人的基本本性，也是人能够生存的基本条件。弱自利，利己不损人强自利，机会主义，欺诈来损人利己所谓机会主义行为倾向，是指人具有投机取巧、以欺诈性手段为自己谋取更大利益的行为倾向。三.互惠是人的重要属性和行为倾向定义：互惠指的是人与人之间的互动和互利。表现：两个方面： 投桃报李， 给予与回报 以牙还牙， 损害与报复o 互惠的情感表现就是同情、感激、羞愧等亲社会情感，行为倾向就是互助、合作、 信用、 集体主义、利他主义， 报复、公正等，都是互惠倾向的延伸、拓展和现实显现。互惠与强互惠：一般的互惠就是投桃报李。强互惠是人们基于利他主义对团队中不合作者实施惩罚的行为。（桑塔费学派） 理论依据：互惠本性根源于人类依存的存在方式，任何人都必须依存于他人才能生存和发展，人类更需要互惠才能免于毁灭。诺思：人类行为要比经济学家模型中的个人效用函数所包含的内容更为复杂。有许多情况不仅仅是一种财富最大化，而是利他的和自我施加的约束，他们会根本改变人们实际作出选择的结果。（巴非特、盖茨捐款、舍得理念,不计成本例子）实验依据：行为经济学（桑塔费学派、史密斯等），最后通牒博弈，说明人不仅追求自利，也追求公平；公共品博弈，人也追求公共利益。如果说，自利是正式制度安排的基础的话，互惠则是是伦理道德、习俗等非正式制度形成的人性基础，也是正式制度能够有效实施的重要人性依据。四 行为动机与制度安排（1）自利使制度约束成为必要，互 惠使制度实施成为可能。 (2) 自利是正式制度的依据，互惠是非正式制度依据。法德并举。（3）依据人的本性和行为倾向构建制度激励机制。 制度安排的人性化，依据人性特征不同设计不同制度约束。第三节 人的行为能力分析一.理性理性：理性本来是一个认识论范畴，与感性对应，指的是人具有的运用逻辑思维进行判断和推理的性质和能力。经济理性：人具有的追求收益最大、成本最小的算计倾向和能力。对理性人的分析。（森的观点）二 有限理性西蒙：人具有理性，但理性是有限的。理性认知的范围程度有限，理性算计可能失误。原因：内外约束。庄子语，人的理性能力制约，外部不确定、复杂性心智成本。理性选择的成本极大，为了节约心智成本，认识有限事物。三.非理性一般是指人的情感、感觉、幻想、习惯等不通过理性思维进行的主观活动和倾向。经济学中的非理性，指的是不去计算和追求收益最大成本最小的行为倾向行为经济学卡曼尼“前景理论”，预期理论实验1。为什么我们有利更多的钱，却没有更多满足，甚至更加不满意？参照依赖：实际情况与参照水平的差异，比实际的绝对值更加重要。妒忌实验2：A,假设先给你1000元，你面临两种选择：第一种选择能保证你再得500元，第二种选择是让你抛一枚硬币，正面朝上，再得1000元，朝下，不再得1分。B.假设给你2000元，你面临两种选择，第一种，你肯定会损失500元；第二种是抛硬币，正面朝上，你将损失1000元，朝下，不损失1分钱。你将如选择?厌恶损失：一是大多数人在面临获得时是风险规避的；二是大多数人在面临损失时是风险偏爱的；三是人们对损失比对获得更敏感。等量的损失要等量的获得，对人们 的感觉产生更大影响。为什么大部分人在股市总是亏钱？赌徒的非理性实验4.给你的电话号码的最后三位数加上400，你会得到一个什么年份？匈奴王最后被击败是那一年？锚定效应：人们往往会倾向于依据此前的某件事物来判定当前的事物。心理定势。心理账户。四.行为能力与制度安排有限理性与制度需求 消费者有限理性与质量三包，人们为什么需要信念（信佛） ？信念与选择简单化、确定化、行为有限理性与交通规则。有限理性与不完全契约正因为理性是有限的，加上交易费用的约束，所以契约制度总是不完全非理性与制度需求。正式制度是理性的凝结，可以矫正非理性行为 投资规则中的止损点，集体决策、制衡规则等。第四节 人的行为条件分析 信息是人的行为决策的最重要条件，新古典的完全信息假定不合实际，制度经济学则假定信息的不完全的一. 不完全信息：信息不确定、信息不对称 信息不确定与行为风险 信息不对称与机会主义（信息经济学）o 定义：指交易双方或博弈双方拥有的信息是不一致的。 包括性质不同（公共信息与私人信息，庄子例），数量差异。“买的没有卖的精”。o 原因：信息专有，信息屏蔽、信息能力差异o 效应：道德风险与逆向选择。o 二、不完全信息与制度安排o 制度是一种信息装置和公共知识；o 制度重要功能，就是为了解决信息不对称、不确定问题；o 质量三包，召回制度、担保、信用证，支付宝o 不同信息不对称关系界定了不同制度安排。o （民事诉讼，谁告诉，谁举证，医疗纠纷中的反向举证）o 。第五节.人的行为效果假定：外部性一 外部性涵义： 相关表述：外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。 外部性是个人成本与社会成本，个人收益与社会收益不一致的表现。 外部性是指行为主体的成本或收益溢出该主体之外，使他人受损或受益的情况。o “外部性”：外部经济，外部不经济。二、外部性对资源配置效率的影响o 在正外部性的情况下，私人收益小于社会收益，私人成本大于私人收益，这将降低私人资源投入的积极性，使资源配置不足。（中国软件盗版与产业发展的制约）（茅“学雷锋是不好的”？）o 在负外部性情况下，私人成本小于社会成本，私人收益大于成本，私人将有更多投入资源的积极性，使资源配置过度。（洞庭湖为什么打不到鱼？过度投资问题）o 外部性与“搭便车”（不出成本获得收益），“老鼠仓”等、o 案例：为什么无人救助？找一个人还是两个人帮忙好？正外部性与资源配置不足 图2.1负外部性与资源配置过多 图2.2u 制度的作用，明确界定主体的权责利，使外部性内部化，实现资源优化配置。德姆塞次：产权的基本功能就是使外部性内部化。（腐败与外部性、收入差距与外部性）u 方式：正式制度界定权利的内在化； 互惠的制度或行为消除外部化， u 盖茨捐款、学雷锋是否是外部性？u 道德的价值转化的内在化。关于“英雄流血又流泪”，见义勇为基金 第六节 人的现实性与人性的演变u 人的现实性。马克思人的本质是社会关系的总和，科斯现实人。u 人性的演变。人之所以为人，有一些不变的一般本性。但人的具体属性却不是一成不变的，而是随着人类社会发展和文明的进步逐渐演化的。人的遗传基因：生理基因、文化基因。文化积淀与人性演变，现实社会关系与人性的差异。u 性质（个性化、社会化）、动机、能力、u 人性演变与制度演化。从德治到法制，血族复仇到决斗到法律解决；民主制度与人性演变、婚姻制度演变第三章：交易、交易费用与合作收益第一节、人类的相互依存性与交易 人类生存的特征和本质，决定了相互依存性。依存包括： 利益的相互依靠：在他人关系中才能实现自己利益 情感的相互依赖:归属、安全、尊严.亲社会情感。 利益的依靠方式：强取 、给予、交易 交易是人们之间利益相互依靠的基本实现形式，是人类合作的基本方式。自觉的交易是人类理性的产物，是推动人类经济社会发展的根本动力。交易的最大好处就是可以用交易成本最小的方式实现互利，或社会福利最大化。 第二节 交易的分析 交易是人们之间最基本的经济关系，是制度分析的逻辑起点。 康芒斯。：“我一直在设法解决可能用什么作为研究的单位，这种单位要包括冲突、依存和秩序这三种成分。经过许多年，我得到结论，认为它们只有在一种交易的公式里结合在一起，与商品、劳动、欲望、个人和交换那些旧的概念不同。所以，我用交易作为经济研究的基本单位。” 1、定义：交易（trans-action）交互作用，泛指人们之间 发生的利益交互作用关系。 2.类型：康芒斯：买卖的交易（市场）、管理的交易（企业）、限额的 交易（政府）、人际的交易。 3.作用：合作的基本实现方式； 分工、专业化实现机制； 资源配置的重要方式。 4.影响因素：交易前提因素：生产力发展水平、分工、专业化（动力），交易制约因素：交易主体因素、交易客体，交易条件，交易状况。从经济学的视角来看，可以归结为成本因素和收益因素，交易成本和交易收益（合作收益）。只有当预期交易收益大于预期的交易成本时，交易才会发生，才是合算的。 第三节 交易费用 交易的发生是为了获取交易收益，即合作收益，交易也需要付出成本，即交易成本。从经济学的角度分析，交易的发生及其效率，都受交易费用的制约。 交易费用是科斯在企业的性质中对新古典经济学的反思的基础上“发现”了交易费用。u 阿罗1969年阿罗在研究保险市场逆向选择行为和市场机制运行效率问题时，认为“市场失灵并不是绝对的，最好能考查一个更为广泛的范畴交易成本范畴”，明确提出交易费用概念.u 那么什么是交易费用？ 下列那些属于交易费用： 1.看广告找商品的时间 2.工商管理部门的运作成本 3.企业员生产部门员工的工资 4.因为机构重叠导致的效率下降 5.中外合资企业因文化冲突导致的对企业运作的消极影响 6.买到假冒伪劣产品的损失 7.企业流水线上下环节因技术因素引起的不协调导致的效率损失 8 员工对上司不满消极待工的效率损失 9 市场上购买公平秤的开销 10官员腐败导致的国有资产流失一 交易费用含义和构成1、交易费用的定义 ?科斯： “利用价格机制的成本”， 茅于轼“形成价格机制的成本。德姆塞次：产权运作成本，交换、确立、保护成本。“交换所有权的成本”；埃格特森“交易费用是个人交换他们对于资产的所有权和确立他们排他性权利的费用” 诺斯：契约成本。“交易成本是订立和实施作为交易基础的合同的成本，因此，它包括使经济能够获得贸易收益的政治和经济组织的成本 阿罗：制度成本。的归纳：“交易用是经济制度的运行成本”，Furubotn:“交易成本定义为包括所有与（1）制度或组织的建立和变迁，和（2）制度和组织的使用有关的成本。” 张五常：所有鲁宾逊经济中不可能存在的成本。交易成本包括所有不直接发生在物质生产过程中的成本。樊纲、盛洪的阐释。 这些定义表述不同，实质是一致的。但是，也存在一些不足。不够规范和一般化。u 一般定义：交易费用（Transaction costs）是处理人们之间交易关系所需要的成本。u 包括交易信息获取费用、交易谈判、合约签订、执行和监督费用、违约成本，以及保障交易实现的其它制度运行成本。 交易费用是相对于生产费用而言的，生产费用是处理生产过程中人与物关系的成本，交易费用则是处理经济活动过程中人与人关系的成本。 交易成本的一般化：市场交易费用、企业交易费用、政府（政治）交易费用、社会交易成本。中国的人际关系成本（lianai）等。（企业与政府打交道的成本、做事中的人际成本）2.交易费用的构成类别构成：(1) 狭义交易费用与广义交易费用（张五常）(2) 事前交易费用与事后交易费用（威廉姆森）(3) 直接交易费用与间接交易费用 (4) 固定交易成本可变的交易成本，即在建立制度安排中所发生的成本和取决于交易数量的费用（5）经济交易费用和政治交易费用(诺思)。俄罗斯 要素构成： 交易信息成本：交易信息的搜索、辨别、选择 交易行为费用：讨价还价、实施交易活动成本。 也包括不当交易行为造成的效率损失等。 交易规制费用：交易契约订立、维护、交易秩序 维护、保护产权等费用。制度成本。欺诈、打官 司等损耗 交易条件费用：交易设施、设备和其他条件的成本。市场设施、交通工具、运输成本二 交易费用的决定因素1.威廉姆森的分析 人的因素: 机会主义、有限理性 与特定交易有关的因素: 资产专用性 交易的市场环境因素：不确定性、交易频率 三个方面来分析交易成本的决定因素的。 资产专用性： 资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。简单说来，是资产用于某一专门领域难以转移他用的性质。转移成本是衡量资产专用性程度的依据。 专用性是现代经济学的一个十分重要的分析概念。专用性投资与专业化分工、与道德风险、与谈判权、与契约理论等。场地专用性，比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。专项资产。主要指根据客户特定要求进行的投资。 威廉姆森：把机会主义、有限理性和资产转用性三者结合起来，说明交易费用的产生。资产专用性和机会主义产生了人们交易中的道德风险，是交易费用产生有了可能性，而有限理性则是这种可能变成了必然。 同时，由于机会主义和有限理性是常量，所以，从资产专用性、交易频率和不确定性来说明交易费用的大小。 威廉姆森的观点比较深刻、操作性较好。但是，在经济关系中，资产专用性是双方面的，可以产生道德风险，也可以降低道德风险。 另威廉姆森的主要是从行为风险视角来说明交易成本，有一定片面性。有时候“爱”、利他主义、自由等也可以产生交易成本。 诺思的分析：交易产品性质、信息不对称、机会主义、交易方式1.商品和服务的多维属性。作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。 诺思：“确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成本的。它是交易在这方面代价高昂的基础。” 信息不对称与人的机会主义动机 正如诺思所说：“不仅一方比另一方更为了解某些价值属性，而且他或她还将从信息的收集中获取收益。按照一个严格的财富最大化行为假定，当进行交换的一方进行欺骗、偷窃或说谎所获取的收益超过他所获得的可选机会的价值时，他就会这样做。” 交易的人格化特征诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关系的。诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种： 一是简单的人格化的交易形式，这种形式中，交易费用（TC）不高。但生产费用（PC）高。 二是非人格化的交易形式。在这类交易形式中，交易费用明显上升，生产费用也有了下降。 三是由第三方实施的非人际交易形式。在这种交易形式中，生产费用下降，但交易费用增加。图2-2 随着专业化的发展，生产和交易费用的变化2.交易费用决定因素分析 产生原因：不确定性、机会主义、有限理性 影响因素：与交易相关的各种因素 交易主体：人的机会主义*、有限理性、人际关系 交易特征：交易客体：不确定性、 复杂性, 专用性, 交易状况：交易规模、*交易频率、重复 性、信息不称性 交易条件：物质技术条件、制度文化环境。 如何降低交易成本？制度、技术、道德（二）交易费用计量方法 （1)：瓦里斯和诺思1986年计量方法： 把进活动分为生产转换活动和交易活动，加总交易活动的资源耗费。 从买卖关系来理解交易费用，从买方看，交易费用就是消费者支付了但卖方并未收到的那些成本；从卖方看，交易费用就是如果卖方将产品卖给自己就不会产生的成本。此外，公共服务部门的成本。具体计算方法： （1)加总交易产业的价值。就是在公开市场上为产权交换而提供交易服务的各种部门； （2)在非交易产业中，划分企业职员的职业，提供交易服务的职业收入就是交易费用； （3)加总除转移性支付外的国家公共部门为国防、教育、城市服务等活动而支付的各种费用。 把以上各项相对应于国民经济核算帐户，加总交易费用。 测算结果： 瓦里斯和诺思用上述方法对美国1870-1970年的交易费用进行了测算，结果发现，美国国民收入的45%以上被用于交易，这一比例比1870年增加了近25%。 陈志昂和缪仁炳在见（交易费用计量研究述评 将我国国民经济体系分为三大部门,即非交易服务产业、交易服务产业和国家服务部门,并将所有从业人员分成两类,一类是提供交易服务的人员,另一类是提供转换服务的人员。通过计算各个部门中提供交易服务人员的数量与其平均工资的乘积之和,即为全国总的交易费用。 其结论为:我国交易费用占GDP的比重从1978 年的28. 4 %上升到2000 年的43. 2 %;交易费用与经济增长(GDP) 之间的相关系数为0. 998 ,且高度显著。存在的不足 诺思承认：“交易成本包括两部分：一部分是经由市场的可能度量的成本，一部分是一些难以度量的成本，如获取信息、排队等候的时间、贿赂，以及由不完全监督和实施所导致的损失。这些难以度量的成本部分使得要准确地评价由一种具体的制度所导致的总交易成本是多少更为困难。不过，我们在这方面所做的程度有多大，我们就在衡量制度的有效性方面取得了多大进展。” 2.间接比较计算 为微观企业层面计量交易费用奠定了方法论基础的是威廉姆森。他认为，尽管直接计量交易费用很困难，但可以通过对影响交易费用的主要因素大小的测度，来比较制度的交易费用。 决定交易费用的主要因素，如资产专用性、交易频率、不确定性等对经济组织选择的影响。3.经验性案研究 在第索托的书另一条路中提供了一个模拟方法的例子。1983年，一个研究小组在秘鲁利马亲历了依法建立一个新的小型成衣 工厂所需的官僚程序。他们试图在不行贿(仅有两次不行贿)或不利用政治关系的情况下进行所有的程序。详细的注释和时间耽搁被记录了下来。模拟结果显示，一个采用适度手段的人不得不花赞289天才能完成依法建立这个小型工厂的程序。那些没有政治关系的人通常都是留在非正式部门，而没有依法注册。当第索托在美国佛罗里达州的坦帕重复这种模拟时，仅仅花了两个小时就获得开办一个小型企业的许可。因此在秘鲁的时间费用是佛罗里达州的1000多倍。 五 交易费用与经济效率 茅：为什么在中国打工与在美国打工同工不同酬？ 1.交易成本是影响效率的根本因素 一般说来，在交易费用对效率的影响一是对总成本的影响。一是对生产成本的影响。由于在一个确定的技术条件下，生产成本弹性很小，交易成本伸缩性很大。（1)交易费用对社会资源的占有影响资源配置效率； 老总的23，礼金等（2)交易费用对合作和交易的影响。“市场失灵”新解（3)交易费用对分工与专业化的影响 中国企业信用缺失导致损失5855亿元 记者11月27日从北京“首届中国企业信用论坛”上获悉，中国一些企业因为信用缺失而导致的直接和间接的经济损失高达5855亿元，相当于中国年财政收入的37%，中国国民生产总值每年因此至少减少二个百分点。 具体说来，中国每年因逃废债务造成的直接损失约为1800亿元，由于合同欺诈造成的损失约55亿元，由于产品质量低劣或制假售假造成的各种损失2000亿元，由于三角债和现款交易增加的财务费用约有2000亿元，另外还有逃骗税损失以及发现的腐败损失等。 2交易费用变化与经济社会发展 现代社会，一方面是专业化和分工深化，合作加强，交易频繁，社会总的交易费用不断增加。交易费用比重的提高，是社会进步和效率提高的表现。（诺思计算美国70年代交易成本占国民生产总值45 %，张五常认为香港达70-80%）。 另一方面，单位制度或经济活动交易费用不断降低，效率提高。在技术相对确定的条件下，交易费用成为影响效率的关键。 交易费用是衡量一个国家是否发达的重要标志。总量交易费用高，个别交易费用低，是发达国家。反之，是发展中国家或不发达国家。.我国是一个高交易费用的国家，文化传统，现实状况；为什么美中同工不同酬？为什么发达国家用高于我国10-20劳动力工资的成本生产的同类产品仍具有竞争力？我国政府机构重叠，寻租严重；信用缺失等。 房价、医药费等与交易费用房价50%被政府拿走，腐败费用还有5-10%，提高我国社会运行效率关键是降低各种交易成本。第四节 合作收益 交易是人类合作的基本方式，交易会产生交易费用，更会形成合作收益。交易的根本目的，就是获取合作收益。 一、合作的界定 定义：合作是人们之间基于一定共同目标相互配合的行为方式。 依据： 超越囚徒困境：合作的缘由 相 互 依 存性：合作的前提基础 重 复 博 弈：合作的形成机制 交易是合作的基本方式，也是合作实现的机制。交易的目的，就是获取合作收益。 作用：合作是人类理性行为选择，是人类文明发展和社会进步的真正奥秘。“囚犯困境”与合作制度形成 二.合作收益 1。界定、（Co-revenue）也可称为合作剩余，指通过合作和交易产生的超出单个个体行为效益的那部分收益。分工、专业化收益，组织绩效、制度收益、生产者、消费者剩余等,都是合作收益。 两个方面：一是合作超过单干加和的收益部分 斯密论分工合作制针的效率 二是没有合作就不能实现的收益 合作总收益和合作净收益。是否包含交易成本。 2。合作收益的决定 1，专业化、分工水平，专用性投资 2. 合作方式、合作机制。组织、制度。 3. 信用等社会资本 社会资本是促成人们社会性活动去创造价值的要素。网络、组织、信用、文化、伦理等。从物质资本、人力资本、社会资本。 社会资本大小制约着合作的广度和深度。 4. 合作（交易）规模。规模经济，规模报酬递增 5. 技术。通讯技术、交通技术与现代经济合作、合作形式发展、合作效益提高。 3。合作收益的测度 比较困难。但比交易费用要容易一些。 合作收益=总收益单人收益之和 比较方法：有合作与无合作效益比较 相同要素不同合作方式下收益比较 。股份制与非股份制企业收益的比较 合作总收益与合作净收益。是否扣除交易成本。 第四节。交易费用、合作收益与交易安排 1.交易的决定 交易能够带来合作收益，同时，也要耗费交易成本，一项交易是否发生、是否值得进行，就决定于交易费用与合作收益之比。 交易费用低于合作收益，交易就是合算的。 减低交易费用，就能促成更多的交易与合作。 2.交易规模的决定 随着交易规模的扩大，交易费用可能呈U型变化，合作收益呈倒U型变化。交易最优规模在边际交易费用与边际合作收益的均衡点上。信用、制度、技术进步等，都可以降低交易成本，扩大交易规模。 第四章：制度的内涵、构成和功能为什么三个和尚没水喝？第一节 制度的内涵第二节 制度的构成第三节 制度的功能第四节 制度的评价第五节 制度的形成机制第一节 制度的内涵o 一.对制度的不同视角的界定o 制度是一个常用的概念，但是人们理解的视角有很大区别 1.旧制度经济学家对“制度”的界定 旧制度经济学把制度的本质看成是一种自发演化的习俗、惯例；凡勃伦：“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论” 2.新制度经济学对制度的理解 则把制度理解为人为设定的规则。诺思： 制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。 o 3。新古典经济学度制度的解释o 新古典的解释：主要是把制度看成是理性选择的一种行为规范；这种规范可以是外在的o 舒尔茨：我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。o 4.哈耶克：制度是一种扩展性的自发秩序5博弈论的制度观：博弈规则和博弈均衡系统o 肖特：在一人口群体P中，当其成员在反复出现情境s下，作为行动人常规性的R只有在下列条件下而且成为人口P中的